Precedentes Vinculantes Penales

V­íctor Jimmy Arbulú Martínez

COMENTARIOS DE LOS PRECEDENTES VINCULANTES PENALES ANÁLISIS DE LAS DECISIONES VINCULANTES DE LA CORTE SUPREMA

Volumen 1 Incluye Comentarios 2018

de los precedentes del

Comentarios de los Precedentes Vinculantes Penales Volumen 1 © VÍCTOR JIMMY ARBULÚ MARTÍNEZ © EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L. Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima-Perú Teléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406 RUC: 20523085345 web: www.legales.pe e-mail: ventas@legales.pe Tercera edición: 2018 Tiraje: 1000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N° 2018-09746 Registro ISBN Volumen 1: 978-612-4321-63-4 ISBN Obra Completa: 978-612-4321-62-7 Registro de Proyecto Editorial N° 31501011700820 Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, sin previa autorización escrita del autor y el editor.

Diseño de portada: José L. Aguirre Pizarro Diagramación de interiores: Delia L. Morales Fernández Impresión y encuadernación: Talleres gráficos de Legales Ediciones E.I.R.L. VENTAS: Lima: J r. Azángaro 1075, of. 604, Lima Telf.: (511) 427-2076 / 426-2406 ventas@legales.pe

Índice General Introducción............................................................................... 1 Volumen 1 Parte i Derecho Penal Sustantivo 1. Aplicación temporal de la ley penal: combinación de leyes o unidad en la aplicación de las leyes......................... 11 2. Rondas campesinas y Derecho penal ............................... 19 3. Alcances de las restricciones legales en materia de imputabilidad relativa y confesión sincera. Acuerdo Plenario N° 4-2016/CIJ-116.......................................................... 35 4. Concurrencia de circunstancias agravantes específicas de distinto grado o nivel y determinación judicial de la pena....................................................................................... 47 5. Cómputo de pena en concurso real retrospectivo en el R. N. N° 3084-2015 de Lima Norte................................... 52 6. Concurso real retrospectivo en el R.N. N° 1523-2016 de Ayacucho.......................................................................... 56 7. Habitualidad y concurso real de delitos en el R.N. N° 2479-2016 de Áncash.......................................................... 59 8. Delitos de función y delitos comunes............................... 63 9. Prescripción. Plazos de prescripción en tipos penales sin pena máxima conminada............................................. 71 10. Suspensión de prescripción................................................ 73 11. La prescripción de la acción penal en el Art. 46°-A y Art. 49° del CP................................................................................ 77 VII

Índice

12. Prescripción. Problemas actuales...................................... 87 13. La prescripción y el extraneus en delitos contra el patrimonio del Estado................................................................. 92 14. Las consecuencias accesorias. Sanciones civiles y penales a las personas jurídicas ................................................. 97 15. Delitos contra el honor y la libertad de expresión........... 122 16. La relevancia del valor del bien mueble en el delito de hurto agravado..................................................................... 136 17. Delito de robo: pluralidad de agentes y organización criminal................................................................................. 143 18. Delito de robo y homicidio calificado. Criterios para diferenciar el asesinato por conexión con otro delito del robo con muerte subsecuente o concurrente................... 146 19. Delito de robo. Consumación............................................ 154 20. Momento de consumación en el delito de robo agravado. Sentencia Plenaria N° 1-2005/DJ-301-A que resuelve discrepancia jurisprudencial......................................... 155 21. Robo con muerte subsecuente y delito de asesinato. Las lesiones como agravantes en el delito de robo ................ 157 22. Violación sexual: alcance interpretativo del artículo 173°.3 CP, modificado por la Ley número 28704 para la determinación judicial de la pena...................................... 166 23. Delitos contra la libertad sexual en adolescentes de 14 años........................................................................................ 171 24. Delitos contra el honor sexual-seducción........................ 178 25. Trata de personas, favorecimiento de la prostitución y proxenetismo ....................................................................... 184 26. Correo de drogas, delito de TID y la circunstancia agravante del artículo 297°.6 del Código Penal....................... 215 27. Interpretación del artículo 297 inciso 6 del Código Penal TID organización delictiva........................................... 218 28. El delito de estafa en R.N. N° 2504-2015 de Lima............ 220 29. Delito de lavado de activos................................................. 236 30. Delito de lavado de activos y medidas de coerción reales.... 243 VIII

Índice

31. Delito de terrorismo: elemento teleológico.......................... 255 32. Alcances del tipo penal de colaboración terrorista ........ 263 33. Colaboración terrorista y asociación terrorista............... 269 34. Delito de terrorismo. Colaboración de médico............... 271 35. El delito de desaparición forzada....................................... 273 36. El alcance del tipo legal de omisión o retardo de actos funcionales. Obligaciones de la Policía Nacional y relaciones con el Ministerio Público........................................ 301 37. Delito de peculado............................................................... 307 38. Diferencia entre delitos de rehusamiento a la entrega de bienes a la autoridad y peculado por extensión............... 314 39. Delito de corrupción de funcionarios............................... 320 40. Efectos de la regularización en los delitos tributarios..... 326 41. La reserva del fallo condenatorio....................................... 335 42. Reincidencia, habitualidad y determinación de la pena.... 342 43. Aplicación de medida de seguridad de internación........ 353 44. Penalidad en los delitos que no tienen pena máxima..... 356 45. Alcances de la pena de inhabilitación............................... 358 46. Ejecución de la pena de inhabilitación............................. 375 47. Determinación de reparación civil cuando hay pluralidad de sentenciados............................................................. 384 48. Confesión sincera y reparación civil ................................ 398 49. Reparación civil y delitos de peligro.................................. 402 50. Determinación de penas principales conjuntas y el R.N. N° 3864-2013........................................................................ 408 Parte iI Derecho Procesal Penal 1. Principio acusatorio y debido proceso.............................. 415 2. Motivación escrita de las resoluciones judiciales y el principio de oralidad: necesidad y forma......................... 420 3. Prognosis de pena y prisión preventiva a propósito del R.N. N° 4216-2009............................................................... 431 IX

Índice

4. Cuestión previa e identificación del imputado................ 435 5. Transferencia de competencia............................................ 448 6. Criterios para aplicar el concurso real retrospectivo...... 455 7. La acumulación de penas en concurso real de delitos.... 458 8. El control de la acusación fiscal en la etapa intermedia. 474 9. La terminación anticipada a propósito del Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116................................................ 497 10. Conclusión anticipada de la instrucción y del juicio oral.... 520 11. Votación de cuestiones de hecho en la conclusión anticipada..................................................................................... 525 12. Conclusión anticipada. Alcances....................................... 529 13. Prueba indiciaria. Presupuestos materiales...................... 536 14. Valoración de declaración de testigos............................... 542 15. Reglas para la valoración de la declaración del coacusado, testigo o agraviado......................................................... 564 16. Valor probatorio de la pericia no ratificada.......................... 570 17. Apreciación de la prueba en los delitos contra la libertad sexual. Acuerdo Plenario N° 1-2011/CJ-116............. 575 18. La determinación alternativa o desvinculación procesal..... 592 19. Desvinculación procesal. Alcances del artículo 285°-A del Código de Procedimientos Penales............................. 611 20. Derecho de defensa del reo ausente.................................. 619 21. Declaración de contumacia en la etapa de enjuiciamiento. Presupuestos materiales........................................ 623 22. Cosa juzgada en relación al delito de asociación ilícita para delinquir....................................................................... 635 23. Cómputo de plazo de fundamentación del recurso de nulidad.................................................................................. 642 24. Contra ejecutoria suprema que resuelve recurso de nulidad no procede nulidad.................................................... 653 25. La prohibición de la reforma peyorativa.......................... 662 26. El contenido y los elementos del ne bis in idem material.

Relaciones entre el Derecho penal y el Derecho administrativo sancionador......................................................... 667 X

Índice

27. Pérdida de imparcialidad y proceso de hábeas corpus o de amparo............................................................................. 675 28. Lectura de sentencia y asistencia del imputado. A propósito del precedente vinculante R.N. N° 4040-2011..... 685 29. La excepción de naturaleza de juicio y el R.N. N° 40032013....................................................................................... 693 30. La imputación necesaria y el R.N. N° 956-2011.............. 696 31. Extinción de la acción penal por muerte y la consulta en casos de terrorismo en la Consulta N° 016-2014 de Lima....................................................................................... 701 Parte iII Derecho de Ejecución Penal 1. Refundición de penas.......................................................... 709 2. Obligación de ejecución de sentencia contra la que existe recurso de nulidad. La reparación del daño puede exigirse como regla de conducta................................... 714 3. Criterios para la adecuación de penas por modificaciones de la ley número veintiocho mil dos. Tráfico, ilícito de drogas............................................................................... 720 4. Sustitución de penas en los delitos de tráfico ilícito de drogas.................................................................................... 722 5. Criterios de aplicación de la ley penal en el tiempo. Delito de TID. Sentencia Plenaria N° 2-2005/DJ-301-A por discrepancia jurisprudencial....................................... 725 6. Cambio jurisprudencial y retroactividad benigna de la ley penal. Impertinencia de la aplicación del artículo 6° del Código Penal.................................................................. 728 7. Aplicación retroactiva de sus disposiciones. Alcance del artículo 6° del Código Penal............................................... 735 8. No obligatoriedad de constitución en parte civil para exigencia de pago de reparación civil................................ 738 9. Beneficios penitenciarios, terrorismo y criminalidad organizada ............................................................................ 742 XI

Índice

Volumen 2 Parte iv Código Procesal Penal - Derecho Penal Sustantivo 1. Incumplimiento reglas de conducta en condena condicional en la Casación N° 656-2014 de Ica ....................... 759 2. Suspensión de la prescripción por formalización de la investigación preparatoria en el Acuerdo Plenario N° 3-2012/CJ-116...................................................................... 764 3. Límite del plazo de prescripción por suspensión por formalización de la investigación preparatoria en la Casación N° 332-2015 del Santa............................................. 768 4. El delito de feminicidio y el Acuerdo Plenario N° 1-2016/ CJ-116 ................................................................................... 775 5. Delitos de violencia contra la mujer y los integrantes del grupo familiar. Ámbito procesal: Ley N° 30364 en el Acuerdo Plenario N° 5-2016/CIJ-116................................. 792 6. Lesiones y faltas por daño psíquico y afectación psicológica en el Acuerdo Plenario N° 2-2016/CJ-116............ 811 7. Recalificación de lesiones a homicidio culposo si víctima fallece antes de acusación fiscal. Casación N° 9122016 de San Martín.............................................................. 833 8. El delito de omisión a la asistencia familiar, pago de la reparación civil y revocación de la pena suspendida en la Casación N° 131-2014 de Arequipa.............................. 835 9. Proporcionalidad de la pena en delitos sexuales. A propósito de la Casación N° 335-2015 del Santa .................. 839 10. Diferencias entre delitos de extorsión y receptación de vehículos motorizados objetos de delitos de hurto o robo en el Acuerdo Plenario N° 2-2012/CJ-116.............. 848 11. La apropiación ilícita en la Casación N° 301-2011......... 856 12. La violencia sobre las cosas en el delito de usurpación.

La Casación N° 273-2012................................................... 863 13. La violencia en el delito de usurpación por turbación de la posesión sobre personas y cosas en la Casación N° 56-2014 de Ayacucho.......................................................... 870 XII

Índice

14. El delito de tenencia ilegal de armas y el vencimiento de la licencia para portar en la Casación N° 211-2014 de Ica........................................................................................... 875 15. Delimitación de los alcances interpretativos de la circunstancia en la condición de educador en delito de tráfico agravado. Casación N° 126-2012-Cajamarca...... 880 16. Delito de tráfico de drogas y la agravante de profesional sanitario en la Casación N° 738-2014-Cajamarca........... 886 17. El delito de contaminación ambiental Casación N° 3832012 (Art. 304 CP)............................................................... 893 18. Elementos objetivos del tipo penal en el delito de alteración de ambiente o paisaje en la Casación N° 74-2014 de Amazonas........................................................................ 908 19. El delito de inducción al voto. Elementos de convicción y su suficiencia en la acusación fiscal y elementos típicos en Casación N° 760-2016 de La Libertad.................. 917 20. El delito de violencia y resistencia a la autoridad en el Acuerdo Plenario N° 1-2016/CIJ-116.................................... 934 21. Colusión agravada y afectación al patrimonio estatal en la Casación N° 661-2016 de Piura..................................... 945 22. La relación funcional con el patrimonio estatal en el delito de peculado en la Casación N° 160-2014.................. 950 23. Negociación incompatible en casos de contratación por emergencia en la Casación N° 841-2015 de Ayacucho... 960 24. El enriquecimiento ilícito en la Casación N° 782-2015 del Santa................................................................................ 969 25. La participación del extraneus en los delitos especiales propios: el caso del enriquecimiento ilícito según el Acuerdo Plenario N° 3-2016/CJ-116................................ 976 26. El delito de falsificación de documentos y el perjuicio.

Casación N° 1121-2016 de Puno....................................... 993 27. Alcances del delito de lavado de activos y estándar de prueba para su persecución y condena en la Sentencia Plenaria Casatoria N° 1-2017/CIJ-433.............................. 998 XIII

Índice

Parte v Derecho Procesal 1.

2.

3.

4.

Alcances de la audiencia de tutela..................................... 1013 La incautación...................................................................... 1019 Acusación directa y proceso inmediato............................ 1025 El proceso inmediato reformado el Acuerdo Plenario Extraordinario N° 2-2016/CIJ-116.................................... 1028 5. La víctima y el actor civil ................................................... 1037 6. El agraviado en el delito de conducción en estado de ebriedad está representado por el Ministerio de Transportes y no la Fiscalía en la Casación N° 103-2017 de Junín........... 1050 7. Inobservancia del plazo legal para formular acusación fiscal y caducidad................................................................. 1054 8. La cesación de prisión preventiva. Casación N° 3912011 Piura............................................................................. 1062 9. La prisión preventiva en la Casación N° 626-2013 ............. 1066 10. La inexistencia de la prórroga de la prisión preventiva en la Casación N° 147-2016............................................... 1083 11. Alcances del artículo 274.2 del Código Procesal Penal, según el Decreto Legislativo 1307: adecuación del plazo de prolongación de la prisión preventiva Acuerdo Plenario Extraordinario N° 1-2017/CIJ-116......................... 1089 12. La facultad del juez de la investigación preparatoria, para resolver prolongación de prisión preventiva en cualquier estadio procesal. Casación N° 328-2012 Ica.... 1105 13. Facultad para devolver vehículos incautados custodiados por la administración aduanera. La Casación N° 45-2012 Cusco...................................................................... 1114 14. Devolución de bienes incautados en delitos aduaneros en la Casación N° 646-2014 Sullana.................................... 1119 15. Cuestionamiento de bien restituido mediante recurso de Casación N° 136-2014 de Cusco.................................... 1127 16. Devolución de bien incautado en la Casación N° 1362015 de Cusco...................................................................... 1135 XIV

Índice

17. Límites de la audiencia de tutela de derechos. Casación N° 136-2013-Tacna.............................................................. 1138 18. Convocatoria a la audiencia de apelación y la Casación N° 183-2011.......................................................................... 1149 19. La apelación de autos y concurrencia de la parte apelante a la audiencia en segunda instancia según el Acuerdo Plenario N° 1-2012/CJ-116................................................ 1152 20. La querella, cadena de custodia y motivación en la Casación N° 63-2011................................................................ 1161 21. La cadena de custodia. Efectos jurídicos de su ruptura. El Acuerdo Plenario N° 6-2012-PJ/CJ-116............................... 1172 22. Actuaciones del Ministerio Público que interrumpen el plazo ordinario de la prescripción. Casación N° 3472011 Lima............................................................................. 1191 23. Plazo máximo de las diligencias preliminares en la doctrina jurisprudencial............................................................ 1194 24. Acuerdo Plenario N° 2-2012/CJ-116 sobre audiencia de tutela e imputación suficiente (o necesaria)................ 1197 25. El acuerdo reparatorio, en la etapa de investigación preparatoria, puede ser postulado por el inculpado o por la víctima de forma directa ante el Juez de la Investigación Preparatoria. Casación N° 437-2012 de San Martín......... 1200 26. Los efectos del auto de no ha lugar abrir instrucción.

Casación N° 326-2011......................................................... 1204 27. Legitimación del agraviado y carga de la prueba en la Casación N° 353-2011 Arequipa....................................... 1211 28. La concurrencia de procuradores en un mismo proceso penal, en representación de intereses públicos. Acuerdo Plenario N° 4-2012/CJ-116................................................ 1217 29. La gratuidad de la justicia en la Casación N° 171-2011. 1221 30. Notificación de resoluciones y competencias del Ministerio Público Acuerdo Plenario N° 5-2012/CJ-116......... 1229 31. El derecho a la prueba en la Casación N° 281-2011....... 1232 32. La necesidad de actuación de la prueba de ADN en delitos sexuales......................................................................... 1236 XV

Índice

33. Apreciación de la prueba personal en audiencia de apelación. Casación N° 636-2014 de Arequipa..................... 1239 34. Prueba de oficio en delitos sexuales en la Casación N° 33-2014 de Ucayali.............................................................. 1245 35. La Casación N° 854-2015 de Ica que fija criterios para la admisión en apelación de prueba testimonial ya rendida en primera instancia............................................................... 1253 36. Valoración de la prueba en segunda instancia en la Casación N° 96-2014 de Tacna............................................... 1255 37. La libertad anticipada en la Jurisprudencia Suprema..... 1257 38. La condena del absuelto y la doctrina jurisprudencial.... 1269 39. La condena del absuelto en la Casación N° 454-2014, Arequipa................................................................................ 1282 40. La nulidad de la condena del absuelto en la Casación N° 499-2014 de Arequipa................................................... 1288 41. Facultad de recalificar el delito por la sala de apelaciones.... 1294 42. Determinación de la pena en nuevo juicio por declaración de nulidad de sentencia en la Casación N° 8222014 de Amazonas............................................................... 1298 43. La casación de oficio en la doctrina jurisprudencial....... 1306 44. La Casación N° 326-2016 de Lambayeque y la vulneración del derecho la defensa en el trámite del recurso impugnatorio........................................................................ 1314 45. La atribución de responsabilidad penal del representante de la persona jurídica en la Casación N° 134-2015 de Ucayali.............................................................................. 1316 46. Caso Yanacocha vs. Máxima Acuña en la Casación N° 458-2015 de Cajamarca....................................................... 1323 47. Audiencia de apelación debe repetirse ante otro colegiado si no se emitió fallo en el plazo legal. Competencia N° 12-2017, Ica............................................................... 1331 48. Juez reemplazado que presenció gran parte del contradictorio puede volver e intervenir hasta la sentencia.

Casación N° 736-2016 de Áncash..................................... 1334 XVI

Índice

49. Prórroga del plazo de investigación preparatoria en crimen organizado.................................................................... 1337 50. La conclusión de la investigación preparatoria Casación N° 613-2015 de Puno.................................................. 1340 Bibliografía.................................................................................. 1347 Fuentes digitales......................................................................... 1354 Anexos Acuerdos de los Plenos Jurisdiccionales (2015-2017) ACUERDO PLENARIO N° 1-2015/CIJ-116......................... 1357 ACUERDO PLENARIO N° 2-2015/CIJ-116......................... 1371 ACUERDO PLENARIO N° 3-2015/CIJ-116......................... 1381 ACUERDO PLENARIO N° 4-2015/CIJ-116......................... 1391 ACUERDO PLENARIO N° 5-2015/CIJ-116......................... 1407 ACUERDO PLENARIO N° 1-2016/CJ-116........................... 1420 ACUERDO PLENARIO N° 2-2016/CJ-116........................... 1446 ACUERDO PLENARIO N° 3-2016/CJ-116........................... 1472 ACUERDO PLENARIO N° 4-2016/CIJ-116......................... 1490 ACUERDO PLENARIO N° 5-2016/CIJ-116......................... 1501 ACUERDO PLENARIO EXTRAORDINARIO N° 1-2016/ CIJ-116......................................................................................... 1516 ACUERDO PLENARIO EXTRAORDINARIO N° 2-2016/ CIJ-116......................................................................................... 1526 SENTENCIA PLENARIA CASATORIA N° 1-2017/CIJ-433.... 1556 ACUERDO PLENARIO EXTRAORDINARIO N° 1-2017/ CIJ-116......................................................................................... 1621

XVII