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歐洲聯盟實力的柔與剛
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臺灣歐洲聯盟研究叢書 4
歐洲聯盟 實力的柔與剛 臺灣歐洲聯盟中心策劃．叢書主編 蘇宏達．專書主編 郭秋慶
The Mutual Exercises of European Union Soft and Hard Power European Union Centre in Taiwan Chief Editor of the Series: Hungdah Su Chief Editor of the Book: Chiu-ching Kuo
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臺灣歐洲聯盟中心簡介 歐洲聯盟（以下簡稱歐盟）為推廣全球歐盟研究，並促進與各國 學術界和公民社會之交流合作，自 1998 年起在全球先進工業國 家擇重要學府設立「歐洲聯盟中心」。2008 年 9 月 22 日，臺灣大 學與政治大學、中興大學、輔仁大學、淡江大學、中山大學和東 華大學等六校締約結盟，成立以臺灣大學為首之「臺灣歐盟中心 大學聯盟」。2009 年 5 月 22 日「臺灣歐洲聯盟中心」正式揭幕。 目前，全世界共有三十五個歐盟中心和兩個計畫，其中十個歐盟 中心在美國、六個在俄羅斯、五個在加拿大；日本及韓國各有四 個、澳洲有三個，紐西蘭、臺灣及新加坡各有一個，而香港及澳 門各有一個計畫，形成一個全球性的歐盟研究網絡。各個中心儘 管名稱稍異但均受歐盟官方委任，為該國社會和學界與歐盟交流 合作的平臺，彼此之間更串連形成了全球和區域性的歐盟研究社 群。 ＊欲獲得更多歐盟新聞及相關活動訊息，歡迎至臺灣歐盟中心網 站訂購免費電子報。網址 : www.eutw.org.tw
臺灣歐洲聯盟研究叢書 叢書主編：蘇宏達 專書主編：郭秋慶 編輯委員： 包宗和、甘逸驊、王良行、朱景鵬、李顯峰、李貴英、周世雄 郭秋慶、黃偉峰、陳淳文、梁崇民、張亞中、蔡宗珍、蘇宏達
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The European Union Centre in Taiwan For the purpose of encouraging studies of the European Union and academic
and civil society exchanges and cooperation globally, the European Union (EU), in 1998, began establishing European Union Centres at prestigious
universities in developed countries around the world. There are currently thirty-five such centres and two programs around the world: ten are located
in the U.S.A, six are in Russia, five are in Canada, four are in Japan and another four are in Korea, three are in Australia, while New Zealand, Taiwan
and Singapore each hosts one centre. Hong Kong and Macao each hosts one
program. Despite variations in name, each centre is formed with a mandate from the European Union and not only acts as a platform for exchanges and cooperation within its host country, but also creates linkages among other
such centres to establish global and regional networks to support EU Studies.
On 22 September 2008, the European Union Centre in Taiwan Consortium Universities was established, led by National Taiwan University and including
National Taiwan University, National Chengchi University, National Chung Hsing University, Fu Jen Catholic University, Tamkang University, National
Sun Yat-Sen University, and National Dong Hwa University. On 22 May 2009, the European Union Centre in Taiwan was formally inaugurated.
* Find more information of EU and get free newsletters on EUTW website: www.eutw.org.tw
EUTW Book Series Chief editor of the series: Hungdah Su
Chief editor of the book: Chiu-ching Kuo Editorial Board:
Tzong-ho Bau, Francis Yi-hua Kan, Liang-shing Wang, Chin-peng Chu, Hsien-feng Lee, Catherine Lee, Shih-hsiung Chow, Chiu-ching Kuo, Wei-feng Huang, Chwen-wen Chen, Chung-ming Liang, Yia-chung Chang, Tzung-jen Tsai, Hungdah Su
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目錄 作者簡介 ⅶ 叢書主編序
蘇宏達 ⅹⅲ
本書主編序
郭秋慶 ⅹⅴ
歐盟柔性權力投射之柔與剛及其法律基礎
陳勁 001
歐洲聯盟在安全與外交政策上之國際作為—從巴黎條約到里斯 本條約
吳志中 055
歐洲聯盟對外政策及其柔性權力評估
蔡育岱 117
歐盟對外影響力模式分析：柔性平衡與歐洲化
楊三億 155
全球化與歐盟社會政策的發展：以「親職假」指令為案例的分析 呂建德、許鼎文 185 由語言教育政策看歐盟文化柔性權力的養成 歐洲聯盟對基改作物及產品的規範之研究 歐洲統合對民族意識的衝擊
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沈中衡 239
吳又茗 271
林立 319
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CONTENTS Contributors
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Foreword /Hungda SU
ⅹⅲ
Introduction /Chiu-chin KUO
ⅹⅴ
The Soft and Hard Measures of the European Soft Power Projection and Its Legal Basis /Ching CHEN
001
The EU Security and Foreign Policy - From the Paris Treaty to the Lisbon Treaty /Chih-Chung WU
055
The Foreign Policy of the EU and Its Soft Power Assessment /Yu-tai TSAI
117
European External Actions: Civilian Balance and Europeanization 155 /Sanyi YANG Open Method of Coordination and Governance of Multinational Social Policy: The Parental Leave Directive of the European Union 185 /Jen-der LUE and Ting-wen HSU
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Language Learning Policy and Cultural Soft Power: the Case of European Union /Chung Heng SHEN
239
A Research of European Union's Regulations on Genetically Modified Crops and Products /Yoming WU
271
The Impact of the European Integration on the National Consciousness /Li LIN
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作者簡介
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作者簡介（依論文排序） 陳勁
畢業於輔仁大學德文系，1983 年獲德國慕尼黑大學政治學
暨傳播科學碩士，1986 年任職於外交部歐洲司，1992 年獲德國慕 尼黑大學政治學博士學位。現任成功大學政治系教授。主要研究 領域為國際關係、歐盟外交體制及政策、區域經濟整合發展。 吳志中 法國巴黎第一大學政治學博士，現任東吳大學政治學系 副教授、東吳大學政治學系歐盟研究中心與全球化中心召集人、 台灣法國文化協會副理事長。曾任哈佛大學費正清東亞研究中心 訪問研究員、法國里昂政治學院訪問教授、美國國務院國際訪問 領袖（IVLP）。 蔡育岱 2008 年獲政治大學外交學系博士學位。現任中正大學戰 略暨國際事務研究所副教授兼所長，教授國際關係與安全研究相 關課程。目前的研究方向主要為國際關係理論、人類安全、非傳 統安全和國際法。 楊三億 畢業於政治大學外交學系、東亞研究所，於 2000 年獲教 育部公費留學前往華沙大學國際關係研究所，2004 年獲博士學 位。現任中興大學國際政治研究所助理教授。主要研究領域為歐 盟整合、中東歐國家外交政策、國際關係理論。 呂建德 1999 年獲德國 Bielefeld 大學社會科學博士。現任中正大學 社會福利學系副教授。研究專長是福利國家理論（特別是政治引
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導理論〔political guidance theory〕）、健康保險政策、比較政治經 濟學與政治社會學。 許鼎文 2004 年獲中正大學社會福利研究所碩士。現為中華映管 公司大中華地區消費性電子及車載產品 TFT 銷售業務經理。主要 研究領域為歐盟社會政策、跨國社會政策治理及歐盟親職假指 令。 沈中衡 畢業於輔仁大學法文系，1995 年畢業於波爾多政治學院 政治社會組，1997 年取得巴黎第一大學國際關係學 DEA，2002 年 取得巴黎第一大學政治學博士學位。2001 年擔任輔仁大學法文系 兼任講師，2002 年起擔任輔仁大學法文系專任助理教授迄今。主 要研究領域為法國政治、歐盟政治、語言政策與身分認同；專業 領域為法語教學、跨文化溝通等等。 吳又茗 畢業於中興大學財稅系，2001 年獲美國北卡州杜克大學 公共政策研究所碩士，2009 年獲淡江大學歐洲研究所博士學位。 現任職於財政部並兼任健行科技大學助理教授。主要研究領域為 WTO 世界貿易組織（爭端解決、中美貿易爭端）、歐洲經貿（歐
債危機、歐美貿易爭端）、大陸經貿（大陸經貿政策、ECFA、大 陸十二五計畫專題）。 林立 畢業於臺灣大學哲學系，1992 年獲德國 Trier 大學哲學碩 士、1996 年獲同校哲學博士，2004 年獲德國洪堡基金會獎學金於 慕尼黑大學研究一學期。現任淡江大學歐洲研究所副教授。主要 研究領域為法律哲學、政治哲學、倫理學。
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作者簡介
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Contributors ( In order of appearance ) Ching CHEN is Professor in the Department of Political Science at National Cheng Kung University. His research focus on the institution and foreign policy of the European Union as well as regional economic integration and development. Chih-Chung WU is Associate Professor in the Department of Political Science at Taiwan Soochow University and the Director of the European Union Study Center at the Department. He is also the Vice-President of Alliance française de Taïwan. He received his Ph.D. from Université Paris I under a scholarship granted by the Ministry of Foreign Affairs of the French Government. He was Visiting Associate conducting East Asian research for the Fairbank Center of Harvard University as well as Visiting Professor of the l’Institut d’Études Politiques de Lyon, France. Yu-tai TSAI is Associate Professor at the Institute of Strategic and International Affairs (ISIA), National Chung Cheng University, Taiwan. He teaches International Relations and Security Studies to graduate students. His current research focuses on IR theories, human security, non-traditional security, and international law. He earned his Ph.D. in 2008 from the Department of Diplomacy at National Cheng Chi University. Sanyi YANG is Assistant Professor of Graduate Institute of International Politics at National Chung Hsing University. His
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research focus on European Union integration, central and eastern European countries foreign policies and international relation theories. Jen-der LUE is Associate Professor in the Department of Social Welfare at National Chung Cheng University. He collaborated with the United Nations Research Institute for Social Development (UNRISD) for the project Poverty Reduction and Policy Regimes (2006-2010), and served as General Secretary of Taiwan Association for Social Welfare between 2007 and 2010. Since 2010, he has been appointed by the Taiwan Think Tank Foundation as the Chief for Employment and Social Security Unit. Ting-wen HSU graduated from the Department of Social Work at National Taipei University. He received his master degree of Social Welfare at National Chung Cheng University. Chung Heng SHEN graduated from the Department of French of the Fu Jen Catholic University in 1990, and received his Ph.D. degree in Political Sciences at the First University of Paris (SorbonnePanthéon) in 2002. Since 2002, he has been full-time Assistant Professor in the Department of French of the Fu Jen Catholic University. Yoming WU graduated from Duke University, NC, U.S.A. in 2001. She received her Ph.D. in the field of European research at Tamkang University. She is a Customs specialist of the Ministry of Finance and also Assistant Professor of the Chien Hsin University of Science and Technology. Her research focus on global trade and trade disputes among EU, U.S. and China.
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作者簡介
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Li LIN graduated from the Department of Philosophy of the National Taiwan University. In 1992, he got his master degree and in 1996 his doctoral title of the Trier University in Germany. In 2004, he became a Humboldtianer and conducted a research in Munich for 6 months. He serves as Associate Professor at the Institute of European Studies of Tamkang University and is specialized in legal philosophy, political philosophy, and ethics.
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叢書主編序
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叢書主編序 推動關於歐洲聯盟的教學與研究、出版高品質的學術專書， 是臺灣歐洲聯盟中心的核心目標之一。二○○九年五月臺灣歐洲 聯盟中心成立後，即在首任主任包宗和教授的擘劃下，與臺灣大 學出版中心簽署合作協定，成立編輯委員會，建立「臺灣歐洲聯 盟研究叢書」，出版學術專書。所有的專書均由中心敦聘國內知 名歐盟研究學者負責主編，專書各章都經過公開發表評論，並按 學術慣例逐一匿名審查後，送編委會審議通過，再交由臺大出版 中心付梓，俾期望能提供臺灣和整個中文世界涉及歐洲聯盟各個 議題最嚴謹的分析解釋。 「臺灣歐洲聯盟研究叢書」目前已經出版了三本專書，分 別是：李貴英教授主編的《歐洲聯盟經貿政策之新頁》，個人 主編的《歐洲聯盟的歷史發展與理論辯論》，以及 Borao 與 Vagios 兩位教授合編的 Interfaces: EU Studies and European Languages Programs in East Asia。郭秋慶教授主編的《歐洲聯盟實力的柔與
剛》是本叢書的第四本專書，聚焦探討歐盟如何運用本身的各項 實力，在聯盟內外施展其影響力。本叢書目前尚規劃三本專書， 包括：朱景鵬教授主編關於歐盟共同政策和公共治理的專書，李 貴英和李顯峰兩位教授合編關於歐盟財金治理的專書，以及張亞 中教授主編關於歐盟共同外交政策的專書，預計在一年半以內陸 續出版。 本書歷經一年半規劃撰編終能順利出版，首先要感謝主編郭 秋慶教授的規劃和全心投入，也要謝謝各專章作者的無私奉獻， 所有參加研討會的與談人、之後的各章審查人，以及專書編輯
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委員會的各位委員。個人也要特別謝謝負責叢書編審的陳彥伃女 士，負責出版校對的責任編輯游紫玲女士，協助主編工作的徐偉 傑先生，以及所有參與叢書出版的同仁。若無他們的盡心奉獻， 這本專書和整個叢書都不可能順利出版。 惟再嚴謹的編撰、審稿和校對仍難免有所疏漏，故個人也在 此敬邀國內外歐盟研究的各先進不吝給予本叢書賜正指教。
蘇宏達 民國一〇二年春 謹識於臺灣大學
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本書主編序
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本書主編序 「歐美國家」是一個國人常用的詞。事實上，雖然歐洲與美 國同屬於西方世界，卻存在不少的差異，不管是在政治、經濟 或社會等方面。美國作為西方世界的後起之秀，地理上瀕臨太平 洋，對於我國自然有其重要性。不過，當美國國力強盛時，亦如 過去歐洲殖民帝國的作法，將距離美國三千公里的夏威夷併入領 土，1959 年夏威夷成為美國第五十個州。 幾個世紀裡，夏威夷由大溪地原住民過著部落的生活，卻 在美國的擴張下，變成美國的太平洋島嶼。就歐洲而言，二次大 戰以後它已經改弦易轍，不再有此種行徑，而傾力於該地區的和 平與繁榮，尤其是 80 年代以來面對經濟全球化和科技革命的衝 擊，歐洲更以歐洲聯盟（European Union）創建單一的歐洲市場， 並從內部改造歐洲的社會。迄今，歐洲沒有人會害怕鄰國的崛 起，因為所有的歐洲國家通過法律規範，密切的交流與相互連 結，追求幸福與自由，並且歐洲人相信應通過國際法來做事，法 制是確立和平與民主秩序的方式。2012 年，歐盟終於以六十年來 為和平所做出的貢獻，獲得了諾貝爾和平獎，確實是值得吾人予 以重視。 一般而言，美國較不在乎用武力達成自己的目的，而歐洲則 不再想通過威脅或侵略改變一個國家，歐洲較希望透過歐盟對外 的政策，除了提供經濟和技術的援助，更執行國際的維和行動、 危機處理與人道救援等，從而獲得國際的影響力。若謂歐盟的國 際影響力，確實有其不同於一般國際組織的表現，譬如由於它是 個「民主共同體」，希臘、捷克與羅馬尼亞等都要實行憲政民主
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才得以入會；波蘭還為了入會，更引進對少數民族的憲法保障， 即使鄰近的俄羅斯，也為了緩和與歐盟的關係，主動簽署京都議 定書，接受國際環境保護的規範。 再者，歐盟在國際的政府間組織（IGO）是唯一實現最成功 的民主促進計畫，此表現在其執委會提出中東歐國家入會條件， 中東歐國家於共產體制剛瓦解之際，考量到沒有加入歐盟，將遭 遇來自歐盟貿易、投資與經濟援助的重大損失，從而接受遵從執 委會的要求，貫徹議會民主和市場經濟，這就是一般認定歐盟是 規範性強權（normative power）的道理。除此之外，歐盟對外展 現的非強制力量，譬如在國際上擔任理念的推動者、知識與法律 的說服者以及經濟的援助者等，都有值得肯定的表現，這可稱為 歐盟的柔性權力或軟實力（soft power）。 然而，吾人通常是透過美國人的眼睛看這個世界，歐盟的柔 性權力也就較不易受到注意，此書的編輯即基於此，邀約學者從 事相關課題的撰述，期盼能藉助個別學者的知識匯聚，彰顯歐盟 作為國際組織的特殊性，以供國內知識界有較為完整的瞭解，唯 篇幅有限，不免有偏漏之處。全書收編的文章，是依照臺灣歐洲 聯盟中心的指示，首先舉辦了學術研討會，特別邀請兩位學者評 論各篇文章，再經過該中心發函聘請另外的兩位學者匿名審查， 經作者修訂完稿後，再通過編輯委員會的會議才付梓。本書為方 便讀者閱讀全文，在編輯上將依各篇文章的相關性循序安排，以 下將逐一扼要地說明各篇文章的意旨： 陳勁教授首先解釋歐盟對外政策與行動，他指出：「歐盟通 過外交、經濟和法律手段，能夠對其他國家、區域組織、多國公 司和國際組織施加影響。」至於歐盟對於第三世界的作為，他則 稱：「傾向於採用胡蘿蔔鼓勵，而不是揮舞大棒的威懾政策，促 成多邊解決，衝突預防，藉由談判而不是高壓，促成區域性合
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本書主編序
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作，強調民主與人權的重要性。」 吳志中教授則說明歐盟的國際作為，他稱「第二次世界大戰 之後，歐洲人從戰爭中汲取教訓，決心致力於預防殺戮和戰爭破 壞再度發生，因此從低階政治中之經濟合作開始，追求和平之發 展」，尤其在冷戰結束之後，吳教授認為：「歐盟除了希望有新 的國際作為來強化其國家力量的影響力之外，更計畫能夠透過治 理的概念來讓歐盟的外交政策展現更多之國際作為。」 蔡育岱教授進一步稱歐洲的柔性權力，確實有其凸顯性，他 說：「歐洲柔性權力的轉化能力受到國際政治學界關注，引起歐 洲權力特質的討論。」他還提出歐盟的發展合作改善與共同外交 暨安全政策作為評估對象，最後他認為：「本文透過歐盟對外政 策中較具代表性的『共同外交暨安全政策』發展與『發展合作』 政策來進行探討，儘管也提出質疑，歐盟尚未擺脫現實主義私利 的追求本質，權力運用在公民性與規範性面向的政策動機與目的 有時會遭受挑戰。」 楊三億教授則透過柔性權力與歐洲化研究途徑，以利更為清 楚瞭解歐盟對外影響力，對於前者他舉出三項論述：一、滲入價 值的柔性平衡，「以歐洲價值作為對外行動準則並行之有年，反 戰、民主、繁榮、法治等……藉此區隔歐盟與其他強權的外交政 策目標」；二、重視多邊主義新興議題的國際合作與平衡，歐盟 這個「次級強權可將超強所不重視的議題領域拉進國際政治場合 主流論述之中」；三、軍事手段與柔性平衡，「在軍事議題面向 上的不合作態度可以推動歐洲化影響力，一方面創造誘因與各式 條件供會員國擷取或學習；另一方面由於國內環境需求，其他國 家向外尋找政治發展解決之道」。 至於以下的文章論述，則著重歐盟具有規範與影響性的政 策。首先，呂建德教授的文章指出，歐盟社會政策僅為勞動市場
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與就業相關課題，1990 年起由於女性運動興起，性別議題的相關 勞動政策成為歐盟關注的對策，歐盟以社會對話機制，完成親 職假指令的成功立法，「促進平衡工作與家庭生活以及兩性工作 機會及待遇平等」，展現一種歐盟對會員國要求配合的柔性法律 （soft law）特質。再者，他以親職假的比較資料，分析「開放協 調機制」可能的發展與限制。 沈中衡教授分析歐盟語言教育政策，是如何成為歐盟文化柔 性權力的基礎，他稱：「歐盟認為如果歐盟公民都能具備兩種不 同功能的外語能力，則歐盟會員國之間將能建構出一個緊密的民 間文化通聯網路。」再者，歐盟通過「一連串的活動來凸顯歐盟 多元文化的特質」，「最終目標在於強化歐盟會員國公民間的認 同感與公民意識」。 吳又茗教授則針對基改作物（GMO）的規範，提出歐洲國 家一向採取審慎的態度，以利確保人體的健康。她指出：「經過 歐盟法規中人體健康與環境風險評估後，方能種植由政府核准 的基改作物。」再者，她對於區隔基改作物與非基改作物，稱： 「請各會員國採取妥適的共存措施，以避免作物遭基改作物的污 染。」最後，她針對美國指控歐盟遲延核准基改作物進口，表示 不少歐盟國家仍持維護生物安全的立場，反應歐洲社會對於科技 風險的顧慮。 最後，也是重要的課題，是由林立教授從歐洲傳統的思想 出發，針對自由主義及其政治哲學的主流，和社群主義做辯論， 他對社群主義的代表人泰勒（Charles Taylor）的相關論述提出質 疑，進而依哈伯馬斯（Habermas）所倡導的「開放性」，檢視歐 盟以「超國家」 （Supernationality）的方式推動歐洲整合，依他的 看法：「歐盟國家只能算是在嬰兒踉蹌學步的階段，但卻仍比其 他國家連走這趟的意願都沒有要明顯高出一籌。」
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本書主編序
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從上述各篇文章的研讀，可以體會出歐盟十足具有跨領域研 究的特質，而跨領域的學習，也正是目前教育部為減少國人對基 礎學科的迷思，在各大學推動的學習方向。迄今此書得以最後編 輯完成，實在感謝歐盟相關學界先進或同仁願意受邀相助，提供 稿件、擔負評論或審稿。唯出書過程耗時較長，客觀因素不易掌 握，編輯工作至今完成，尚祈見諒。 至於本書的緣起，實在感謝臺大前副校長包宗和教授應允本 人擔任主編的工作，臺灣歐盟中心主任蘇宏達教授的支持，編輯 委員會商議後提供的題目方向，以及該中心陳彥伃組長與撰稿人 的聯絡。其次，感謝淡江大學歐洲研究所碩士生余欣凌、梁詠翔 與吳蕙君等協助研討會的籌辦，還有徐偉傑接續進行聯絡與協助 出版工作，最後要感謝臺大出版中心惠予出版。
郭秋慶 淡江大學歐洲研究所教授兼所長 暨歐洲聯盟研究中心主任 2012 年 11 月
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歐盟柔性權力投射之柔與剛及其法律基礎
001
歐盟柔性權力投射之柔與剛 及其法律基礎 陳 勁
摘 要 隨著歐盟集團日益擴大，出於內在之意願與外在的期待，都使歐 盟介入全球政治的程度升高。歐盟對自身柔性權力的認知與運用 的技巧和掌握，於多年的實踐後已日益清晰和純熟。儘管歐盟無 意強化軍力的擴張，但是為了回應國際社會期待並承擔更多維護 世界和平與穩定的責任，歐盟自然也須有因應策略和積極的具 體作法。近三十餘年，以慷慨的經濟援助與文化交流來贏得各國 的友誼與尊敬，歐盟已操作得相當熟練。在抵制其他國家不良統 治，配合聯合國決議進行經貿、外交制裁也有相當經驗。然而對 於建立新一代的集團武力，並斟酌如何設定投射武力的門檻與程 度，仍然是非常小心謹慎。一般來說，歐盟發表共同外交政策的 聲明時，會強調以利因（incentives）和多邊（multilateral）途徑為 核心。同時，當共同外交政策涉及制裁問題時，在實踐上也是秉 持類似的精神為原則。歐盟通常並不使用「制裁」 （sanctions）這 個詞，而是偏好使用限制措施（restrictive measures）的概念，但 是這些措施的定義在個別會員國之內和其他頒布制裁行動的組織 像是聯合國（UN）幾乎有著相同的定義內容。就法律上而言，
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002
歐洲聯盟實力的柔與剛
歐盟可依據歐洲共同體條約第 301 條，宣示強制使用某一項 CFSP 工具以阻撓或減少與非會員國部分或全部的經濟關係。在實踐 中，這包括頒布對歐盟產品實行輸出禁運，以及對從目標國家進 口產品的禁令。此外，歐盟也可以限制外交聯繫，啟動對個人在 歐盟範圍入境限制等等作為。綜合言之，歐盟的制裁大致可分為 以下幾種措施： （1）武器禁運 （2）貿易制裁 （3）金融制裁 （4）飛航禁制 （5）入境限制 （6）外交制裁與合作中止 （7）體育與文化活動杯葛 由於眾多成員國集體決策的高難度，歐盟在使用柔性權力的 硬措施方面，仍然相當保守。同時，所有行動都以符合人權精神 及明確的國際條約或歐盟法律為基礎，既須滿足歐洲民眾對歐盟 外交行動正當性的要求，也贏得國際社會的認同。 關鍵詞：歐洲聯盟、歐洲戰鬥群、文事力量、武器禁運、貿易制 裁
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歐盟柔性權力投射之柔與剛及其法律基礎
003
The Soft and Hard Measures of the European Soft Power Projection and Its Legal Basis Ching CHEN
Abstract The unique principles and values established by the European Union in the past decades have made the development model of European
Union an attractive and normative one. Given its influence on the
affairs of the world, it has become a popular subject for various
studies. The characteristics of European Union in the international relations are exemplified not merely in civil power and military power, but also by a series of normative standards. The way the Union belief deals with international problems and the successful multilateral
administration has more extensive values. The EU regarded as a “soft”
power is probably in part a consequence of the language used by the EU institutions. Generally, EU statements on common foreign policy
emphasize the focus on incentives and a multilateral approach. When it comes to sanctions, the practice is similar. The term “sanctions” is not primarily used, since the EU prefer to use a concept of Restrictive Measures (Sanctions), but the definition of these measures is almost
identical to the definition used by the United Nations. The EU leans on Article 301 in the Treaty establishing the European Community
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004
歐洲聯盟實力的柔與剛
which declares that a CFSP instruments can be imposed to interrupt or reduce, in part or completely, economic relations with a non-
member state. The EU can also restrict diplomatic contacts and
instigate restrictions on the admission of individuals in EU territory. In practice, EU sanctions can be divided into the following: arms embargoes, trade sanctions, financial sanctions, flight bans, restriction of admission, diplomatic sanctions, boycotts of sport and cultural
events, and suspension of co-operation with a third country. This
configuration has offered for the world a brand-new normative standard on politics and on the thought.
Keywords: European Union, European Battle Groups, civilian power, arms embargoes, trade sanctions
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歐盟柔性權力投射之柔與剛及其法律基礎
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壹、前言 上個世紀 90 年代奈依（Joseph S. Nye）提出「柔性權力」 （soft power）的概念，雖然是為美國外交政策路線籌謀，但是同樣為
歐洲聯盟（the European Union，以下簡稱歐盟）所認同，並且成 為歐盟推動對外關係的理念基礎。1 曾出任美國國防部助理次長 的哈佛學者奈依認為，美國歷年來依賴甚重的傳統軍事經濟力 量，或稱之為「硬實力」 （hard power）的權力要素，已經不足以 讓美國在新世代國際社會中繼續扮演領導者的角色。因而提出柔 性權力的概念，認為一個國家可以藉由文化、價值與政策之「吸 引力」 （attraction）來獲得對其他國家的影響力，進而達成外交政 策的目標。奈依認為經濟力並不在柔性權力範圍之內，因為運用 經濟力的援助或制裁仍然屬於一種強制力（coercive power）。「學 者奈依」的見解在學術論述領域固然可說見仁見智，但是在國際 關係實務中顯然存在邏輯上的陷阱。因為其他國家只有在特定的 條件下，才會因受到柔性權力的影響而隨從或配合。如果特定的 環境與條件不再存在或已改變，先前弱國之隨從或配合也將隨之 而去。那麼擁有並運用柔性權力的國家難道就束手無策，不會回 頭採用其他傳統的硬實力手段來施壓？所以筆者並不以「學者奈 依」的狹義定義為限，仍是以「達成外交政策目標」可選擇之手 段來考量柔性權力之意義與內容。
1 參照 Nye, Jr, Joseph S. 2004. Soft Power: The Means to Success in World Politics, New
York: Public Affairs; Fraser, Matthew. 2005. Weapons of Mass Distraction: Soft Power and
American Empire. St. Martin's Press; Melissen. Jan. 2005.“Wielding Soft Power,”Clingendael
Diplomacy Papers, No 2, Clingendael, Netherlands; Nye, Joseph. 2008. The Powers to Lead,
NY Oxford University Press; Parmar, Inderjeet. Michael Cox ed., Soft Power and US Foreign
Policy: Theoretical, Historical and Contemporary Perspectives, Routledge.
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歐洲聯盟實力的柔與剛
由於二次大戰的全面破壞與法西斯統治的痛苦經驗，歐盟 國家自始即無意重拾殖民主義時代的強勢角色。在歐洲共同體及 至歐盟成長的數十年間，其關注的重心在早期是內向的，著重於 重建內部經濟與穩定社會秩序，之後又開啟擴展對外經貿關係、 成立單一市場，並向整合的經濟體與文化融合方向發展。在東西 方對峙的冷戰時期，歐洲共同體對於歐洲區域以外的國際事務並 未特別關切。直到 1992 年前蘇聯瓦解，外在的直接威脅消除， 歐洲單一市場運作已穩定成長，同時在馬斯垂克條約（Maastricht Treaty）簽訂後，進一步將「共同外交暨安全政策」 （Common Foreign Security Policy, CFSP）納入歐盟的正式體制，歐盟的對外關
係遂獲得更多關注與動力。2 而先前歐洲共同體持續進行援外發 展工作的「洛美協定」 （Lomé Agreement）、協商國際問題的「歐 洲政治合作」 （European Political Cooperation），以及各成員國個別 推動的外交工作，自此進行新一階段的協調，以避免因步調不一 致相互抵消成果，從而提升執行效率。這時「柔性權力」概念在 歐盟的各項對外關係上，逐漸有了更多的呼應和討論。 本文將先探討歐盟運用柔性權力之背景、理論及相關之條 約基礎，3 隨後探討歐盟以援助開發中國家為主的經貿優惠柔性 權力作為，繼而分析柔性權力用於貿易、金融制裁、武器禁運、
2 馬斯垂克條約關於共同外交暨安全政策“Title V. Provisions on a Common Foreign and Security Policy”之全文，參見歐盟官方網站 http://europa.eu.int/eur-lex/lex/en/treaties/ dat/12002M/htm/C-2002325en (2011/4/5)
3 關於本文論述涉及 soft power、civilian power、normative power 幾個概念，我國資深學
者姜家雄教授認為「柔性權力」一詞換為 civilian power（文事力量、公民強權或市 民強權）更為妥當，甚至改為 normative power 都可接受。姜教授進一步指出，Nye 定義之柔性權力重點在國家政策、價值、文化等產生之吸引力，並不含經濟力之 手段，而 Manners 之「規範性力量」則不排除（或包含）將經濟力之手段用於外交。
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歐盟柔性權力投射之柔與剛及其法律基礎
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筆者願以另一角度來說明，法國學者 François Duchêne 於 1973 年提出歐洲共同體（以 下簡稱歐體）作為一個「歐洲文事力量」 （Civilian Power Europe）的概念，是指出 歐體有異於傳統軍事強權之特質。而英國學者 Ian Manners 觀察歐體、歐盟三十年 對外政策與實務，特別重視民主、人權、法治之價值作為行動規範，遂於 2002 年 又提出歐盟為「規範性力量」之說法。兩者見證歐體、歐盟政策與實務演進發展 之時間縱深，而分別有階段性名詞的提出。 另一方面，美國學者 Joseph Nye 於 1998 年提出柔性權力之概念，是以美國外交政 策為指涉檢討對象，並非以歐盟為標的。只是其他學者發現 Nye 之柔性權力概念 反而在歐盟之對外行動中找到呼應與印證，於是出現「柔性權力」與「規範性力 量」並列之討論。其實三者初始理論之提出，各有不同的年代、背景與不同的詮 釋目的。讀者可將這幾個名詞或理論，理解為不同學者對歐盟實體從不同角度之 觀察與詮釋，見仁見智，倒無需勉強做關聯性的辯論。畢竟歐體、歐盟在其數十 年持續之對外政策與實務作為，並未定義自己為柔性權力或規範性力量。學者賦 予之標籤是後來之舉，有其主觀性甚至任意性，絕非不可挑戰的真理，讀者以常 識邏輯平和觀之即可，勿須受學者們糾纏辯論的影響。 本文在研討會論文稿交付同儕匿名審查階段，在研討會發表及激烈對話討論中， 以及出版前再次匿名審查時，承蒙多位同僚先進指教和建議，提及應明確定義柔 性權力與硬實力之後再做相關討論。同僚之期待令人感動，然而依筆者就本題近 兩年閱讀資料反覆思考，同時參照於外交工作崗位所見所聞，筆者認為關於柔性 權力定義之討論有一個發展迄今的概括概念即可，再加細節劃定又可能陷入自我 毀滅的後果。（大型理論〔grand theory〕有核心主張，但是不做太細緻的定義， 雖然不夠深刻，但是可以解釋說明不同時空較多的案例，可預測情勢未來的發 展，涵蓋性較廣，普遍性較高；而精密的理論，或許對部分的案例可以做較深刻 的詮釋，但是對於多元變化甚至常見非理性決策的國際政治，肯定有其不足甚至 無法解釋的困境。如果一個概念或理論只適用於有限的條件下若干個案，那麼它 會比較像是一套特殊理論，而不是可長可久的普遍理論〔general theory〕。沒有普 遍適用能力的理論或定義，很可能就是一個容易被推翻同時注定自毀的論述。） 硬實力畢竟是眾人熟悉的概念，較無爭議，柔性權力則是冷戰後國際環境和緩之 際學者提出新的見解。學者自提定義假說只要符合一定之邏輯，即便是自圓其 說，亦是一家之言。但是放在實際長期外交工作或外交衝突中，立即可見柔性權 力與硬實力固然有時是相輔相成並行不悖，許多時候則是相互矛盾甚至對立的。 2012 年以來中國東海與南海緊張情勢之發展，對於已努力經營柔性權力的美國、 中國、日本會有何啟示，對柔性權力在學術上的討論會有何導引，將是一個重大 的轉折。柔性權力的提出是在國際政治的太平歲月，學者的討論與見解也是在無 現實挑戰的溫室中進行，並沒有經過大型國際衝突的檢驗。因此，筆者對於其中 一位匿名審查先進所提示，柔性權力固然是傳統硬實力的相對概念，本質上只是 對於實力研究的進一步發展，如此之見解或定義深表敬佩。
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