Técnica de Litigación Oral by Grupo Visión

ÍNDIDE DEL LIBRO

TÉCNICAS DE LITIGACION ORAL EDICIÓN 2022

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

ÍNDICE GENERAL Presentación....................................................................................................................

PRIMERA PARTE MECANISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN AL CONFLICTO PENAL

CAPÍTULO I MEDIOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS I.

II.

Aspectos generales..............................................................................................

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

Definición...................................................................................................... Características............................................................................................. Objetivos de los MARCs........................................................................... Ventajas.......................................................................................................... Cómo elegir un medio alternativo adecuado................................. Formas de resolver o solucionar conflictos.................................... Presentación de los principales medios alternativos de resolución de conflictos.......................................................................... a. Métodos adversariales.................................................................. b. Métodos no adversariales............................................................ Los Marcs más conocidos..................................................................................

1. 2.

La negociación............................................................................................. a. Objeto.................................................................................................... b. Definición............................................................................................ c. Características................................................................................... La mediación................................................................................................ a. Objeto....................................................................................................

819

13 13 15 15 15 16 17 18 18 18 19 19 19 20 20 21 21

Oscar Peña Gonzáles

b. Definición............................................................................................ c. Características................................................................................... 3. La conciliación............................................................................................. a. Objeto.................................................................................................... b. Definición............................................................................................ c. Características................................................................................... 4. El arbitraje.................................................................................................... a. Objeto.................................................................................................... b. Definición............................................................................................ c. Características................................................................................... III. Algunos MARCs poco conocidos en el Perú...............................................

21 22 23 23 23 25 26 26 26 27 28

1. Conciliación y mediación........................................................................ 2. Conciliación y arbitraje........................................................................... MARCs y proceso judicial..................................................................................

36 37 39

Mediación / arbitraje (med/arb)......................................................... Arbitraje / mediación (arb/med)........................................................ Evaluación neutral..................................................................................... a. Definición............................................................................................ b. Obligatoriedad.................................................................................. c. Carácter consensual....................................................................... 4. Experto neutral........................................................................................... 5. Tribunal multipuertas.............................................................................. 6. Minijuicio....................................................................................................... 7. Alquiler de un juez.................................................................................... 8. Ombudsman.................................................................................................. 9. Juicio sumario por jurados.................................................................... 10. Grupo asesor circunscrito (focused group)..................................... IV. Diferencias entre los diferentes MARCs...................................................... 1. 2. 3.

VI. Motivaciones del juez para aceptar los MARCs.......................................

VII. ¿Los MARCs tienden a privatizar la justicia?...........................................

CAPÍTULO II LA NEGOCIACIÓN

II.

Marco general......................................................................................................... La negociación.......................................................................................................

820

29 30 32 32 32 32 32 33 33 33 34 34 36 36 40 41

43 44

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

1. Definición...................................................................................................... 2. Objeto de la negociación......................................................................... III. Técnicas de negociación....................................................................................

44 45 45

1. Del fiscal......................................................................................................... 2. Del defensor................................................................................................. IV. Posiciones versus intereses.............................................................................

Elementos que deben considerarse en una negociación.....................

1. Intereses........................................................................................................ 2. Legitimidad................................................................................................... 3. Opciones........................................................................................................ 4. Alternativas.................................................................................................. 5. Comunicación.............................................................................................. 6. Sinceridad..................................................................................................... 7. Compromiso................................................................................................. VI. La negociación como medio de resolución de conflictos.................... VII. Actitudes frente al conflicto: el modelo de Blake y Morton................ VIII. En qué oportunidad negociamos.................................................................. IX. Tipos de negociación........................................................................................... 1.

Negociación distributiva (esquema ganar-perder)..................... a. Estilos distributivos según Fisher y Ury................................ 2. Negociación integrativa (esquema ganar-ganar)......................... a. Concepto............................................................................................. b. Características de la negociación integrativa...................... Estrategias y tácticas de negociación........................................................... 1. 2.

Concepto de estrategias de negociación.......................................... Clases de estrategias................................................................................. a. Estrategia de “ganar-ganar”........................................................ b. Estrategia de “ganar-perder”...................................................... 3. Tácticas de negociación........................................................................... a. Tácticas de desarrollo.................................................................... b. Tácticas de presión.......................................................................... XI. Estrategias de negociación según principios............................................ 1.

El método de negociación según principios................................... a. Primer principio: separar a las personas del problema. b. Segundo principio: concentrarse en los intereses, no en las posiciones..............................................................................

821

46 46 48

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53 53 54 55 55 55 57 57 57 57 57 58 58 58 58 59 59 61

Oscar Peña Gonzáles

Tercer principio: Generar una variedad de opciones antes de decidirse a actuar.......................................................... Cuarto principio: Discutir en base a algún criterio objetivo................................................................................................

CAPÍTULO III TÉCNICAS DE COMUNICACIÓN APLICADAS A LA LITIGACIÓN

II.

75 75 75 75 76 77 78

Técnicas de comunicación................................................................................

1. 2. 3. 4. 5.

2. 3. 4.

II.

Aspectos generales..............................................................................................

Definición de técnica................................................................................ Definición de comunicación.................................................................. El proceso de comunicación en situaciones de conflicto.......... Distintos aspectos de la comunicación............................................. Clases de comunicación.......................................................................... a. Comunicación verbal...................................................................... b. Comunicación no verbal............................................................... 6. Actitudes que facilitan u obstruyen la comunicación................. III. Técnicas comunicativas......................................................................................

Escucha activa............................................................................................. a. Definición............................................................................................ b. Para qué sirve esta técnica.......................................................... c. Condiciones previas........................................................................ Las preguntas.............................................................................................. Postura corporal......................................................................................... Lluvia de ideas o generación creativa de ideas.............................

CAPÍTULO IV JUSTICIA RESTAURATIVA O REPARADORA

Marco general......................................................................................................... Origen........................................................................................................................

• • •

En Canadá...................................................................................................... En los Estados Unidos.............................................................................. En Nueva Zelanda......................................................................................

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66 67 68 69 69 69 70 73 74

81 84

85 86 86

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

III. Definiciones............................................................................................................

VI. Fines de la justicia restaurativa......................................................................

IV. Valores principales............................................................................................... V.

Ideas fundamentales que rigen la justicia restaurativa.......................

VII. Principios de la justicia restaurativa............................................................

VIII. Diferencias entre justicia retributiva y restaurativa.............................. IX. Críticas a la justicia restaurativa.................................................................... X.

Necesidad de incorporar la justicia restaurativa en nuestra legislación procesal penal.................................................................................

XI. Conclusiones...........................................................................................................

CAPÍTULO V MECANISMOS ALTERNATIVOS PARA LA SOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL

I. II.

Introducción........................................................................................................... El principio de oportunidad............................................................................. 1. Antecedentes............................................................................................... 2. Definiciones del principio de oportunidad..................................... a. Definición legal................................................................................. b. Definiciones de autores nacionales......................................... c. Definiciones de autores extranjeros........................................ d. Nuestra definición........................................................................... 3. Fundamentos del principio de oportunidad.................................. a. Utilidad pública o interés social................................................ b. Escasa relevancia social................................................................ 4. Modelos de aplicación del principio de oportunidad................. a. El principio de oportunidad como regla................................ b. El principio de oportunidad como excepción...................... 5. Objetivos del principio de oportunidad........................................... a. Descriminalización......................................................................... b. Resarcimiento a la víctima........................................................... c. Eficiencia del sistema penal........................................................ 6. Trámite para la aplicación del principio de oportunidad......... 7. Cambios que se introducen en el Código Procesal Penal de 2004........................................................................................................... 8. Aplicación en los casos de delitos de minería ilegal...................

823

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99 101 101 102 102 102 103 104 105 105 106 107 107 108 109 109 110 110 110 112 113

Oscar Peña Gonzáles

III. Acuerdo reparatorio............................................................................................ 1.

Definiciones.................................................................................................. a. Definiciones de autores extranjeros........................................ b. Definiciones de autores nacionales......................................... c. Nuestra definición........................................................................... d. Definiciones legales........................................................................ 2. El acuerdo reparatorio en el CPP peruano...................................... 3. En qué casos procede el acuerdo reparatorio............................... 4. En qué casos no procede el acuerdo reparatorio......................... 5. Sujetos legitimados................................................................................... 6. Requisitos de procedencia..................................................................... 7. Oportunidad y procedimiento.............................................................. a. El acuerdo reparatorio antes del ejercicio de la acción penal (extra proceso)..................................................................... b. El acuerdo reparatorio después del ejercicio de la acción penal (intra proceso)....................................................... 8. Contenido y efectos del acuerdo reparatorio................................. a. Efectos del acuerdo reparatorio................................................ IV. Transacción de la reparación civil derivada del delito......................... 1. Generalidades.............................................................................................. 2. La autocomposición en torno a la reparación civil...................... 3. Oportunidad de la conciliación............................................................ 4. Los efectos de la conciliación sobre los criterios de imputación, la graduación de la pena y la sentencia penal...... V. Negociación y conformidad del acusado.................................................... VI. Terminación anticipada del proceso............................................................ 1. Concepto........................................................................................................ 2. Naturaleza jurídica.................................................................................... 3. Normatividad aplicable........................................................................... 4. Sujetos legitimados................................................................................... 5. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada.. 6. La solicitud de inicio de la terminación anticipada..................... 7. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada 8. La audiencia de terminación anticipada.......................................... 9. La sentencia de terminación anticipada.......................................... 10. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados...............................................................................

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114 114 114 115 116 116 118 119 120 120 121 121 121 122 122 122 123 123 127 128 129 130 136 138 140 141 141 142 142 143 144 146

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Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

11. La declaración inexistente en la terminación anticipada......... 12. Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada...................................................................................................... 13. Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación fiscal................................................................ VII. Balance final.............................................................................................................

SEGUNDA PARTE TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL

149

150 151 152

CAPÍTULO I TEORÍA DEL CASO I.

Generalidades.........................................................................................................

157

IV. Características de la teoría del caso.............................................................

161

II.

Definiciones............................................................................................................

III. Cuándo se construye la teoría del caso....................................................... V.

Utilidad de la teoría del caso...........................................................................

VI. Importancia de la teoría del caso................................................................... VII. Elementos de la teoría del caso......................................................................

VIII. Construcción de la teoría del caso................................................................. 1. 2. 3.

Construcción de proposiciones fácticas........................................... Determinación de los medios de prueba......................................... Construcción del relato........................................................................... a. La lógica del relato.......................................................................... b. Lo creíble del relato........................................................................ c. El móvil en la teoría del caso...................................................... IX. Estrategias y técnicas para la efectiva comunicación de la teoría del caso...................................................................................................................... 1. Aspectos generales....................................................................................

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DE LA TEORÍA DEL CASO

II.

Identificación de los problemas.....................................................................

La teoría del caso.................................................................................................. 1. Definición de la teoría del caso............................................................

825

158 160 163 165 166

170 170 173 175 175 175 176 176 176

179 180 180

Oscar Peña Gonzáles

2. 3. III. IV. V.

VI. VII.

Elaboración y desarrollo de la teoría del caso............................... Elementos de la teoría del caso........................................................... a. Elemento jurídico............................................................................ b. Elemento fáctico............................................................................... c. Elemento probatorio...................................................................... Programa Metodológico.................................................................................... Temas y etiquetas................................................................................................. Lluvia de ideas o tormenta de ideas............................................................. 1. Definición de lluvia de ideas................................................................. 2. Cuándo se utiliza la lluvia de ideas..................................................... 3. Qué nos permite la lluvia de ideas...................................................... 4. Principios para el desarrollo de la tormenta de ideas............... 5. Regla de oro de la lluvia de ideas........................................................ 6. Cómo se utiliza la lluvia de ideas......................................................... 7. Otro modo de uso de la lluvia de ideas............................................. a. No estructurado (flujo libre)...................................................... b. Estructurado (en círculo)............................................................. c. Silenciosa (lluvia de ideas escritas)......................................... Recomendaciones para elaborar una buena teoría del caso............. Formatos para elaborar una teoría del caso............................................. 1. Ficha de preparación de la estructura jurídica de la teoría del caso........................................................................................................... 2. Ficha de preparación de la estructura fáctica de la teoría del caso........................................................................................................... 3. Ficha de preparación de la estructura probatoria de la teoría del caso............................................................................................. 4. Ficha de preparación de la teoría del caso completa................. a. Ficha de preparación de la teoría del caso para la Fiscalía.................................................................................................. b. Ficha de preparación de la teoría del caso para la defensa.................................................................................................

181 181 181 181 183 183 188 189 189 190 190 190 191 191 191 191 192 192 192 193

Marco general.........................................................................................................

197

CAPÍTULO II PASOS PARA CONSTRUIR UNA TEORÍA DEL CASO

II.

La generación de un relato de hechos.........................................................

826

193 193 194 195 195 195

197

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

1. 2.

Hechos relevantes...................................................................................... Tipos de defensa se pueden adoptar frente a un caso concreto......................................................................................................... a. La defensa pasiva o negativa....................................................... b. La defensa activa o positiva......................................................... c. Las defensas previas al juicio..................................................... 3. Estrategias de defensa............................................................................. a. Trabajando estratégicamente con los hechos del caso.... b. Identificación del o los temas del caso................................... b. Asignación de etiquetas................................................................ III. Determinación de la teoría jurídica aplicable.......................................... IV. Elaboración de las proposiciones fácticas................................................. V.

Concepto de proposición fáctica......................................................... a. Validez de las proposiciones fácticas...................................... La selección de la evidencia a utilizar..........................................................

1. Evidencias débiles y evidencias fuertes........................................... 2. La cadena de custodia.............................................................................. VI. Detección de las debilidades del caso.......................................................... 1. No utilizar esa evidencia en el juicio................................................. 2. Anticipar el conocimiento de la debilidad...................................... 3. Ocultar la debilidad................................................................................... VII. Clasificación de la evidencia............................................................................

Según el contenido o naturaleza de la evidencia.......................... a. Evidencia afirmativa....................................................................... b. Evidencia de refutación................................................................ c. Evidencia explicativa...................................................................... d. Evidencia emocional o persuasiva........................................... e. Evidencia de credibilidad............................................................. 2. Según su relación con los hechos a acreditar................................ a. La evidencia directa........................................................................ b. Evidencia indiciaria o circunstancial...................................... VIII. La forma de presentación de la evidencia.................................................. 1.

1. 2.

El orden o secuencia en la producción de la evidencia en juicio................................................................................................................ Determinación de la evidencia eje en torno a la cual se presentará nuestro relato......................................................................

827

198 199 199 200 201 201 202 202 203 205 205 206 206 208 208 208 209 210 210 210 211 211 212 212 212 213 213 214 214 214 215 216 216

Oscar Peña Gonzáles

4. 5.

Determinar cuál evidencia se presentará primero y el orden consecutivo de los demás....................................................................... Evidencias materiales que deben ser presentadas..................... Documentos que se acompañan..........................................................

CAPÍTULO III OTRO MODELO DE PARA CONSTRUIR UNA TEORÍA DEL CASO PRÁCTICA Y SENCILLA

I. II.

217 217 217

Marco general......................................................................................................... Elaboración de la teoría del caso................................................................... a. Identificación de los hechos relevantes: elemento fáctico de la teoría del caso......................................................................................... b. Elaboración de proposiciones fácticas que satisfagan los elementos del tipo penal o, en su caso, que revelen su falta de cumplimiento: elemento jurídico de la teoría del caso....... c. Las proposiciones fácticas se hacen a partir de los hechos..... d. Las proposiciones fácticas buscan acreditar o desacreditar el tipo penal.................................................................................................. III. Identificación de los medios de prueba que acrediten las proposiciones fácticas: elemento probatorio........................................... IV. Identificación del móvil de los hechos........................................................ V. Elaboración de un relato................................................................................... VI. Asignación de un tema.......................................................................................

221 222

229

CAPÍTULO IV ALEGATO DE APERTURA Y GUÍA PRÁCTICA

II.

Definiciones............................................................................................................

Importancia del alegato de apertura............................................................

III. Errores más comunes que pueden producirse en la ejecución del alegato de apertura......................................................................................

IV. Contenido del alegato de apertura................................................................ V.

En qué momento y cómo se presenta el alegato de apertura............

VI. Estructura del alegato de apertura............................................................... VII. Técnicas del alegato de apertura....................................................................

VIII. Recomendaciones prácticas para elaborar el alegato de apertura.

828

223 224 225 225 226 227 227 228

230 230 232 232 233 235 238

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DEL ALEGATO DE APERTURA I.

Alegato de apertura.............................................................................................

243

IV. Aplicación de la teoría del caso en el juicio (alegato de apertura o declaración inicial)...............................................................................................

245

II.

Partes del alegato de apertura........................................................................

III. Cómo elaborar un alegato de apertura........................................................ V.

Aspectos estratégicos sobre la teoría del caso.........................................

VI. Qué es lo debe tener un buen alegato de apertura................................. VII. Modelos de alegato de apertura.....................................................................

1. Modelo de alegato de apertura de la fiscalía.................................. 2. Modelo de alegato de apertura de la defensa................................ VIII. Fichas de preparación de alegatos................................................................ 1. 2.

Ficha de preparación de alegatos de apertura para la fiscalía Ficha de preparación de alegatos de apertura para la defensa

CAPÍTULO V EL INTERROGATORIO O EXAMEN DIRECTO

243 245 246 248 249 249 250 251 251 251

Denominación........................................................................................................

253

IV. Características del examen directo...............................................................

257

II.

Definición.................................................................................................................

III. Objetivos fundamentales del examen directo.......................................... V.

Función del examen directo.............................................................................

VI. El testigo como centro de atención...............................................................

VII. Planeación del interrogatorio o examen directo..................................... VIII. Desarrollo del interrogatorio.......................................................................... IX. Problemas especiales que se presentan en el desarrollo del interrogatorio......................................................................................................... X.

Técnicas del interrogatorio..............................................................................

XI. Herramientas para ejecutar un examen directo (tipos de preguntas)............................................................................................................... 1.

Preguntas destinadas a aportar información................................

829

254 255 258 259 259 262 267 268 273 273

Oscar Peña Gonzáles

a. Preguntas narrativas...................................................................... b. Preguntas abiertas.......................................................................... c. Preguntas cerradas......................................................................... d. Preguntas muy cerradas............................................................... Preguntas destinadas a generar confianza en el testigo........... a. Preguntas introductorias............................................................. b. Preguntas de transición................................................................ Preguntas de legitimación o validación del testigo..................... Preguntas finales para redondear el interrogatorio y terminar con una impresión positiva por parte del tribunal..

273 275 276 276 276 277 277 277

El examen directo.................................................................................................

281

III. Cómo debe ser el examen directo..................................................................

283

2. 3. 4.

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DEL INTERROGATORIO O EXAMEN DIRECTO

II.

1. Concepto........................................................................................................ Objetivos...................................................................................................................

1. Preguntas de acreditación..................................................................... 2. Preguntas de introducción..................................................................... 3. Preguntas de transiciones...................................................................... 4. Preguntas de cierre................................................................................... Aspectos metodológicos para preparar el examen directo................

IV. Tipos de preguntas..............................................................................................

1. Uso de la técnica de la repetición........................................................ VI. Contenido y forma de las preguntas.............................................................

1. Sencillez y brevedad................................................................................. 2. Uso de preguntas en la negativa.......................................................... 3. Preguntas abiertas o preguntas cerradas........................................ 4. Técnica de la combinación de preguntas......................................... 5. Ritmo adecuado.......................................................................................... 6. Preguntas sugestivas................................................................................ 7. Excepciones de la formulación de preguntas sugestivas.......... VII. Preparación del directo...................................................................................... 1.

Preparación del litigante frente a la prueba testimonial..........

830

278

281 282 283 284 285 285 285 286 286 287 287 287 288 289 289 290 290 291 291

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

En qué eventos y momentos debe centrarse el examen directo............................................................................................................. 3. Preparación del interrogatorio con el testigo................................ 4. Consejos que se recomienda a los testigos..................................... VIII. Qué hacer frente a testigos hostiles..............................................................

IX. Esquema para un exitoso interrogatorio directo....................................

CAPÍTULO VI SIMULACIÓN O MODELO DE INTERROGATORIO

II.

Simulación de un interrogatorio directo de un perito. Preguntas a un testigo pericial.............................................................................................

Simulación de interrogatorio directo...........................................................

III. Orden de la prueba..............................................................................................

CAPÍTULO VII EL INTERROGATORIO REDIRECTO Y EL RECONTRAINTERROGATORIO

II.

293 294 297 298 298

305 316 321

El interrogatorio redirecto...............................................................................

325

1. 2. 3. 4. 5. 6.

328 328 329 329 329

1. Concepto........................................................................................................ 2. Propósito del redirecto............................................................................ 3. En qué momento se realiza el redirecto........................................... 4. Qué temas se pueden abordar en un redirecto............................. 5. Es obligatorio realizar un redirecto................................................... 6. Cuándo no realizar un redirecto.......................................................... 7. Qué tipos de preguntas se pueden realizar en un redirecto... 8. Excepción de las preguntas sugestivas en un redirecto............ El recontraexamen o recontrainterrogatorio...........................................

Definición...................................................................................................... Propósito del recontrainterrogatorio............................................... En qué momento se realiza el recontrainterrogatorio.............. Qué temas se pueden abordar en un recontrainterrogatorio. Es obligatorio realizar un recontrainterrogatorio....................... Qué tipos de preguntas se pueden realizar en un recontrainterrogatorio............................................................................

831

325 325 325 326 326 326 327 328 328

329

Oscar Peña Gonzáles

CAPÍTULO VIII MODELOS O FORMATOS QUE SE UTILIZAN EN LOS INTERROGATORIOS I.

Marco general.........................................................................................................

331

III. Formato de preguntas de acreditación de un testigo............................

332

II.

Formato sobre preguntas, respuestas, propósito, posible objeción y contestación o refutación...........................................................

IV. Formato de técnicas de combinación de preguntas.............................. V.

Formatos de preguntas de introducción y transición...........................

VI. Formato de preguntas para mostrar la relación de un testigo con los hechos.................................................................................................................

VII. Formato de preguntas para describir o pintar la escena de los hechos y la posibilidad del testigo para ver lo que narra.................... VIII. Formato de preguntas para mostrar la acción: antes, durante y después..................................................................................................................................

IX. Formatos de los objetivos de interrogatorios directo........................... 1.

Formato de preguntas para determinar los objetivos del interrogatorio: Policía Juan Pérez....................................................... 2. Formato de preguntas para determinar los objetivos del interrogatorio: Sr. Segundo Rodríguez (estudiante universitario)............................................................................................... 3. Formato de preguntas para determinar los objetivos del interrogatorio: Sr. José Pérez Gonzáles............................................. Formato para establecer fortalezas y debilidades de nuestros testigos......................................................................................................................

XI. Formato sobre metodología de un interrogatorio directo.................. XII. Formato para la planeación de un interrogatorio..................................

CAPÍTULO IX EL CONTRAEXAMEN O CONTRAINTERROGATORIO

331 332 333

333 333 334

334 334 335 335 336 336 336

Aspectos generales..............................................................................................

339

IV. Objetivos del contraexamen.............................................................................

341

II.

Definiciones............................................................................................................

III. Características del contraexamen.................................................................

832

339 340

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

Planeación del contrainterrogatorio............................................................

344

VIII. Recomendaciones finales para el éxito del contrainterrogatorio....

350

VI. Desarrollo del contrainterrogatorio............................................................. VII. Reglas del contrainterrogatorio......................................................................

CAPÍTULO X LA PREGUNTA SUGESTIVA Y TÉCNICAS PARA CONSTRUIR PREGUNTAS SUGESTIVAS

345 347

Preguntas sugestivas...........................................................................................

353

III. Clases de preguntas sugestivas.......................................................................

354

II.

1. Etimología..................................................................................................... 2. Denominaciones......................................................................................... 3. Definición...................................................................................................... 4. Nuestra definición..................................................................................... Características de las preguntas sugestivas.............................................. 1. 2. 3.

Preguntas sugestivas con varios hechos ......................................... Preguntas sugestivas de un punto pero sin cerrarla.................. Preguntas sugestivas de un punto y cerrada con la interrogante................................................................................................. IV. Dónde están permitidas las preguntas sugestivas................................. V.

Fundamentos de la admisión de las preguntas sugestivas en el contrainterrogatorio...........................................................................................

VI. Las preguntas sugestivas permiten el control de testigos.................. VII. Excepciones en los cuales se permiten las preguntas sugestivas en el examen directo...........................................................................................

VIII. Diferencia entre preguntas sugestivas y preguntas capciosas..........

1. Las preguntas sugestivas ....................................................................... 2. Las preguntas capciosas......................................................................... 3. Diferencias entre preguntas sugestivas y capciosas................... IX. Técnicas para construir preguntas sugestivas......................................... 1. 2. 3.

Aspectos generales.................................................................................... Modalidades para construir preguntas sugestivas...................... El tono de voz y el lenguaje no verbal...............................................

833

353 353 353 354 354 355 355 356 356 357 358 359 360 360 360 361 362 362 363 365

Oscar Peña Gonzáles

CAPÍTULO XI TRES TÉCNICAS BÁSICAS DEL CONTRAINTERROGATORIO I.

II.

Marco general.........................................................................................................

Tres técnicas básicas en el contraexamen ................................................

1. 2. 3.

II.

Primera técnica: usar solo preguntas sugestivas......................... a. Razones técnicas para formular preguntas sugestivas... Segunda técnica: preguntar un solo hecho por pregunta......... Tercera técnica: ir de lo general a lo específico............................

CAPÍTULO XII TÉCNICAS GENERALES DE CONTROL DE TESTIGOS

Aspectos generales sobre las técnicas generales de control.............. Cuáles son las técnicas generales de control............................................

1. 2. 3. 4.

Desarrollar el contraexamen de pie................................................... Mantener el contacto visual con el testigo...................................... Permanecer de pie sin moverse........................................................... Escuchar la respuesta..............................................................................

CAPÍTULO XIII TÉCNICAS ESPECÍFICAS DE CONTROL DE TESTIGOS

Técnicas específicas de control.......................................................................

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11.

Preguntar y repetir.................................................................................... Preguntar y repetir y replantear la pregunta ............................... Detenerse a fijar la pregunta y repetirla.......................................... Uso de la mano............................................................................................ Interrupción física..................................................................................... Dejarlo hablar.............................................................................................. Escribir la pregunta.................................................................................. Eso no contestó mi pregunta................................................................ Su respuesta es afirmativa..................................................................... Uso del nombre formal............................................................................ Descarte.........................................................................................................

834

367 368 368 368 370 371

375 376 376 376 376 376

379 379 379 381 381 381 382 382 382 382 383 384

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

CAPÍTULO XIV TÉCNICAS AVANZADAS DE CONTRAEXAMEN I.

II.

Aspectos generales..............................................................................................

Técnica para destacar hechos favorables...................................................

1. 2. 3. 4. 5. 6.

El looping....................................................................................................... Doble-looping.............................................................................................. Contrastación............................................................................................... Multi-looping............................................................................................... Looping-espontáneo................................................................................. Señuelo...........................................................................................................

CAPÍTULO XV EL CAPÍTULO COMO TÉCNICA EN EL CONTRAEXAMEN O CONTRAINTERROGATORIO

385 386 386 386 387 387 388 389

Definición.................................................................................................................

391

1. Un hecho por capítulo.............................................................................. 2. Número de preguntas por capítulo.................................................... IV. Construcción de capítulos.................................................................................

393 393 394

II.

Dividir los eventos en los hechos que los componen............................

III. ¿Cuántos hechos debe abarcar cada capítulo?......................................... 1. 2. 3. 4.

Marco general.............................................................................................. La búsqueda de metas para cada capítulo...................................... Título del capítulo...................................................................................... Poner los hechos en contexto............................................................... a. Las bases de un hecho................................................................... b. Metas negativas................................................................................ c. Metas positivas................................................................................. d. Sensaciones........................................................................................ Creación de capítulos de contraexamen bajo los principios de primacía y lo más reciente................................................................................

VI. Conclusión...............................................................................................................

835

391 393 394 394 396 397 397 401 403 404 407 407

Oscar Peña Gonzáles

CAPÍTULO XVI SECUENCIA DEL CONTRAINTERROGATORIO I.

Marco general ........................................................................................................

409

III. No use el orden cronológico para contrainterrogar..............................

410

II.

Principio de primacía y lo más reciente en la secuencia del contrainterrogatorio...........................................................................................

IV. Secuencia del contrainterrogatorio con testigo del cual se debe obtener testimonio favorable y neutralizar o atacar parte de su testimonio.......................................................................................................... V.

Secuencia del contrainterrogatorio para atacar la credibilidad del testigo o su testimonio................................................................................

VI. Terminar con un capítulo y una meta pertinente e impactante....... VII. Establecer el control del testigo y luego contrainterrogar sobre capítulos de riesgo...............................................................................................

VIII. Cuando existen diferentes capítulos para impugnar la credibilidad del testigo comience con aquel en que la impugnación sea más clara..............................................................................

CAPÍTULO XVII CLASES Y ALCANCES DEL CONTRAINTERROGATORIO

409 410 411 411 412 413

Aspectos generales..............................................................................................

415

1. Alcance amplio según la regla inglesa............................................... 2. Alcance restringido según la regla americana............................... 3. La discrecionalidad del tribunal.......................................................... 4. Límites de la regla..................................................................................... 5. Consecuencias prácticas de las reglas restrictivas...................... IV. Importancia del contrainterrogatorio.........................................................

417 417 418 418 419 419

II.

Tipos de contrainterrogatorio........................................................................

1. Contrainterrogatorio constructivo..................................................... 2. Contrainterrogatorio destructivo....................................................... III. Alcances del contrainterrogatorio.................................................................

1. 2.

Es el medio ideal para ejercitar el contradictorio desarrollando el principio de contradicción. ................................ Es una herramienta para llegar a la verdad....................................

836

415 415 416 416

419 420

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

3. 4. 5.

II.

Permite la construcción racional, persuasiva y fiel del alegato... Sirve para examinar testigos de la contraparte............................ De él depende el éxito o el fracaso de su teoría del caso..........

420 420 420

Marco general.........................................................................................................

423

1. 2. 3. 4.

428 430 430

CAPÍTULO XVIII CONTRAINTERROGATORIO SILENCIOSO O EL ARTE DE NO CONTRAINTERROGAR

El contrainterrogatorio aparente...................................................................

III. Cuándo debemos contrainterrogar...............................................................

5. 6.

¿Hace daño el testigo a la teoría del caso?...................................... ¿Es el testigo importante?...................................................................... ¿Es el testimonio creíble?....................................................................... ¿Dio el testigo menos de lo que se esperaba de él en el interrogatorio directo?............................................................................ ¿Cuáles son las expectativas reales en el contrainterrogatorio?. ¿Qué riesgos voy a correr?.....................................................................

CAPÍTULO XIX EXAMEN Y CONTRAEXAMEN DE PERITOS

425 428

431 431 431

Definición de perito.............................................................................................

435

IV. Desarrollo del examen pericial.......................................................................

436

II.

Objeto del testimonio del perito....................................................................

III. Examen pericial..................................................................................................... V.

1. La acreditación del perito...................................................................... 2. Los hechos u objetos materia de la pericia..................................... Contraexamen pericial....................................................................................... 1. 2. 3.

Preparación.................................................................................................. Desarrollo del contraexamen pericial............................................... a. La desacreditación del perito..................................................... b. Los hechos u objetos materia de la pericia .......................... Técnicas específicas para desacreditar al perito.......................... a. Atacar la idoneidad del perito, el rigor técnico o científico de sus conclusiones....................................................

837

436 436 436 438 439 439 439 439 440 440 441

Oscar Peña Gonzáles

b. c. d. e. f.

Falta de experticia........................................................................... Interés o parcialidad...................................................................... Contrastarlo con el peritaje propio.......................................... Calificaciones..................................................................................... Atacar la credibilidad del perito con sus propios informes o publicaciones de tesis............................................. Atacar la credibilidad del perito con publicaciones bibliográficas.....................................................................................

441 441 442 442

Técnicas de control de testigos que no funcionan..................................

445

Lo que no debemos hacer...................................................................... Técnicas que funcionan........................................................................... a. Identificar la emoción.................................................................... b. Concentrarse en detalles.............................................................. c. Uso de evidencia.............................................................................. d. Ritmo de las preguntas.................................................................

451 451 452 452 453 453

CAPÍTULO XX TÉCNICAS DE CONTROL QUE NO FUNCIONAN Y PREGUNTAS QUE HACEN PERDER CONTROL DEL TESTIGO

II.

Preguntas que hacen perder el control del testigo................................

1. Abandonar las preguntas sugestivas................................................. 2. Preguntas abiertas con final.................................................................. 3. Preguntas conclusivas.............................................................................. 4. Preguntas de caracterización............................................................... 5. Preguntas acerca de lo declarado....................................................... 6. Preguntas que solicitan explicaciones.............................................. 7. Preguntas para conocer información................................................ 8. La pregunta reiterativa............................................................................ III. Qué hacer y no hacer cuando un testigo llora.......................................... 1. 2.

838

443 443

446 446 447 447 447 448 448 449 450 451

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

CAPÍTULO XXI CÓMO CONTRAINTERROGAR A POLICÍAS O INVESTIGADORES, TESTIGOS DÉBILES O VÍCTIMAS, TESTIGOS EVASIVOS Y TESTIGOS HOSTILES I.

Contrainterrogatorio a testigos investigadores y/o policías ............

455

1. Concepto de víctimas y testigos débiles........................................... 2. Cómo contrainterrogarlos...................................................................... 3. Ejemplos........................................................................................................ III. Contrainterrogatorio a testigos evasivos...................................................

459 460 463 465

II.

1. Concepto de investigadores y/o policías ........................................ 2. Cómo contrainterrogarlos...................................................................... 3. Ejemplos de cómo contrainterrogar.................................................. Contrainterrogatorio a víctimas y testigos débiles................................

1. 2. 3.

Concepto de testigos y peritos evasivos........................................... Cómo contrainterrogarlos...................................................................... Técnicas específicas para testigos evasivos.................................... a. Preguntar y repetir......................................................................... b. Preguntar y repetir y replantear la pregunta...................... c. Detenerse a fijar la pregunta y repetirla................................ d. Uso de la mano.................................................................................. e. Interrupción física........................................................................... f. Dejarlo hablar.................................................................................... g. Escribir la pregunta........................................................................ h. Eso no contestó mi pregunta...................................................... i. Su respuesta es afirmativa........................................................... Uso del nombre formal.................................................................. j. k. Descarte............................................................................................... l. Hacerlo repetir la pregunta......................................................... IV. Contrainterrogatorio a testigos hostiles..................................................... 1. 2.

Concepto de testigos hostiles............................................................... Cómo contrainterrogarlos......................................................................

839

455 456 459 459

465 466 466 466 467 467 468 468 468 468 468 469 469 470 470 470 470 472

Oscar Peña Gonzáles

CAPÍTULO XXII GUÍA PRÁCTICA DEL CONTRAINTERROGATORIO I.

Concepto...................................................................................................................

475

1. Obtener testimonio favorable del testigo........................................ 2. Desacreditar el testimonio del testigo.............................................. 3. Desacreditar al testigo............................................................................. 4. Limitar el testimonio del testigo......................................................... 5. Sacar a relucir lo que el testigo no dijo............................................. IV. Técnicas básicas para un contrainterrogatorio de gran impacto.....

477 477 477 478 478 478

II.

Determinar si se realiza o no el contrainterrogatorio..........................

III. Determinar el objetivo del contrainterrogatorio....................................

Usar preguntas sugestivas..................................................................... a. Tres razones técnicas para usar preguntas sugestivas.... 2. Ir de lo general a lo específico.............................................................. 3. Preguntar un solo hecho por pregunta............................................ Consideraciones metodológicas en el contrainterrogatorio..............

1. Usar preguntas breves y sencillas....................................................... 2. Alterar el orden del examen directo.................................................. 3. Usar preguntas sugestivas..................................................................... 4. Preguntas que contengan un solo hecho......................................... 5. Evitar las preguntas de “por qué”....................................................... 6. Usar preguntas en secuencia................................................................ 7. Evitar escribir las preguntas: el uso del bosquejo....................... 8. Escuchar al testigo..................................................................................... 9. Evitar telegrafiar el golpe....................................................................... 10. Evitar explicaciones del testigo........................................................... 11. Naturalidad................................................................................................... 12. Evite preguntas cuya respuesta desconoce.................................... VI. Preparación del contrainterrogatorio.........................................................

VII. Recomendaciones para lograr un buen contrainterrogatorio.......... VIII. Esquemas o formatos..........................................................................................

840

476

479 479 480 480 481 481 481 482 482 482 483 484 484 484 485 485 485 485 488 488

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

CAPÍTULO XXIII ERRORES QUE COMETEMOS AL EJECUTAR INTERROGATORIOS Y CONTRAINTERROGATORIOS I.

II.

Marco general.........................................................................................................

Errores que se presentan en los interrogatorios....................................

1. 2. 3.

4. 5. 6. 7. 8.

Primer error: no preguntes, salvo que conozcas de antemano la respuesta ................................................................................................. Segundo error: no escuchar las respuestas del testigo.............. Tercer error: no pierda el control del testigo, use solo preguntas sugestivas................................................................................ Formule preguntas sugestivas cerrando con las interrogantes Cuarto error: no formule preguntas largas o compuestas, haga preguntas cortas.............................................................................. Quinto error: no inserte adjetivos en las preguntas.................... Sétimo error: mantenga contacto visual con el testigo y el juez.. Octavo error: no pelee con el testigo.................................................

CAPÍTULO XXIV CLASES DE PREGUNTAS PROHIBIDAS EN EL INTERROGATORIO Y CONTRAINTERROGATORIO

Aspectos generales..............................................................................................

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13.

Preguntas argumentativas..................................................................... Preguntas capciosas o engañosas ...................................................... Preguntas compuestas ............................................................................ Preguntas conclusivas.............................................................................. Preguntas confusas, ambiguas o vagas............................................. Preguntas de opinión .............................................................................. Preguntas especulativas.......................................................................... Preguntas irrelevantes............................................................................. Preguntas ilegales...................................................................................... Preguntas repetitivas o reiterativa .................................................... Preguntas sugestivas................................................................................ Preguntas tendenciosas.......................................................................... Preguntas que vulneran el derecho a guardar silencio y no declarar por motivos personales ....................................................... 14. Preguntas que coaccionan (presión indebida) ............................

841

491 491 491 492 493 493 494 496 496 497

499

499 500 501 501 501 502 502 503 503 503 504 504

504 505

Oscar Peña Gonzáles

15. Preguntas impertinentes. Aquella respecto de un punto para el cual no fue citado a declarar. ................................................

CAPÍTULO XXV REGLAS PRÁCTICAS Y TIPS PARA CONTRAINTERROGAR EXITOSAMENTE

I. II.

Aspectos generales.............................................................................................. Reglas prácticas para contrainterrogar....................................................... Otros autores recomiendan las siguientes reglas:....................... • • Recomendaciones frente a testigos sinceros, aunque equivocados:................................................................................................ Recomendaciones frente a testigos falsos: .................................... • III. Tips para tomar en cuenta en todo contrainterrogatorio................... 1. No lleve las preguntas anotadas.......................................................... 2. Realice preguntas cortas y seguras.................................................... 3. Tenga las evidencias respaldatorias a mano.................................. 4. Utilice apoyo gráfico................................................................................. 5. Tenga cuidado con el abuso de muletillas....................................... 6. Mantenga el ritmo..................................................................................... 7. Ir de pesca es su última opción............................................................

CAPÍTULO XXVI LA IMPUGNACIÓN Y REHABILITACION DE TESTIGOS

505

507 507 508 509 510 512 512 512 513 513 514 515 516

Subcapítulo I IMPUGNACIÓN DE TESTIGOS I. Marco general......................................................................................................... II. Definiciones............................................................................................................ III. Objetivo de la impugnación.............................................................................. IV. Ámbitos para atacar la credibilidad de un testigo.................................. V. Técnicas para desacreditar a un testigo o su testimonio..................... VI. Factores relevantes para valorar el testimonio de un testigo........... VII. Consideraciones tácticas de la impugnación............................................ VIII. Usar las frases y palabras precisas al momento de impugnar.......... IX. Aspectos éticos en la impugnación...............................................................

842

517 517 518 518 519 520 521 522 522

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

Subcapítulo II MODALIDADES DE IMPUGNACIÓN I.

II.

Impugnación de la credibilidad de un testigo o perito con declaraciones previas inconsistentes.......................................................... 1. 2. 3. 4.

Marco general.............................................................................................. Concepto........................................................................................................ Preparación de la inconsistencia antes del juicio........................ Etapas o fases del procedimiento de impugnación para contrastar a un testigo o perito con sus declaraciones previas durante el juicio oral................................................................ a. Comprometer o compromiso del testigo............................... b. Acreditar.............................................................................................. c. Solicitar al tribunal autorización para exhibir una declaración previa al testigo, perito o imputado............... d. Confrontación.................................................................................... e. Consideraciones importantes.................................................... Impugnación de la credibilidad de un testigo en caso de omisiones.................................................................................................................

1. 2. 3.

1. Incapacidad para observar o percibir............................................... 2. Incapacidad para recordar..................................................................... IV. Impugnación por condena del delito y sentencia (convicción)........ V.

Impugnación por el carácter o conducta del testigo en cuanto a veracidad o mendacidad....................................................................................

VI. Impugnación por contradicción.....................................................................

VII. Impugnación por el comportamiento del testigo mientras declara y la forma en que lo hace................................................................................... VIII. Impugnación de peritos mediante uso de tratados o informes........ 1.

Marco general..............................................................................................

843

523 523 523 524 525 525 527

528 529 531 532 532 533 533 535 540 540 543 544 545 546 548 548 548

Oscar Peña Gonzáles

2. 3. 4.

La desacreditación del perito............................................................... Los hechos u objetos materia de la pericia..................................... Técnicas específicas para desacreditar al perito.......................... a. Atacar la idoneidad del perito, el rigor técnico o científico de sus conclusiones.................................................... b. Falta de experticia........................................................................... c. Interés o parcialidad...................................................................... d. Contrastarlo con el peritaje propio.......................................... e. Calificaciones..................................................................................... Atacar la credibilidad del perito con sus propios f. informes o publicaciones de tesis............................................. g. Atacar la credibilidad del perito con publicaciones bibliográficas.....................................................................................

549 549 549

Concepto...................................................................................................................

557

IV. Otras medidas de rehabilitación....................................................................

559

CAPÍTULO XXVII LA REHABILITACIÓN DE TESTIGOS

II.

Etapas para la presentación de la prueba de rehabilitación..............

III. El interrogatorio redirecto como medio de rehabilitación................. 1. 2. 3. 4.

Corroborar el testimonio impugnado............................................... Refrescar la memoria del testigo........................................................ Refutar la prueba impugnatoria de la parte contraria............... Ofrecer evidencia sobre carácter veraz del testigo impugnado..

CAPÍTULO XXVIII EL INTERROGATORIO REDIRECTO

550 550 550 551 552 553 554

557 558 559 559 560 560

Concepto...................................................................................................................

563

IV. Qué temas se pueden abordar en un redirecto........................................

564

II.

Propósito del interrogatorio redirecto........................................................

III. En qué momento se realiza el redirecto..................................................... V.

Es obligatorio realizar un redirecto..............................................................

VI. Cuándo no realizar un redirecto....................................................................

VII. Qué tipos de preguntas se pueden realizar en un redirecto.............. VIII. Excepción de las preguntas sugestivas en un redirecto.......................

844

563 563 564 564 565 566

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

CAPÍTULO XXIX EL RECONTRAEXAMEN O RECONTRAINTERROGATORIO I.

Definición.................................................................................................................

567

IV. Qué temas se pueden abordar en un recontrainterrogatorio...........

567

II.

Propósito del recontrainterrogatorio..........................................................

III. En qué momento se realiza el recontrainterrogatorio......................... V.

Es obligatorio realizar un recontrainterrogatorio..................................

VI. Qué tipos de preguntas se pueden realizar en un recontrainterrogatorio.......................................................................................

CAPÍTULO XXX SELECCIÓN DE CASOS PARA TALLERES DE INTERROGATORIOS Y CONTRAINTERROGATORIOS

CASO Nº 1: EL SINDICADOR......................................................................................

CASO Nº 2: EL POLICÍA................................................................................................

CASO Nº 3: EL TESTIGO DÉBIL................................................................................

CAPÍTULO XXXI MODELOS Y FORMATOS QUE SE UTILIZAN EN EL CONTRAINTERROGATORIO

567 567 568

568

569 571 574

Marco general ........................................................................................................

577

Definición.................................................................................................................

587

IV. ¿Cuál es la forma de objetar?...........................................................................

590

II.

CAPÍTULO XXXII LAS OBJECIONES

Objetivos de las objeciones..............................................................................

III. Fundamento............................................................................................................ V.

Técnicas para plantear objeciones................................................................

VI. Requisitos de las objeciones............................................................................ 1. 2.

Oportuna........................................................................................................ Específica.......................................................................................................

845

588 589 590 592 592 593

Oscar Peña Gonzáles

3. Fundamento correcto............................................................................... VII. Cómo actuar éticamente en el uso de las objeciones............................ VIII. Tipos de objeciones.............................................................................................

1. Argumentativa............................................................................................. 2. Continua......................................................................................................... 3. Estratégica.................................................................................................... IX. Clases de objeciones............................................................................................ 1. 2.

Según la introducción de la información al juicio........................ Objeciones a diferentes tipos de preguntas...................................

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA SOBRE LAS OBJECIONES

593 594 594 594 595 595 595 596 596

Definición.................................................................................................................

603

IV. ¿Cuál es la forma de objetar?...........................................................................

604

II.

Objetivos de las objeciones..............................................................................

III. Fundamento............................................................................................................ V.

Requisitos de las objeciones............................................................................

1. Oportuna........................................................................................................ 2. Específica....................................................................................................... 3. Fundamento correcto............................................................................... VI. Práctica sobre objeciones.................................................................................

CAPÍTULO XXXIII USO DE DECLARACIONES PREVIAS

603 603 605 605 605 605 605

Definición de declaraciones previas.............................................................

609

IV. El uso de las declaraciones previas para manifestar inconsistencias......................................................................................................

611

II.

Regla general de las declaraciones................................................................

III. El uso de declaraciones previas para refrescar la memoria...............

CAPÍTULO XXXIV PRUEBA MATERIAL, DOCUMENTAL Y OTROS MEDIOS DE PRUEBA

Aspectos generales..............................................................................................

846

610 610

613

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

II.

Definición de prueba material........................................................................

613

La prueba material en el nuevo código procesal penal peruano.....

614

III. Prueba “real” y prueba “demostrativa”....................................................... IV. Acreditación de objetos..................................................................................... VI. Documentos............................................................................................................

VII. Prueba documental y declaraciones previas.............................................

CAPÍTULO XXXV PRESENTACIÓN E INCORPORACIÓN DE LA EVIDENCIA

613 614 615 615

Marco general.........................................................................................................

617

1. Mapas y fotografías................................................................................... 2. Diagramas y gráficos................................................................................ 3. Cuándo no utilizar la evidencia............................................................ IV. Pasos a seguir para la presentación de la evidencia física..................

619 619 620 620

II.

Importancia de la presentación de la prueba...........................................

III. Cómo potencializar el impacto de la presentación de la prueba.....

617 618

Pasos a seguir para la presentación de la evidencia demostrativa.

Aspectos generales..............................................................................................

629

IV. Características del alegato de clausura.......................................................

631

II.

CAPÍTULO XXXVI ALEGATO DE CLAUSURA

Definiciones............................................................................................................

III. Importancia............................................................................................................. V.

Sugerencias prácticas para un buen alegato de clausura....................

VI. Estructura del alegato de clausura................................................................

1. Orden cronológico de los hechos........................................................ 2. Orden de los cargos de la acusación.................................................. 3. Supuestos jurídicos sustanciales o procedimentales................. VII. Técnicas del alegato de conclusión............................................................... 1. 2. 3.

El primer momento................................................................................... Manejar el tiempo eficientemente...................................................... Utilizar temas y calificativos relevantes...........................................

847

624

629 630 631 632 632 632 632 633 633 635 635

Oscar Peña Gonzáles

4. Usar preguntas retóricas........................................................................ 5. Argumentar con la experiencia y el sentido común.................... 6. Confrontar los puntos problemáticos............................................... 7. Utilizar los hechos no controvertidos............................................... 8. Realizar las concesiones convenientes............................................. 9. Concluir con fuerza................................................................................... VIII. Contenido del alegato de clausura................................................................ IX. Principios básicos del alegato de clausura................................................

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DE ALEGATO DE CLAUSURA

635 636 637 637 638 638 639 639

Definición.................................................................................................................

643

IV. Partes del alegato.................................................................................................

644

II.

Importancia.............................................................................................................

III. Características del alegato de clausura.......................................................

1. Introducción................................................................................................. 2. Cuerpo............................................................................................................ 3. Conclusión..................................................................................................... Sugerencias prácticas para un buen alegato de clausura....................

VI. Modelos de alegato de clausura.....................................................................

TERCERA PARTE TEORÍA DEL DELITO

643 644 644 644 644 645 645

CAPÍTULO I BREVE ANÁLISIS DE LA TEORÍA DEL DELITO I.

II.

La teoría del delito como elemento esencial en el planteamiento de la teoría del caso............................................................................................. El delito.....................................................................................................................

1. 2.

Elementos del delito................................................................................. Conceptos de delito................................................................................... a. Concepciones formales o nominales.......................................

848

651 654 654 654 654

Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

b. Concepciones substanciales o materiales............................. c. Concepción jurídica del delito.................................................... d. Concepción filosófica del delito................................................. e. Concepción dogmática del delito.............................................. f. Concepción sociológica del delito............................................. 3. Sujetos del delito........................................................................................ a. Sujeto activo del delito.................................................................. b. Sujeto pasivo del delito................................................................. c. Capacidad y personalidad. Persona y sujeto de derecho.. d. Personas jurídicas o colectivas.................................................. 4. Objeto del delito......................................................................................... a. Objeto material u objeto material de la acción................... b. Objeto jurídico o bien jurídicamente protegido................. c. Objeto formal del delito................................................................ 5. Condición necesaria del delito (conditio sine qua non) o criterio objetivo de punibilidad........................................................... III. La acción................................................................................................................... 1.

Teorías............................................................................................................ a. Teoría de la acción causal o natural......................................... b. Teoría de la acción finalista......................................................... c. Teoría de la acción social.............................................................. 2. Concepto de la acción............................................................................... 3. Elementos de la acción............................................................................ a. La manifestación de la voluntad (impulso volitivo)......... b. El resultado........................................................................................ c. La relación de causalidad entre la manifestación de la voluntad y el resultado.................................................................. 4. Sujeto de la acción..................................................................................... 5. Ausencia de la acción............................................................................... 6. Fases de la acción....................................................................................... 7. Acción y resultado..................................................................................... IV. La omisión............................................................................................................... 1. 2. 3.

Definición...................................................................................................... Elementos...................................................................................................... Delitos de omisión..................................................................................... a. Delitos de simple omisión............................................................

849

654 655 655 655 656 656 656 658 659 660 660 660 661 661 662 663 663 663 664 666 666 667 667 667 667 668 668 671 672 672 672 672 673 673

Oscar Peña Gonzáles

b. Delitos de comisión por omisión.............................................. La omisión y otras figuras penales..................................................... a. Omisión y causalidad..................................................................... b. Caso fortuito..................................................................................... c. Delito frustrado o tentativa acabada....................................... d. Tentativa.............................................................................................. e. Delito material (o de resultado)................................................ f. Imputabilidad.................................................................................... g. Delito formal (delitos de actividad, delitos sin resultado o de simple actividad)............................................... La tipicidad.............................................................................................................. 1. Definición...................................................................................................... a. Faz objetiva del tipo........................................................................ b. Resultado............................................................................................. 2. Causas de justificación............................................................................. 3. El tipo penal, la tipicidad y la tipificación penal........................... a. Tipo penal........................................................................................... b. Tipicidad.............................................................................................. c. Categorías del tipo.......................................................................... d. Elementos del tipo.......................................................................... e. Funciones del tipo........................................................................... Importancia del tipo....................................................................... f. g. Estructura del tipo.......................................................................... h. Ausencia de tipo............................................................................... i. Juicio de tipicidad............................................................................ 4. Imputación objetiva.................................................................................. a. Imputación a la conducta............................................................. b. Imputación al resultado................................................................ c. Imputación del resultado en el ámbito de responsabilidad por el producto............................................... 5. Imputación subjetiva................................................................................ a. El dolo................................................................................................... b. Error de tipo como cara negativa del dolo............................ c. Clases de dolo.................................................................................... d. La culpa................................................................................................ e. Causas de atipicidad....................................................................... f. Error de tipo...................................................................................... 4.

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Técnicas de Litigación Oral: Teoría y Práctica

VI. La antijuricidad..................................................................................................... 1. 2.

Concepto........................................................................................................ Relaciones propuestas entre tipo y antijuridicidad.................... a. Tipo valorativamente neutro o acromático en relación a la antijuridicidad.......................................................................... b. El tipo como ratio cognoscendi de la antijuridicidad....... c. La teoría de los elementos negativos del tipo..................... 3. Clases de antijuridicidad........................................................................ a. Antijuridicidad formal y material............................................. b. Antijuridicidad genérica y específica...................................... 4. Estado de necesidad................................................................................. a. Concepto.............................................................................................. b. Elementos........................................................................................... c. Fundamentos, conflicto de intereses y falta de peligrosidad....................................................................................... d. Requisitos........................................................................................... 5. La legítima defensa................................................................................... a. Concepto.............................................................................................. b. Requisitos........................................................................................... c. Exceso en la legítima defensa..................................................... d. Legítima defensa propia y la de terceros............................... e. Legítima defensa y estado de necesidad............................... Otras causas de justificación según el principio de f. ausencia de interés......................................................................... VII. La culpabilidad...................................................................................................... 1. 2.

Definición...................................................................................................... Imputabilidad.............................................................................................. a. Concepto.............................................................................................. b. Causas de inimputabilidad..........................................................

APÉNDICE: REGLAS DE EVIDENCIA DE PUERTO RICO............................

691 691 692 692 693 694 694 694 694 695 695 695 696 696 696 696 696 698 698 698 699 700 700 700 700 701

GLOSARIO DE TÉRMINOS MÁS USADOS EN LA LITIGACIÓN ORAL..

709

BIBLIOGRAFÍA .............................................................................................................

787

ÍNDICE ANALÍTICO......................................................................................................

SOLUCIONES DE LAS AUTOEVALUACIONES...................................................

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767 797 815