Corrupción y algunas tendencias de Transparencia y Control en América Latina y el Caribe

Corrupción y algunas tendencias de Transparencia y Control en América Latina y el Caribe

Miguel Peñailillo L. Experto Asociado Centro Regional del PNUD para América Latina y el Caribe Santo Domingo , 6 de Junio de 2014

Características de Latinoamérica y el Caribe  La región no es pobre, pero tiene muchos pobres.  es una región rica (USD 5,3 Bill.) y con grandes recursos naturales  Baja densidad poblacional  Pobreza de la región alcanza al 32% de la población (y hasta un 45% de los niños menores de 18 años)

 Es una de las regiones más desiguales del mundo  10% más rico tiene el 48% de los ingresos, mientras que el 10% más pobre sólo el 1.6%  región del mundo con la mayor inequidad en la distribución de la propiedad de la tierra  mitad de los niños que comienzan la primaria no la terminan  40% corre riesgo de caer en pobreza ante crisis

 Región democrática pero con problemas de gobernabilidad 2

Vulnerabilidades que facilitan la corrupción  la mayoría de los países de ALC comparten ciertos aspectos que los hacen vulnerables y pueden facilitar la corrupción pública y/o privada:  La existencia de sistemas de gobierno democráticos que muestran un agotamiento en términos de desempeño  Débil capacidad de los Estados para llevar adelante sus políticas y hacer efectiva la ley  Inseguridad debido a la criminalidad y la violencia  Alta concentración de la riqueza y una amplia distribución de la pobreza.

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La corrupción en América Latina y el Caribe  América Latina y el Caribe es una región extensamente afectada por la corrupción.  Se puede afirmar que en esta región la corrupción es un problema con características endémicas, en cuanto se trata de un fenómeno localizado en toda la región y con un alto número de personas afectadas.  Asimismo, comparada con otras regiones del mundo, ALC es una región caracterizada por altos niveles de corrupción.

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Indicadores de Gobernabilidad 2002-2012 (WBI)

5

C贸mo est谩 CA y RD comparativamente

6

Los indicadores regionales muestran avances en transparencia y retrocesos en imperio de la ley Evoluci贸n indicadores de gobernabilidad LAC 1996-2011 65 63 Voice and accountability

61 59

Political stability

57 55

Government effectiveness

53

Regulatory quality

51

Rule of Law

49

Control of corruption

47 45 1996

1998

2000

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

Perdedores y ganadores (según IdPC) Variación Positiva del Índice de Percepción de la Corrupción (Países Seleccionados y Promedio Región) 8

7 6 5

Variación Negativa del Índice de Percepción de la Corrupción (Países Seleccionados y Promedio Región)

4

3

6

2

5

1

4

0 2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

Uruguay

Costa Rica

Bolivia

Ecuador

Paraguay

Promedio de ALC

3 2 1 0 2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

Jamaica

Trinidad & Tobago

Mexico

Dominican Republic

Venezuela

Promedio de ALC

2011

Corrupción: Definición Usual (TI, PNUD y otros)  Abuso de poder delegado para obtener beneficios indebidos Conceptos claves  Delegación  Asimetría de información  Conflicto de interés

Principal - Obedece y cumple

- Establece reglas - Compensa

- Traiciona al principal

Agente

Transacción ilegítima Provee servicios, contrata …

Cliente

Paga impuestos, tarifas etc.

Fuente: Frederic Boehm

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10

La Noción de Captura No es la corrupción que viola las reglas, sino una corrupción que “hace las reglas” (Marino Tadeo Henao)

 Influencia indebida de grupos de interés sobre las reglas de juego formales  Leyes, regulaciones, decisiones políticas, judiciales o administrativas etc.

 Diferenciar entre cabildeo “legitimo” y captura “ilegitima”… zona gris, pero criterios ayudan a diferencias  Captura no es una practica de corrupción, pero los grupos de interés (legales o ilegales) usan practicas corruptas y otras practicas ilegítimas (p.ej. violencia) para acceder a rentas económicas 11

Captura del Estado Proceso decisional imperfecto: - Sistema democrático con debilidades - Baja o inexistente participación - Opacidad - Bajo control técnico Partido político Líder/caudillo

Grupo económico

GE

Oferta económica indebida

I

Oferta política o económica indebida

Renta Indebida permanente

E Norma indebidamente favorable Entidad pública ejecutora/fiscalizadora

Fuente: elaboración propia

N Congreso Nacional Entidad reguladora Poder judicial

Tendencias gubernamentales en la lucha contra la corrupción La búsqueda de aumentar el control externo de carácter social sobre la actividad estatal   

Transparencia y acceso a la información Promoción de la participación ciudadana en los asuntos públicos Cambio de las conductas socialmente aceptadas

Miguel Peñailillo López - e-mail: mpenailillo@gmail.com

Tendencias gubernamentales El fortalecimiento de la capacidad estatal de control y prevención    

El fortalecimiento de los órganos de control superior La incorporación de políticas anticorrupción en los planes y programas de gobierno La búsqueda de mayor coordinación entre órganos estatales Aumento de iniciativas entre órganos estatales, academia y sector privado

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Tendencias gubernamentales El interés sobre los funcionarios públicos • Importancia a la carrera funcionaria • Los límites de actuación de autoridades y funcionarios El interés sobre las operaciones de gasto público • Compras públicas • Transferencias El desarrollo de capacidades para detectar y prevenir  Técnicas modernas de detección, transparencia y control  Capacitación especializada Mayor adhesión a estándares internacionales  CICC y CNUCC fundamento de políticas y herramientas AC Miguel Peñailillo López - e-mail: mpenailillo@gmail.com

Existen coincidencias y diferencias entre gobiernos y sociedad civil

Capacidad estatal de control

Transparenc ia en la justicia

Control social Control sobre la función pública Capacidad de detección/ investigació n

Estándares anticorrupción

Control del gasto público

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AC en sector privado

Ética/transp arencia en órganos legislativos

Algunos temas aún débiles o ausentes en las políticas de la Región

Cambio cultural: prácticas y valores

Profundización de la democracia

Independencia de la Justicia

Compromiso ético masivo del sector privado

Capacidades anticorrupción endógenas de territorios

Eficacia punitiva

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Transparencia

Incorporación y valor de la transparencia en el Estado  La transparencia es mas que acceso a la información  Consiste en una nueva manera de relación entre los actores públicos y los ciudadanos.

 La evolución de la transparencia ha reconocido ciertas etapas o momentos:    

La entrega unilateral de información gubernamental a ciudadanos La respuesta de solicitudes de información de ciudadanos El intercambio de información y la transacción Construcción conjunta e integración de información sobre políticas y medidas de transparencia  Gestión del diálogo y la confianza sobre políticas de transparencia (gobernabilidad democrática)

Transparencia y reforma del Estado  Durante dos décadas la reforma/modernización del estado y la transparencia han avanzado por caminos que se cruzan:  procesos de reforma de los 90 muchas veces tecnocráticos  transparencia como bien público de naturaleza política

 La eficiencia gubernamental fue un pilar de los procesos de reforma y modernización del Estado de los 90 y comienzos de la década siguiente, y la transparencia se incorporó como atributo de algunos programas gubernamentales:    

Trámites atención al ciudadano gobierno electrónico compras públicas.

 En estos programas la transparencia muchas veces se concibió como la entrega de amplia información a destinatarios definidos con el fin de habilitarles para operaciones gubernamentales más eficientes.

Transparencia y reforma del Estado 

La transparencia por otra parte fue promovida desde consensos internacionales traducidos en:  tratados sobre Derechos Humanos (Convención Americana de DDHH)  tratados Anticorrupción (CICC y CNUCC).



También fue incorporada en el discurso político como una condición para una participación efectiva y gobernabilidad democrática.



La Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción, de 2003, dio un impulso político de primera envergadura a la transparencia.     



Políticas de prevención de la corrupción basadas en la transparencia Estado transparente que provee información pública Compras públicas como sistema de gestión estatal que debe ser transparente y eficiente Promoción de la participación de la sociedad civil Transparencia en las entidades privadas

Hoy una docena de países cuentan con leyes de acceso a la información y transparencia activa, existen redes institucionales (RTA) e iniciativas dinámicas (OGP)

Control

Corrupci贸n peque帽a vs. grande

Fuente: Encuestas a Empresas (Banco Mundial) 23

Ejemplo: Riesgos de corrupción en las compras Definición de la necesidad • Soborno • Trafico de influencias • Uso de información privilegiada • Connivencia entre oferentes • Nepotismo • Conflictos de intereses

• Creación artificial de necesidades • Direccionamiento del requerimiento • Captura del sector o de nicho • Extorsión

Proceso de compra • Fraude en la calidad • Fraude en la materialidad de la entrega • Desvío de bienes a terceros • Enriquecimiento ilícito

Entrega

Algunos mecanismos de prevención • Controles internos • Seguridad de la información • Controles externos institucionales • Impugnación de los oferentes • Transparencia activa del proceso • Sistemas de denuncia interna • Mecanismos de vigilancia ciudadana y cooperación publicoprivada • Observatorios

Definición de la necesidad

Proceso de compra • Controles internos • Auditorías internas y externas • Declaraciones patrimoniales y de intereses • Evaluación de calidad del gasto • Control ciudadano y de beneficiarios del Estado

• Controles internos • Controles interinstitucionales de planificación y presupuestación • Transparencia pasiva y denuncia • Evaluación externa de los mercados y decisiones públicas

Entrega

Preguntas acerca del control  ¿Tiene el control existente la capacidad de gestionar razonablemente los riesgos de corrupción pública?  ¿Está suficientemente integrado y cuenta con instancias de coordinación?  ¿Incorpora a la ciudadanía y a los actores privados como protagonistas y colaboradores del control?

 ¿En qué medida el control está al servicio del principal?

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Algunas valoraciones para concluir

 Existe una relación mutuamente beneficiosa entre gestión pública y lucha contra la corrupción  Las políticas anticorrupción deben promover la transparencia, la integridad y el control, a través de herramientas técnicas aplicadas a la gestión  Tales herramientas deben tener a los ciudadanos como un actor de primera importancia en su implementación, desarrollo y evaluación, a la vez como los destinatarios finales de la acción estatal  Los servidores y gerentes públicos son los agentes indispensables del cambio y pueden beneficiarse de él.

Miguel Peñailillo López - e-mail: mpenailillo@gmail.com

Algunos apuntes sobre experiencias de implementación de políticas  En el diseño de las políticas:  La conveniencia de los diagnósticos  El valor de la participación

 En la implementación:    

Actores: concentración y distribución Del nivel nacional al territorial Financiamiento de la anticorrupción El papel de los medios de comunicación y la información

 En el seguimiento y evaluación:  Seguimiento para qué  La importancia de los seguimientos internacionales  El valor de la información y los indicadores Miguel Peñailillo López - e-mail: mpenailillo@gmail.com

Fuente: Hacia una primera reflexión sobre politicas anticorrupción. PNUDUNODC 2013

Algunas tendencias emergentes

 Transversalización (conversación) de políticas  Trabajo sectorial en la lucha contra la pobreza:  Salud  Educación

 Áreas emergentes de trabajo :  Recursos naturales: agua, minería, etc.  Energía  Medio ambiente

 Desarrollo local sobre bienes públicos de impacto social Miguel Peñailillo López - e-mail: mpenailillo@gmail.com

Corrupción y algunas tendencias de Transparencia y Control en América Latina y el Caribe

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