Guía de Evaluación Institucional - CAF by Karla López

Guía integral de evaluación institucional

de empresas operadoras de servicios de agua y/o saneamiento y unidades ejecutoras de las operaciones de crédito de agua y saneamiento

Guía integral de evaluación institucional

Índice

Introducción

I. Guía integral de evaluación y de planes de fortalecimiento institucional

1.1. Diagnóstico y evaluación de la capacidad institucional 2.1.1. Matrices de indicadores 2.1.2. Sistema de calificación de las matrices 2.1.3. Metodología de evaluación 1.2. Ordenamiento de la demanda de fortalecimiento 1.3. Identificación de los tipos y las actividades de fortalecimiento 1.4. Priorización de los tipos y las actividades de fortalecimiento 1.5. Estimación del presupuesto del plan de fortalecimiento institucional

28 47 49

II. Anexos

Anexo 1: Matriz 1 – Empresa operadora que asume la ejecución de la operación de crédito como UUEE y la administración, operación y mantenimiento de los servicios de agua y saneamiento

Anexo 2: Matriz 2 – UUEE es independiente del operador y se encuentra bajo dependencia de un ministerio

8 8 12 17 24

Anexo 3: Matriz 3 – El operador es una organización comunal o una municipalidad pequeña

Anexo 4: Fichas metodologías de los indicadores de la dimensión comercial de la matriz caso 1

Anexo 5: Fichas metodologías de los indicadores para la dimensión operacional de la matriz caso 1

Anexo 6: Contenido mínimo del plan de fortalecimiento institucional - Empresas operadoras (Escenario 1)

106

Anexo 7: Plan de fortalecimiento institucional – Unidad ejecutora más empresa operadora (Escenario 2)

109

Anexo 8: Contenido mínimo del plan de fortalecimiento institucional – Unidad ejecutora más empresa operadora (Escenario 3)

115

Guía integral de evaluación institucional

Introducción

La prestación de los servicios de agua y saneamiento facilita el crecimiento económico: reduce los riesgos de epidemias, fortalece la salud física de las personas, mejora la vida laboral, la productividad y permite a los ciudadanos buscar oportunidades económicas.

El suministro de agua potable y saneamiento es más que conseguir financiamiento, adjudicar contratos y ejecutar obras. Luego de la culminación y entrega de la obra viene el más importante desafío, operar y mantener adecuadamente los sistemas existentes a fin de lograr la máxima vida útil de los activos construidos. En muchos países de la región la realidad dista de este ideal y los operadores de estos servicios públicos enfrentan un gran esfuerzo para mantener los sistemas de infraestructura. Por lo general las empresas, administraciones municipales u organizaciones comunales no tienen costumbre del mantenimiento preventivo de sus instalaciones, y no cuentan con una planeación estratégica de sus inversiones o desarrollo de sus negocios, ni cuentan con una tarifa que cubra los costos de prestar los servicios. Como resultado la calidad de los servicios se deteriora y los clientes dejan de pagar sus recibos y entran en un círculo vicioso que les es muy difícil salir. Con el fin de asegurar una prestación eficiente y sostenible de estos servicios, es fundamental que las inversiones en infraestructura vayan acompañadas del fortalecimiento de la gestión de los operadores. En ese sentido, la cartera de programas y proyectos de CAF ha

evolucionado desde un enfoque centrado en el financiamiento de infraestructura hacia un enfoque en el servicio, una concepción más holística que incluya acciones destinadas al fortalecimiento institucional y la mejora efectiva en la prestación de los servicios. Sin embargo, esta visión no ha logrado posicionarse dentro de la planificación gubernamental, siendo todavía baja, por tanto, la capacidad para identificar problemas en la gestión y/o la operación o limitado el interés de las contrapartes para destinar fondos de las operaciones de préstamo hacia intervenciones que contribuyan en la sostenibilidad gerencial y operativa de los operadores. Por lo expuesto, se ha elaborado la presente guía que, sobre la base de buenas prácticas, busca contar con una metodología para realizar la evaluación de los operadores de los servicios de agua y saneamiento, que incluyan aspectos de gobierno corporativo, gestión comercial, gestión técnica y situación financiera; y que, como resultado, permita formular planes de fortalecimiento institucional consensuados y acorde a sus necesidades. En ese sentido, se espera que esta práctica facilite el acompañamiento y la implementación de iniciativas durante la evaluación y administración de las operaciones de crédito de CAF.

Guía integral de evaluación institucional

I. Guía integral de evaluación y de planes de fortalecimiento institucional

La presente guía se ha desarrollado con el propósito de orientar a los funcionarios de CAF a identificar la demanda de fortalecimiento institucional de empresas prestadoras de servicios de saneamiento, unidades ejecutoras (radicadas en un ministerio o de otra institución competente); y, pequeños operadores rurales y los arreglos institucionales que apoyan y les dan asistencia técnica. En adelante, y para efectos de la guía, se unificará la denominación de estos como “unidades”. La metodología define 16 dimensiones que integran 54 áreas de evaluación, y los cuales a su vez se puede valorar a través de 109 indicadores, enmarcándose así el universo para la evaluación de las “Unidades”. No obstante, dependiendo del caso y madurez de la unidad, el evaluador considerará las dimensiones, ámbitos e indicadores a aplicar, ya sea porque se considera que algunos parámetros a evaluar no son necesarios o no se dispone de información confiable. Este tipo de evaluación permitiría identificar la situación de las “Unidades” y establecer un Plan de Fortalecimiento de Capacidades que posibilite, además de desarrollar las capacidades de las “Unidades” y si se

cuenta con las condiciones necesarias, fortalecer al ente rector, a las instituciones vinculadas y al regulador, mediante acciones específicas de política pública (por ejemplo, ajustes normativos) o propuestas para el desarrollo de la regulación (por ejemplo implementación de procesos de regulación tarifaria), todas acciones tendientes a apuntalar la sostenibilidad de los servicios. La guía describe cinco (05) procesos autónomos que se deben llevar a cabo de manera secuencial para la elaboración de un Plan de Fortalecimiento Institucional, y que deben ser participativos. En el siguiente gráfico se presentan dichos procesos, los cuales serán detallados en los siguientes capítulos.

Guía integral de evaluación institucional

Por favor validar el número en el que comienza el consecutivo de gráficos y cuadros, se dejan tal cual están en el insumo.

Gráfico 8: Procesos para la elaboración de un Plan de Fortalecimiento Institucional

Diagnóstico y evaluación de la capacidad institucional

Ordenamiento de la demanda de fortalecimiento

Identificación de los tipos y las actividades de fortalecimiento

Priorización de los tipos y las actividades de fortalecimiento

Estimación del presupuesto del Plan de Fortalecimiento Institucional

Plan de Fortalecimiento Institucional Fuente: Elaboración propia

Con tal fin, se desarrolla a continuación la descripción detallada de las actividades y procesos por llevar a cabo, con el paso a paso para la implementación de los

diversos instrumentos, indicándose cuáles y cuándo y cómo implementarlos, utilizando para ello algunos ejemplos descriptivos.

1.1. Diagnóstico y evaluación de la capacidad institucional Por favor validar el número en el que comienza el consecutivo de gráficos y cuadros, se dejan tal cual están en el insumo.

Por favor validar si estas siglas se deben escribir también "UU.EE", o cuál es la forma correcta.

2.1.1. Matrices de indicadores El primer proceso consiste en realizar el diagnóstico y evaluación de la capacidad institucional de los operadores y las unidades ejecutoras. En vista que cada uno

cuenta con diferentes propósitos de fortalecimiento, se elaboraron tres (3) matrices de indicadores para cada uno de ellos conforme a lo siguiente:

Cuadro 21: Resumen de matrices de indicadores Matriz

Objetivo de la Evaluación

Empresa operadora que asume la ejecución de la operación de crédito como U.E. y la administración, operación y mantenimiento de los servicios de Agua y Saneamiento.

1) Su capacidad ejecutora.

U.E (no es empresa operadora de los servicios de Agua y Saneamiento) que se encuentra bajo dependencia de un ministerio o de otra institución competente.

1) Su capacidad ejecutora.

Operador es una organización comunal o una municipalidad pequeña.

1) La capacidad de la organización comunitaria o municipalidad de operar los servicios.

2) Su capacidad de operar los servicios.

2) La capacidad del arreglo institucional para dar asistencia técnica y apoyo a los operadores.

Fuente: Elaboración propia

La Matriz 1 asume que la unidad receptora de los recursos del endeudamiento externo es una empresa del sector agua y saneamiento que, a su vez, es responsable de la administración, operación y mantenimiento de los servicios de agua y saneamiento en el ámbito urbano y que busca mejorar su desempeño para entregar servicios de calidad sostenibles y en el marco del nuevo estándar establecido por las

metas de desarrollo sostenible ODS 6.1 (agua gestionada de manera segura) y 6.2 (saneamiento gestionado de manera segura y servicios de higiene –entiéndase lavado de manos- básicos). Esta matriz se caracteriza por tener 9 dimensiones, 31 áreas de evaluación y 74 indicadores. Las dimensiones y áreas de evaluación de esta matriz son las siguientes:

Cuadro 22: Dimensiones y áreas de evaluación de la Matriz 1 Dimensión

Área de evaluación

Buen Gobierno

•

Transparencia y rendición de cuentas

•

Directorio y alta gerencia

•

Control interno

•

Participación y atención al usuario

•

Educación sanitaria

•

Relacionamiento con grupos de interés (stakeholders)

Gestión Social

Planeamiento

• Empresarial •

Oferta y demanda de servicios

• Operativo

Inversiones

•

Programación de inversiones

•

Gestión integral de riesgos de desastres

•

Pre inversión

• Inversión Gestión administrativa y de procesos

Adquisiciones y contrataciones Financiera

Comercial

•

Capacidad de ejecución

•

Retención de personal y estabilidad laboral

•

Desarrollo de la fuerza laboral

•

Aseguramiento de la calidad

•

Con normas de organismos multilaterales

•

Con normas del Estado

•

Situación financiera

•

Política tarifaria

•

Viabilidad financiera

•

Financiamiento de inversiones

•

Catastro comercial

• Comercialización • Medición • Facturación • Cobranza Operacional

•

Calidad de los servicios

•

Sostenibilidad de los servicios

•

Acceso a los servicios

Fuente: Elaboración propia

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En el anexo 1, se presenta el detalle de la matriz 1 con los indicadores para cada área de evaluación. La matriz 2 corresponde a la típica unidad ejecutora (U.E.) radicada en el ente rector o alguna otra institución sectorial, que ejecuta un Programa Nacional Urbano o Rural y que recibe apoyo financiero por unos años a través de una operación de crédito de CAF. Esta U. E. usualmente tiene como objetivo primordial ejecutar, en tiempo y forma, pero, sobre todo, cuidando la reputación fiduciaria,

es decir, los recursos de un préstamo de CAF para lograr resultados contenidos en un Marco de Resultados. La ejecución oportuna de los recursos, y no con retrasos como ha sido la norma, contribuye a lograr los cambios en las condiciones de vida de la población beneficiaria del Programa Nacional. Esta matriz se caracteriza por tener 4 dimensiones, 11 áreas de evaluación y 18 indicadores, las cuales se detallan en el siguiente cuadro:

Cuadro 23: Dimensiones y áreas de evaluación de la matriz 2 Dimensión

Área de Evaluación

Institucional

•

Experiencia como U.E.

•

Roles de instituciones clave

•

Arreglos institucionales

Proyectos

• Preinversión • Inversión

Fiduciaria

No fiduciaria

•

Gestión financiera

•

Adquisiciones y contrataciones

•

Auditoría externa

•

Capacidad técnica de RR.HH. y retención de personal

•

Liderazgo de la dirección

•

Planificación, monitoreo y evaluación

Fuente: Elaboración propia

En el anexo 2, se presenta el detalle de la matriz 2 con los indicadores para cada área de evaluación. La matriz 3 trata sobre el fortalecimiento del arreglo institucional que hace factible, al igual que la matriz 2, ejecutar en tiempo y forma, los recursos habilitados por el nivel central a Municipios u otras instituciones competentes, y que se encuentran probablemente enmarcados en un programa nacional o programas descentralizados a fin de mejorar la calidad y la sostenibilidad de los servicios de

agua y saneamiento en comunidades rurales y/o pequeñas administraciones municipales. En esta evaluación están comprendidas las instituciones que proporcionan recursos financieros, asistencia técnica, regulación de la calidad del servicio y vigilancia de la calidad del agua, entre otros. Esta matriz está compuesta por 3 dimensiones, 12 áreas de evaluación y 17 indicadores, las cuales se detallan en el siguiente cuadro:

Por favor validar si estas siglas se deben escribir también "UU.EE", o cuál es la forma correcta.

Cuadro 24: Dimensiones y áreas de evaluación de la matriz 3 Dimensión

Área de Evaluación

Política sectorial

•

Plan Nacional de Agua y Saneamiento

• Política Sostenibilidad de los servicios

•

Participación ciudadana

•

Capacidad de las organizaciones comunales

•

Apoyo técnico posconstrucción

•

Viabilidad financiera

•

Calidad del agua

• Monitoreo Usuarios

• Tarifas •

Participación comunitaria

•

Comunicación social

•

Promoción de higiene

Fuente: Elaboración propia

En el anexo 3, se presenta el detalle de la matriz 3 con los indicadores para cada área de evaluación. Las matrices se combinan entre sí para dar la posibilidad a los siguientes escenarios: Cuadro 25: Combinaciones de matrices Escenarios

Unidad ejecutora

Matriz 1

Unidad operadora

Una sola empresa operadora

Ejemplos AySA: Argentina OSE: Uruguay IDAAN: Panamá

Matrices 1 y 2

Ministerio o

Empresa operadora

institución competente

Promadec IV: Ecuador. Burunga: Panamá Bahía Blanca E1: Argentina

Matrices 2 y 3

Ministerio o institución competente

Organización comunitaria o pequeña municipalidad

Miagua V: Bolivia

Fuente: Elaboración propia

Sobre la base de los resultados de la evaluación, se va a poder identificar las necesidades de fortalecimiento para cada operador y unidad ejecutora, con la finalidad de elaborar su respectivo Plan de Fortalecimiento Institucional.

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• Primeros pasos Alcanzar un plan de fortalecimiento que sea exitoso y cumpla con su objetivo requiere, como principio básico, contar con un adecuado diagnóstico inicial, para lo cual es fundamental recopilar información de base que sea objetiva y oportuna. Para ello, de manera anticipada y como un ejercicio participativo, se debe enviar o compartir la matriz o matrices que correspondan (Anexos 1, 2 y/o 3, de acuerdo con el tipo de unidad) con la contraparte, requiriendo la información que esta solicita y con el soporte mínimo que fundamente la misma. Se recomienda que la información solicitada sea validada en un taller participativo.

Disponiendo de la matriz o matrices, el funcionario de CAF, conforme a su experiencia y criterio profesional, analizará la pertinencia y conveniencia de utilizar todas o algunas de las dimensiones, como también las áreas de evaluación e indicadores más apropiados para trabajar con el cliente durante la misión de evaluación, profundizando en la recopilación de información que sea necesaria. Esta primera aproximación permitirá tener un panorama general sobre el estado de situación de la capacidad institucional de la unidad y sus principales debilidades.

2.1.2. Sistema de calificación de las matrices Cada una de las matrices se encuentra estructurada en tres niveles: • Nivel 1: dimensión • Nivel 2: área de evaluación • Nivel 3: indicadores (descritos en los anexos 1, 2 y/o 3)

ya que estos condicionan la valoración del área de evaluación con la que se relacionan, las cuales a su vez inciden en la dimensión que las enmarca. Es decir, la valoración va escalando desde el nivel inferior hacia el superior, y conforme a lo siguiente: • Indicadores

La capacidad institucional y la identificación de las debilidades respectivas de la unidad estarán representadas por las valoraciones obtenidas en las dimensiones que se hayan evaluado, según cada caso. Para la obtención de la valoración de cada dimensión, se debe empezar por el nivel inferior, es decir, el nivel 3 (indicadores),

Para cada uno de los indicadores incluidos en las matrices se han definido tres (3) alternativas de respuestas que reflejan niveles de desempeño clasificados como alto, medio y bajo. De acuerdo con la respuesta seleccionada, se le asigna un puntaje mínimo de 0 o máximo de 1 a cada indicador, conforme a lo siguiente:

Cuadro 26: Calificación para cada indicador

Fuente: Elaboración propia

Calificación

Puntaje

Alto

Medio

0,5

Bajo

Los indicadores tendrán dos categorías. La primera incluirá los indicadores que luego de evaluados estarán sujetos a acciones de fortalecimiento per se, porque están dentro del marco de acción de CAF. En la segunda categoría se encontrarán los indicadores

identificados por el símbolo , los cuales no entran en el marco de acción de CAF y, por ende, serían recomendaciones dentro del Plan. En el siguiente cuadro, se presenta un ejemplo de la calificación de los indicadores para una de las áreas de evaluación.

Cuadro 27: Ejemplo de calificación de los indicadores de las áreas de evaluación de la dimensión Inversiones (matriz 1) Dimensión

Áreas de Evaluación

Indicador

Alto (1)

Medio (0,5)

Bajo (0)

Inversiones

Preinversión

¿Cuenta la empresa con una cartera de proyectos con una preinversión adecuada, que responda a criterios de la política sectorial?

Más del 25 % de proyectos con preinversión aprobada. [Puntaje: 1]

Entre 15 % y 25 % de proyectos con preinversión aprobada

Menos del 15 % del total con preinversión aprobada.

Inversión

¿Cuenta la empresa con una cartera de expedientes técnicos bien formulados y en condiciones para su convocatoria a obras?

Más del 20 % de proyectos con expedientes técnicos aprobados.

Entre 10 % y 20 % de proyectos con expedientes técnicos aprobados.

Menos del 10 % del

¿Cuenta la empresa con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para implementar esquemas de inversión bajo la modalidad de concesiones y otros tipos de asociaciones público-privadas?

Sí. La empresa cuenta con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para implementar esquemas de inversión bajo la modalidad de concesiones y otros tipos de asociaciones público-privadas.

La empresa cuenta con la experiencia en la implementación de esquemas de inversión bajo la modalidad de concesiones y otros tipos de asociaciones públicoprivadas; sin embargo, no cuenta con un equipo especial ad hoc.

No.

¿Cuenta la empresa con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para ejecutar proyectos de infraestructura en agua y saneamiento?

Sí. La empresa cuenta con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) en la ejecución de proyectos de infraestructura en agua y saneamiento. Además, los proyectos ejecutados por la empresa no han presentado retrasos o paralizaciones que hayan afectado su ejecución.

La empresa cuenta con la experiencia en la ejecución de proyectos de infraestructura en agua y saneamiento; sin embargo, no se cuenta con un equipo especial ad hoc. Además, en muchos de los casos, los proyectos han presentado retrasos y paralizaciones en su ejecución, por causas atribuibles a la empresa.

No. La empresa no cuenta con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para ejecutar proyectos de infraestructura en agua y saneamiento, ni cuenta con los recursos necesarios para ello. [Puntaje: 0]

Sí, pero no se cuenta con todo el personal necesario para ello.

No.

Capacidad de ejecución

¿Cuenta la empresa con Sí. una unidad orgánica o [Puntaje: 1] equipo especial ad hoc que sea responsable de la elaboración, actualización y revisión de estudios de prefactibilidad, factibilidad y/o definitivos?

total con expedientes técnicos aprobados.

[Puntaje: 0,5]

[Puntaje: 0]

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

• Áreas de evaluación El puntaje de cada una de las áreas de evaluación equivale a la sumatoria de los puntajes de sus respectivos indicadores. En vista de que la cantidad de indicadores difiere por cada área de evaluación, el puntaje resultante para cada una ha sido normalizado de acuerdo con la cantidad de indicadores, conforme a la siguiente fórmula:

Puntaje área de evaluación=∑ puntaje indicadores x

3 No. Indicadores

De esta forma, para todos los casos, la calificación se ubicará entre un mínimo de 0 y un máximo de 3. En el siguiente cuadro, se presenta un ejemplo de la calificación de una de las áreas de evaluación.

Cuadro 28: Ejemplo de calificación de las áreas de evaluación de la dimensión Inversiones (matriz 1) Dimensión

Áreas de Evaluación

Indicador

Alto (1)

Medio (0,5)

Bajo (0)

Puntaje

Inversiones

Preinversión

¿Cuenta la empresa con una cartera de proyectos con una preinversión adecuada, que responda a criterios de la política sectorial?

Más del 25% de proyectos con preinversión aprobada. [Puntaje: 1]

Entre 15% y 25% de proyectos con preinversión aprobada.

Menos del 15% del total con preinversión aprobada.

3,00

Inversión

¿Cuenta la empresa con una cartera de expedientes técnicos bien formulados y en condiciones para su convocatoria a obras?

Más del 20% de proyectos con expedientes técnicos aprobados.

Entre 10% y 20% de proyectos con expedientes técnicos aprobados.

Menos del 10% del total con expedientes técnicos aprobados.

0,75

¿Cuenta la empresa con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para implementar esquemas de inversión bajo la modalidad de concesiones y otros tipos de asociaciones público-privadas?

[Puntaje: 0,5]

No. [Puntaje: 0]

Dimensión

Áreas de Evaluación

Indicador

Alto (1)

Medio (0,5)

Bajo (0)

Puntaje

Inversiones

Capacidad de ejecución

¿Cuenta la empresa con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para ejecutar proyectos de infraestructura en agua y saneamiento?

1,50

¿Cuenta la empresa con una unidad orgánica o equipo especial ad hoc que sea responsable de la elaboración, actualización y revisión de estudios de prefactibilidad, factibilidad y/o definitivos?

Sí. [Puntaje: 1]

Sí, pero no se cuenta con todo el personal necesario para ello.

No.

Fuente: Elaboración propia

• Dimensiones Por último, el puntaje de cada una de las dimensiones propuestas se obtiene del promedio de los de sus respectivas áreas de evaluación. Al igual que para las áreas, la calificación se ubicará entre un mínimo de 0 y un máximo de 3. En el siguiente cuadro, se presenta un ejemplo de la calificación de una de las dimensiones propuestas.

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 29: Ejemplo de calificación de las dimensiones (caso dimensión Inversiones-matriz 1) Dimensión

Áreas de Evaluación

Indicador

Alto (1)

Medio (0,5)

Bajo (0)

Inversiones

Preinversión

¿Cuenta la empresa con una cartera de proyectos con una preinversión adecuada, que responda a criterios de la política sectorial?

Más del 25 % de proyectos con preinversión aprobada. [Puntaje: 1]

Entre 15 % y 25 % de proyectos con preinversión aprobada

Menos del 15 % del total con preinversión aprobada.

3,00

Inversión

¿Cuenta la empresa con una cartera de expedientes técnicos bien formulados y en condiciones para su convocatoria a obras?

Más del 20 % de proyectos con expedientes técnicos aprobados.

Entre 10 % y 20 % de proyectos con expedientes técnicos aprobados.

Menos del 10% del total con expedientes técnicos aprobados.

0,75

¿Cuenta la empresa con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para implementar esquemas de inversión bajo la modalidad de concesiones y otros tipos de asociaciones público-privadas?

¿Cuenta la empresa con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para ejecutar proyectos de infraestructura en agua y saneamiento?

¿Cuenta la empresa con una unidad orgánica o equipo especial ad hoc que sea responsable de la elaboración, actualización y revisión de estudios de prefactibilidad, factibilidad y/o definitivos?

Sí. [Puntaje: 1]

Sí, pero no se cuenta con todo el personal necesario para ello.

No.

Capacidad de ejecución

Fuente: Elaboración propia

Puntaje Área

[Puntaje: 0,5]

Dim.

No. [Puntaje: 0]

1,75

1,50

2.1.3. Metodología de evaluación La metodología de evaluación que se va a utilizar para el presente caso es la del tipo semáforo, que consiste en asignar los colores rojo, amarillo y verde a los puntajes obtenidos para cada dimensión y área de evaluación, conforme a lo siguiente: Cuadro 30: Sistema de calificación – Metodología tipo semáforo Puntaje

Color asignado

Calificación

0≤x<1

Bajo = Gran debilidad institucional

1≤x≤2

Medio = Debilidad institucional intermedia

2<x≤3

Alto = Institucionalidad en buen estado

Fuente: Elaboración propia

En el siguiente cuadro, se presenta un ejemplo de la aplicación de esta metodología para una de las dimensiones propuestas con sus respectivos indicadores. Cuadro 31: Aplicación de la metodología tipo semáforo – dimensión Inversiones (matriz 1) Dimensión

Inversiones

Áreas de Evaluación

Indicador

Preinversión

¿Cuenta la empresa con una cartera de proyectos con una preinversión adecuada, que responda a criterios de la política sectorial?

Más del 25 % de proyectos con preinversión aprobada. [Puntaje: 1]

Entre 15 % y 25 % de proyectos con preinversión aprobada

Menos del 15 % del total con preinversión aprobada.

¿Cuenta la empresa con una cartera de expedientes técnicos bien formulados y en condiciones para su convocatoria a obras?

Más del 20 % de proyectos con expedientes técnicos aprobados.

Entre 10 % y 20 % de proyectos con expedientes técnicos aprobados.

Menos del 10 % del total con expedientes técnicos aprobados.

¿Cuenta la empresa con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para implementar esquemas de inversión bajo la modalidad de concesiones y otros tipos de asociaciones público-privadas?

Inversión

Alto (1)

Medio (0,5)

Bajo (0)

Puntaje Área

Dimensión

3,00

[Puntaje: 0,5] La empresa cuenta con la experiencia en la implementación de esquemas de inversión bajo la modalidad de concesiones y otros tipos de asociaciones público-privadas; sin embargo, no cuenta con un equipo especial ad hoc para tal fin.

1,75

No. [Puntaje: 0] 0,75

Guía integral de evaluación institucional

Dimensión

Inversiones

Áreas de Evaluación Capacidad de ejecución

Indicador

Alto (1)

Medio (0,5)

Bajo (0)

¿Cuenta la empresa con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para ejecutar proyectos de infraestructura en agua y saneamiento?

La empresa cuenta con la experiencia en la ejecución de proyectos de infraestructura en agua y saneamiento; sin embargo, no cuenta con un equipo especial ad hoc. Además, en muchos de los casos, los proyectos han presentado retrasos y paralizaciones en su ejecución, por causas atribuibles a la empresa.

No. La empresa no cuenta con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para ejecutar proyectos de infraestructura en agua y saneamiento, ni cuenta con los recursos necesarios para ello.

Sí. [Puntaje: 1]

Sí, pero no se cuenta con todo el personal necesario para ello.

No.

¿Cuenta la empresa con una unidad orgánica o equipo especial ad hoc que sea responsable de la elaboración, actualización y revisión de estudios de prefactibilidad, factibilidad y/o definitivos?

[Puntaje: 0]

Fuente: Elaboración propia

Asimismo, en el siguiente cuadro se muestra una forma de presentación más resumida, la cual puede aplicarse a todas las dimensiones propuestas en cada una de las matrices y sus respectivas áreas de evaluación:

Puntaje Área

1,50

Dimensión

1,75

Cuadro 32: Aplicación de la metodología tipo semáforo – Versión resumida dimensión Inversiones (matriz 1) Dimensión

Puntaje

Áreas de evaluación

Área

Dimensión

Preinversión 3,00

Inversiones

Inversión 0,75

1,75

Capacidad de ejecución 1,50

Fuente: Elaboración propia

En el siguiente cuadro, se puede visualizar la cantidad de áreas de evaluación distribuidas según los colores obtenidos, donde se aprecian 16 áreas con calificación baja (color rojo), 9 con calificación media (color ámbar) y 6 con calificación alta (color verde).

Cuadro 33: Ejemplo aplicativo - Distribución del número de áreas de evaluación según el color de semáforo obtenido Dimensión

N.° de áreas de evaluación

Rojo

Ámbar

Verde

Buen gobierno

Gestión social

Planeamiento

Inversiones

Gestión administrativa y de procesos

Adquisiciones y contrataciones

Financiera

Comercial

Operacional

Total

Fuente: Elaboración propia

Finalmente, a modo de ejemplo, en el siguiente gráfico se puede apreciar un resumen con los resultados obtenidos para cada dimensión y área de evaluación de las tres matrices de indicadores.

Guía integral de evaluación institucional

Áreas de evaluación

Dimensiones

Gráfico 9: Resumen con los resultados obtenidos para cada dimensión y área de evaluación – Matriz 1

Buen Gobierno

Gestión Social

Planeamiento

Inversiones

0.8

1.5

0.9

1.8

Transparencia y rendición de cuentas

Participación y atención al usuario

Empresarial

Pre inversión

0.0

0.5

0.0

3.0

Accionistas, Directorio y Alta Gerencia

Educación sanitaria

Oferta y demanda de servicios

Inversión

0.8

3.0

1.5

Control interno

Relacionamiento con grupos de interés

Operativo

Capacidad de ejecución

1.5

1.1

0.0

0.8

Programación de inversiones 0.0

Gestión integral de riesgos de desastres 3.0

Gestión Adm. y de Procesos

Adquisición y Contratación

Financiera

Comercial

Operacional

0.8

1.1

1.2

1.4

0.9

Retención de personal y estabilidad laboral

Con normas de organismos multilaterales

Situación financiera

Catastro Comercial

Calidad de los servicios

1.0

2.3

0.4

0.8

0.9

Desarrollo de la fuerza laboral

Con normas del Estado

Política tarifaría

Comercialización

Sostenibilidad de los servicios

1.5

0.0

1.5

0.9

Aseguramiento de la calidad

Viabilidad financiera

Medición

Acceso a los servicios

0.0

3.0

1.5

0.8

Financiamiento de inversiones

Facturación

0.0

3.0

Cobranza

0.0

Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Áreas de evaluación

Dimensiones

Gráfico 10: Resumen con los resultados obtenidos para cada dimensión y área de evaluación (Matriz 2)

Institucional

Proyectos

Fiduciaria

No Fiduciaria

2.0

0.4

1.0

2.5

Experiencia como UU.EE

Pre inversión

Gestión Financiera

Capacidad técnica de RRHH y retención de personal

1.5

0.8

2.0

3.0

Roles Institucionales clave

Inversión

Adquisiciones y Contrataciones

Liderazgo de la dirección

1.5

0.0

1.0

3.0

Arreglos institucionales

Auditoría externa

Planificación, monitoreo y evaluación

3.0

0.0

1.5

Fuente: Elaboración propia

Áreas de evaluación

Dimensiones

Gráfico 11: Resumen con los resultados obtenidos para cada dimensión y área de evaluación (Matriz 3)

Política sectorial

Sostenibilidad de los Servicios

Usuarios

1.0

2.4

0.4

Plan Nacional de Agua y Saneamiento

Participación ciudadana

Tarifas

0.5

1.5

0.0

Política

Capacidad de las organizaciones comunales

Participación comunitaria

1.5

3.0

0.0

Apoyo técnico post construcción

Comunicación social

3.0

1.5

Viabilidad financiera 0.8

Promoción de higiene 0.0

Calidad del agua

3.0

Monitoreo

3.0 Fuente:Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

1.2. Ordenamiento de la demanda de fortalecimiento Para cada dimensión evaluada, se profundiza en los resultados obtenidos en las respectivas áreas de evaluación, para comenzar a identificar y ordenar la demanda de fortalecimiento. En el caso del gráfico 5, se muestra el ejemplo de la dimensión de Buen gobierno de la matriz 1. En el resumen del semáforo, se observó que dos de sus áreas de evaluación resultaron con una calificación baja (rojo), y una con calificación media (ámbar).

En el ejemplo, las áreas de evaluación de “Transparencia y rendición de cuentas” y “Accionistas, directorio y alta gerencia” dentro de la dimensión analizada son las de puntajes más bajos. Este ejercicio se repite para cada dimensión de la matriz bajo evaluación. En este caso (matriz 1) se harán nueve ejercicios de ordenamiento de la demanda, una por cada dimensión evaluada.

Gráfico 12: Ejemplo aplicativo – Dimensión Buen gobierno (matriz 1)

Demanda

Fortalecimiento

Dimensión

Buen gobierno

Resultado de las áreas de evaluación

Transparencia y rendición de cuentas

Accionistas, directorio y alta gerencia

Fuente: Elaboración propia

Como resultado de este proceso, se deben obtener tres (03) cuadros como los que se muestran a continuación, uno por cada color asignado del semáforo.

Control interno

Cuadro 34: Ejemplo aplicativo – Áreas de evaluación con calificación baja por dimensión (matriz 1) Dimensión

Áreas de evaluación con calificación baja

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

III

Buen gobierno

Transparencia y rendición de cuentas

Accionistas, directorio y alta gerencia

Gestión social

Participación y atención al usuario

Planeamiento

Empresarial

Operativo

Programación de inversiones

Inversiones

Capacidad ejecución

Gestión administrativa y de procesos

Aseguramiento de la calidad

Adquisiciones y contrataciones

Con normas del Estado

Financiera

Financiamiento de inversiones

Situación financiera

Comercial

Cobranza

Catastro comercial

Operacional

Acceso a los servicios

Calidad de los servicios

Sostenibilidad de los servicios

Total

Fuente: Elaboración propia

Recordemos que el color rojo representa una calificación baja, cuyo puntaje se ubica en el rango de mayor o igual que 0 y menor que 1. En ese sentido, el orden de prelación, definido en las tres (3) últimas columnas del cuadro1, estará en función del puntaje de cada área de evaluación, en donde “I” hace referencia a aquella con el puntaje más bajo y así en orden ascendente.

Se deberán agregar más columnas de acuerdo con la cantidad de áreas de evaluación con calificación baja.

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 35: Ejemplo aplicativo – Áreas de evaluación con calificación media por dimensión (matriz 1) Dimensión

Áreas de evaluación con calificación baja

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

Buen gobierno

Control interno

Gestión social

Relacionamiento con grupos de interés

Planeamiento

Oferta y demanda de servicios

Inversiones

Inversión

Gestión administrativa y de procesos

Retención de personal y estabilidad laboral

Desarrollo de la fuerza laboral

Adquisiciones y contrataciones

Financiera

Política tarifaria

Comercial

Comercialización

Medición

Operacional

Total

Fuente: Elaboración propia

Recordemos que el color ámbar representa una calificación media, cuyo puntaje se ubica en el rango de 1 y 2. En ese sentido, el orden de prelación, definido en las dos (2) últimas columnas del cuadro2, estará en función del puntaje de cada área de evaluación, en donde “I” hace referencia a aquella con el puntaje más bajo y así en orden ascendente.

Se deberán agregar más columnas de acuerdo con la cantidad de áreas de evaluación con calificación media.

Cuadro 36: Ejemplo aplicativo – Áreas de evaluación con calificación alta por dimensión (matriz 1) Dimensión

Área de evaluación con calificación baja

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

Buen gobierno

Gestión social

Educación sanitaria

Planeamiento

Gestión integral de riesgos de desastres

Inversiones

Preinversión

Gestión administrativa y de procesos

Adquisiciones y contrataciones

Con normas de organismos multilaterales

Financiera

Viabilidad financiera

Comercial

Facturación

Operacional

Total

Fuente: Elaboración propia

Recordemos que el color verde representa una calificación alta, cuyo puntaje se ubica en el rango de mayor que 2 y menor o igual a 3. En ese sentido, el orden de prelación, definido en la última columna del cuadro3, estará en función del puntaje de cada área de evaluación, en donde “I” hace referencia a aquella con el puntaje más bajo y así en orden ascendente.

Se deberán agregar más columnas de acuerdo con la cantidad de áreas de evaluación con calificación alta.

Guía integral de evaluación institucional

1.3. Identificación de los tipos y las actividades de fortalecimiento El siguiente proceso, que debe contar con la participación del evaluador y el jefe de la unidad de CAF, consiste en identificar, en primer lugar, los tipos de fortalecimiento que puedan requerir los operadores de servicios públicos de agua y saneamiento, tanto del ámbito urbano como del rural, y las unidades ejecutoras de las operaciones de crédito de agua y saneamiento financiadas por CAF. En ese sentido, se han determinado los siguientes tipos de fortalecimiento: •

Ajuste normativo: comprende la promulgación de normas que pueden contribuir a mejorar el desempeño del operador y de la unidad ejecutora. Para ello, es posible que se requieran consultorías externas de apoyo al diseño de ajuste normativo.

•

Intercambio de experiencias: este tipo de fortalecimiento busca generar sinergias entre los operadores y las unidades ejecutoras con demandas similares, a fin de que puedan optimizar sus recursos y fortalecer sus capacidades a través del intercambio horizontal y la implementación y réplica de buenas prácticas.

•

Capacitación: tiene como propósito central la formación de personas con conocimientos, habilidades y destrezas relevantes y pertinentes para mejorar el desempeño individual o grupal. De esta forma, se espera contar con recursos humanos altamente calificados con la finalidad de mejorar el desempeño del operador y la unidad ejecutora.

•

Asistencia técnica: consiste en brindar asesoría por parte de un consultor u organismo externo por un tiempo determinado, la cual servirá de apoyo a los operadores y las unidades ejecutoras que carecen de capacidades en determinados servicios especializados. El acompañamiento puede ser presencial o a distancia, de acuerdo con las características del tema a tratar.

•

Innovación y transferencia tecnológica: comprende actividades de investigación y desarrollo tecnológico, orientadas a facilitar la modernización de los servicios de agua y saneamiento y a desarrollar alternativas para la ampliación de coberturas y la mejora en la prestación de los servicios.

•

Contratación de personal/ outsourcing o contratos basados en el desempeño: comprende la contratación de personal con experticia específica no hallada en la organización. También se considera contratos de outsourcing el proceso por el cual una empresa o institución identifica una porción de su proceso de negocio que podría ser desempeñado de manera más eficiente y eficaz por otra empresa. Por otro lado, los contratos basados en el desempeño se definen como el proceso por el cual una empresa o institución utiliza la modalidad de outsourcing para mejorar la prestación de los servicios de forma tal que el pago total o parcial está relacionado con el cumplimiento de metas de desempeño. El contrato transfiere toda la responsabilidad al contratista de los indicadores con metas de desempeño clave.

Para cada tipo de fortalecimiento, se han identificado determinadas actividades que podrían surgir del proceso participativo requerido para la elaboración del Plan de Fortalecimiento Institucional. En los siguientes cuadros, se presentan las actividades para cada dimensión de las tres (03) matrices propuestas.

Actividades de fortalecimiento (matriz 1) Cuadro 37: Actividades de fortalecimiento de la dimensión buen gobierno Dimensión buen gobierno Área de evaluación

N.°

Tipo de fortalecimiento

Transparencia y rendición de cuentas

Accionistas, directorio y alta gerencia

Control interno

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Procedimiento de selección de los miembros del Directorio y del gerente general

1.2

Modificación a los estatutos de la empresa con la finalidad de promover mejores prácticas de buen gobierno

✓

1.3

Obligación de aprobación del Código de Buen Gobierno para operadores

✓

Intercambio de experiencias

2.1

Visitas de intercambio

Capacitación

3.1

Curso: Utilización de herramientas web

✓

3.2

Curso: Taller en manejo de redes sociales

✓

3.3

Curso: Buen gobierno corporativo

✓

3.4

Curso: Actualización en técnicas de auditoría

✓

3.5

Curso de auditor interno de calidad ISO 9001

✓

3.6

Curso: Procedimientos de auditoría gubernamental

✓

3.7

Curso: Técnicas y herramientas de supervisión y control

✓

3.8

Curso: Monitoreo y acciones correctivas

✓

3.9

Curso: Control institucional

✓

Asistencia técnica

4.1

Derecho corporativo

✓

4.2

Principios de buen gobierno corporativo

✓

4.3

Auditoría ISO 9001: 2015

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Diseño de página web

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en auditoría interna

6.2

Especialista en buen gobierno corporativo

6.3

Especialista en herramientas web y redes sociales

6.4

Contratación de directores independientes

✓

✓ ✓ ✓ ✓

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 38: Actividades de fortalecimiento de la dimensión gestión social Dimensión gestión social Área de evaluación N.°

Tipo de fortalecimiento

Participación y atención al usuario

Educación sanitaria

Relacionamiento con grupos de interés

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Intercambio de experiencias

2.1

Visitas de intercambio

Capacitación

3.1

Curso de atención al cliente

✓

3.2

Curso: Procesos de reclamaciones

✓

3.3

Curso de relaciones públicas

3.4

Curso de educación sanitaria

3.5

Diploma en gestión social

3.6

Curso de gestión de quejas y sugerencias

✓

3.7

Curso: Inteligencia emocional y marketing personal para atención al cliente

✓

3.8

Curso: Implementación o remodelación del área de atención al cliente

✓

Asistencia técnica

4.1

Media Training

✓

4.2

Talleres de vocería

✓

4.3

Atención y seguimiento de reclamos

4.4

Diseño y elaboración del programa de educación sanitaria

4.5

Diseño y elaboración del plan de comunicaciones y relaciones públicas

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

✓

✓ ✓ ✓

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en comunicación

6.2

Especialista en educación sanitaria

Fuente: Elaboración propia

✓

✓ ✓

Esta fila difie en insumo de Word y Drive. Se tom de tablas digitadas de insumos fina indicados en Drive. Por fav validar.

Cuadro 39: Actividades de fortalecimiento de la dimensión planeamiento Dimensión planeamiento Área de evaluación N.°

Tipo de fortalecimiento Empresarial

Oferta y demanda de servicios

Operativo

✓

Programación de inversiones

Gestión integral de riesgos de desastres

Resultado 1

Ajuste normativo

ere

1.1

Obligatoriedad de formular el Plan Nacional de Saneamiento

Intercambio de experiencias

e ales n el vor

2.1

Viajes de intercambio

Capacitación

3.1

Diploma de dirección estratégica de empresas

3.2

Curso de planeamiento operativo

3.3

Curso: Formulación de indicadores de gestión

✓

3.4

Curso: Racionalización y presupuesto

✓

3.5

Curso: Balanced scorecard (cuadro de mandos)

✓

3.6

Curso de gestión integral de riesgos de desastres

Asistencia técnica

4.1

Oferta/demanda de servicios de agua y saneamiento

4.2

Asesoría en planeamiento estratégico

4.3

Asesoría en planeamiento operativo

4.4

Asesoría en planes maestros

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

✓

✓ ✓ ✓

✓

✓ ✓ ✓ ✓

✓

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en planes maestros

✓

6.2

Especialista en planeamiento

✓

6.3

Especialista en gestión integral de riesgos de desastres

✓

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 40: Actividades de fortalecimiento de la dimensión inversiones Dimensión inversiones N.°

Área de evaluación

Tipo de fortalecimiento

Preinversión

Inversión

Capacidad de ejecución

✓

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Criterios de priorización de inversiones

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

Capacitación

3.1

Curso: Proyectistas agua potable

✓

3.2

Curso: Proyectistas alcantarillado

✓

3.3

Curso: Proyectistas en plantas de tratamiento de agua potable

✓

3.4

Curso: Proyectistas en plantas de tratamientos de aguas residuales

✓

Asistencia técnica

4.1

Asesoria técnica para conformar equipo ad hoc

✓

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Softwares de productividad de oficinas de ingeniería*

✓

5.2

Software de gestión de proyectos

✓

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista de proyectos de preinversión

6.2

Especialista en expedientes técnicos

6.3

Especialista en proyectos de inversión pública

6.4

Especialista en supervisión de proyectos y obras

6.5

Especialista en liquidación de obras

6.6

Outsourcing: Formulación de proyectos

6.7

Outsourcing: Ejecución de proyectos

(*) Water Cad, Sewer Cad, Auto Cad, Qgis/Arcgis. Fuente: Elaboración propia

✓

✓ ✓ ✓

✓ ✓

Cuadro 41: Actividades de fortalecimiento de la dimensión gestión administrativa y de procesos Dimensión gestión administrativa y de procesos N.°

Tipo de fortalecimiento

Área de evaluación Retención de personal y estabilidad laboral

Desarrollo de la fuerza laboral

Aseguramiento de la calidad

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Aprobación de una política y escala remunerativa

✓

1.2

Incluir como eje de política sectorial la gestión de RRHH con base en un enfoque de competencias

✓

1.3

Políticas que promuevan la certificación de competencias y la formación profesional dual en las empresas

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

2.2

Convenios y alianzas con otras entidades

Capacitación

3.1

Diploma de dirección estratégica de RRHH

Asistencia técnica

4.1

Certificación ISO para procesos clave

4.2

Asesoría que identifique la brecha de la gestión de RRHH

✓

4.3

Mapa funcional e instrumentos de normalización de competencias

✓

4.4

Diseño de una política remunerativa

✓

4.5

Lineamientos para gestión de RRHH con enfoque de competencias

✓

4.6

Clima laboral, reuniones, incentivos y capacitaciones

✓

4.7

Normas laborales

✓

4.8

Evaluación del desempeño

✓

4.9

Comunicación interna

✓

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Software de gestión de RRHH

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en gestión de RRHH

6.2

Especialista en procesos

6.3

Outsourcing: Contabilidad

✓

6.4

Outsourcing: Reclutamiento de personal

✓

✓ ✓

✓

✓ ✓

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 42: Actividades de fortalecimiento de la dimensión adquisiciones y contrataciones N.°

Dimensión adquisiciones y contrataciones

Tipo de fortalecimiento

Área de evaluación Con normas de organismos multilaterales

Con normas del Estado

✓

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Mejoramiento de la norma de adquisiciones y contrataciones del país

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

Capacitación

3.1

Curso: Adquisiciones y contrataciones con normas del Estado

3.2

Curso: Adquisiciones y contrataciones con normas de organismos multilaterales

3.3

Curso: Contratación de obras públicas

3.4

Curso: Elaboración del Plan anual de adquisiciones

3.5

Curso: Gestión de proveedores

3.6

Curso: Compras centralizadas

Asistencia técnica

4.1

✓ ✓ ✓ ✓

✓ ✓

✓

Politicas de transparencia y rendición de cuentas

✓

4.2

Elaboración del plan de adquisiciones

✓

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Software de compras electrónicas

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en contrataciones y adquisiciones del Estado

6.2

Especialista en contratación de obras públicas

Fuente: Elaboración propia

✓

✓ ✓

✓

Cuadro 43: Actividades de fortalecimiento de la dimensión financiera Dimensión financiera N.°

Tipo de fortalecimiento

Área de evaluación Situación financiera

Política tarifaria

Viabilidad financiera

Financiamiento de inversiones

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Aprobación de una política tarifaria

✓

1.2

Aprobación de una política de financiamiento de operadores

✓

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

Capacitación

3.1

Diploma de dirección estratégica de finanzas

3.2

Curso: Regulación tarifaria

3.3

Curso: Manejo de aplicativos de gestión financiera del Estado

✓

3.4

Curso: Sistema contable financiero integrado

✓

3.5

Curso: Activos fijos

✓

3.6

Curso: Tributación empresarial

✓

3.7

Curso: Plan contable

✓

3.8

Curso: Sistemas de costos

✓

3.9

Curso: Evaluación de proyectos

Asistencia técnica

4.1

Asesoría en gestión financiera

4.2

Costos de prestación de los servicios de saneamiento

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

✓

✓ ✓

✓

✓ ✓

✓

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en finanzas

✓

6.2

Especialista en costos

✓

6.3

Especialista en regulación

✓

✓ ✓

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 44: Actividades de fortalecimiento de la dimensión comercial Dimensión comercial N.°

Tipo de fortalecimiento

Área de evaluación Catastro comercial

Comercialización

Medición

Facturación

Cobranza

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Formulación de la normatividad del regulador sobre la atención al cliente

✓

1.2

Actualización de la normatividad del regulador sobre la atención al cliente

✓

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

✓

2.2

Pasantías

✓

2.3

Convenios y alianzas con otras entidades

✓

Capacitación

3.1

Curso: Técnicas de control de agua no contabilizada

✓

3.2

Curso: Técnicas de catastro comercial

✓

3.3

Curso: Actualización del catastro comercial

✓

3.4

Curso: Criterios para incorporar usuarios factibles y potenciales

✓

3.5

Curso: Sistemas de información georreferencial SIG

✓

3.6

Curso: Softwares de catastro de clientes

✓

3.7

Curso: Sistemas gráficos de catastro en Autocad

✓

3.8

Curso: Rediseño del área de catastro

✓

3.9

Curso: Diseño de sectores y rutas óptimas

✓

3.10

Curso: Conciliación del catastro técnico y comercial: Gestión de activos

✓

3.11

Curso: Empadronamiento

✓

3.12

Curso: Atención y seguimiento de reclamos comerciales

✓

3.13

Curso: Venta de servicios colaterales

✓

3.14

Curso: Instalación y mantenimiento de medidores

✓

3.15

Curso: Metrología de aferición, contratación y mantenimiento de medidores

✓

3.16

Curso: Lectura y medición de consumos

✓

3.17

Curso: Estrategia de comunicación para instalación de medidores sin conflicto

✓

3.18

Curso: Micro y macromedición

✓

3.19

Curso: Gestión del banco de medidores

✓

3.20

Curso: Manejo de equipos para lectura remota

✓

Dimensión comercial Área de evaluación N.°

Tipo de fortalecimiento

Catastro comercial

Comercialización

Medición

Facturación

Cobranza

Resultado 3.21

Curso: Seguimiento de consumos atípicos

✓

3.22

Curso: Sectorización

✓

3.23

Curso: Procedimientos de facturación

✓

3.24

Curso: Proceso de conciliación y sistema comercial mejorado

✓

3.25

Curso: Evaluación de consumos

✓

3.26

Curso: Gestión de principales consumidores

✓

3.27

Curso: Mejora de la distribución de recibos y rutas de repartos

✓

3.28

Curso: Recuperación de la cartera morosa

✓

3.29

Curso: Estrategia de cobranzas

✓

3.3

Curso: Detección de conexiones clandestinas

✓

3.31

Curso: Operación de cierre y clausura de servicios

✓

3.32

Curso: Deudas incobrables

✓

Asistencia técnica

4.1

Asesoría en gestión comercial

✓

4.2

Asesoría para evaluar los sistemas informáticos de gestión comercial

✓

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Sistema de gestión comercial

✓

5.2

Banco de medidores

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en catastro comercial

6.2

Especialista en macro y micromedición

✓

6.3

Especialista en gestón del agua no facturada

✓

6.4

Outsourcing: Catastro comercial, Comercialización

6.5

Contratos basados en el desempeño: Medición, Facturación, Cobranza

✓

✓ ✓

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 45: Actividades de fortalecimiento de la dimensión operacional Dimensión operacional N.°

Tipo de fortalecimiento

Área de evaluación Calidad de los servicios

Sostenibilidad de los servicios

Acceso a los servicios

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Parámetros de calidad de los servicios

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

✓

2.2

Pasantías

✓

2.3

Convenios y alianzas con otras entidades

✓

Capacitación

3.1

Curso: Mantenimiento preventivo y correctivo

✓

3.2

Curso: Sectorización, control de pérdidas físicas y ahorro de agua

✓

3.3

Curso: Operación de plantas de tratamiento de agua potable

✓

3.4

Curso: Operación de plantas de tratamiento de aguas residuales

✓

3.5

Curso: Gestión de sistemas de distribución

✓

3.6

Curso: Gestión de redes de alcantarillado

✓

3.7

Curso: Gestión de activos

3.8

Curso: Proyectos de inversión

3.9

Curso: Formulación de expedientes técnicos

✓

3.1

Curso: Supervisión de obras

✓

3.11

Curso: Liquidación de obras

3.12

Curso: Sistema SCADA

✓

3.13

Curso: Control de calidad de agua potable

✓

3.14

Curso: Control de calidad de aguas residuales

✓

3.15

Curso: Recolección, transporte y disposición final de lodos

✓

3.16

Curso: Operación de equipo de balde, rotasonda e hidrojets

✓

3.17

Curso: Mantenimiento y calibración de equipos

✓

Asistencia técnica

4.1

Asesoría en gestión de redes de agua

✓

4.2

Asesoría en gestión de redes de alcantarillado

✓

4.3

Asesoría en sistemas SCADA y SIG

✓

4.4

Asesoramiento en norma ISO 17025 para laboratorios

✓

4.5

Atención de reclamos operacionales

✓

✓ ✓

Dimensión operacional N.°

Tipo de fortalecimiento

Área de evaluación Calidad de los servicios

Sostenibilidad de los servicios

Acceso a los servicios

Resultado 5

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Softwares de productividad de oficinas de ingeniería*

✓

5.2

Data loggers

✓

5.3

Sistema SCADA

✓

5.4

SIG (sistema de información geográfica)

✓

5.5

Equipo de balde, rotasonda e hidrojet

✓

5.6

Laboratorios de calidad de agua

✓

5.7

Laboratorios de calidad de aguas residuales

✓

5.8

Inspección televisiva de redes de alcantarillado

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialistas en gestión de redes de agua potable

✓

6.2

Especialistas en gestión de redes de alcantarillado

✓

6.3

Especialistas en sistemas de modelamiento de redes

✓

6.4

Contrato basado en el desempeño: Gestión de redes por sectores operacionales

✓

6.5

Outsourcing: Instalación, mantenimiento y operación de sistema SCADA

✓

6.6

Outsourcing: Provisión de vehículos de transporte con chofer para las necesidades operacionales de la empresa

✓

6.7

Outsourcing: Provisión de equipos móviles de mantenimiento de redes: hidrojets, máquina de baldes, rotasonda, etc.

✓

(*) Water Cad, Sewer Cad, Auto Cad, Qgis/Arcgis. Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Actividades de fortalecimiento (matriz 2) Cuadro 46: Actividades de fortalecimiento de la dimensión institucional Dimensión institucional N.°

Tipo de fortalecimiento

Área de evaluación Experiencia como U. E.

Roles institucionales clave

Arreglos institucionales

Resultado 1

Asistencia técnica

1.1

Reforma normativa: roles rector, regulador y prestador autónomos

✓

1.2

Cumplimiento de roles ya asignados pero no asumidos

✓

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

✓

2.2

Pasantías

✓

Capacitación

3.1 4

Asistencia técnica

4.1 5

Innovación tecnológica

5.1

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en proyectos de preinversión

✓

6.2

Especialista en expedientes técnicos

✓

6.3

Especialista en proyectos de inversión pública

✓

6.4

Especialista en supervisión de obras

✓

Fuente: Elaboración propia

Cuadro 47: Actividades de fortalecimiento de la dimensión proyectos Dimensión proyectos N.°

Área de evaluación

Tipo de fortalecimiento

Preinversión

Inversión

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

✓

2.2

Pasantías

✓

Capacitación

3.1

Curso: Proyectos de agua potable

✓

3.2

Curso: Proyectos de alcantarillado

✓

3.3

Curso: Proyectos de plantas de tratamiento de agua potable

✓

3.4

Curso: Proyectos de plantas de tratamiento de aguas residuales

✓

Asistencia técnica

4.1

Asesoría técnica para conformar equipo ad hoc

✓

Innovación tecnológica

5.1

Softwares de productividad de oficinas de ingeniería*

✓

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en proyectos de preinversión

6.2

Especialista en expedientes técnicos

✓

6.3

Especialista en supervisión de obra

✓

6.4

Especialista en liquidación de obras

✓

6.5

Outsourcing: Servicios de elaboración, actualización y/o revisión de estudios de preinversión

6.6

Outsourcing: Servicios de elaboración, actualización y/o revisión de estudios de inversión

✓

✓ ✓

(*) Water Cad, Sewer Cad, Auto Cad, Qgis/Arcgis. Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 48: Actividades de fortalecimiento de la dimensión fiduciaria Dimensión fiduciaria N.°

Tipo de fortalecimiento

Área de evaluación Gestión financiera

Adquisiciones y contrataciones

Auditoría externa

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Autonomía de la U. E. para la gestión financiera

1.2

Autonomía de la U. E. para adquisiciones y contrataciones

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

✓

2.2

Pasantías

✓

Capacitación

3.1

Curso: Manejo de aplicativos informáticos de gestión financiera del Estado

✓

3.2

Curso: Sistema contable y financiero integrado

✓

3.3

Curso: Adquisiciones y contrataciones del Estado

✓

3.4

Curso: Contratación de obras públicas

✓

3.5

Curso: Gestión de proveedores

✓

3.6

Curso: Procedimientos de auditoría gubernamental

Asistencia técnica

4.1

Manejo de cuentas especiales para operaciones de crédito externo

4.2

Plan anual de adquisiciones

4.3

Política de transparencia y rendición de cuentas

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

✓ ✓

✓

✓ ✓ ✓

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en finanzas

6.2

Especialista en adquisiciones y contrataciones del Estado

✓

6.3

Especialista en contrataciones de obras públicas

✓

Fuente: Elaboración propia

✓

Cuadro 49: Actividades de fortalecimiento de la dimensión no fiduciaria Dimensión no fiduciaria N.°

Tipo de fortalecimiento

Área de evaluación Capacidad técnica de RRHH y retención de personal

Liderazgo de la dirección

Planificación, monitoreo y evaluación

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Por favor validar e indicar cómo poner pie de página "balanced scorecard"

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

✓

2.2

Pasantías

✓

Capacitación

3.1

Curso: Planeamiento operativo

✓

3.2

Curso: Formulación de indicadores de gestión

✓

3.3

Curso: Racionalización y presupuesto

✓

3.4

Curso: Balanced scorecard (cuadro de mandos)

✓

Asistencia técnica

4.1

Clima laboral, reuniones, incentivos y capacitaciones

✓

4.2

Normas laborales

✓

4.3

Evaluación del desempeño

✓

4.4

Comunicación interna

✓

4.5

Asesoría en monitoreo y evaluación

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Software de gestión de RRHH

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en gestión de RRHH

6.2

Especialista en monitoreo y evaluación

6.3

Outsourcing: Reclutamiento de personal

✓

✓ ✓ ✓

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Actividades de fortalecimiento (matriz 3) Cuadro 50: Actividades de fortalecimiento de la dimensión política sectorial Dimensión política sectorial N.°

Tipo de fortalecimiento

Área de evaluación Plan nacional de agua y saneamiento

Política

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Formulación de políticas y estrategias nacionales

✓

1.2

Formulación del Plan nacional de saneamiento a partir de los planes regionales

✓

1.3

Definición de roles entre instituciones que apoyan a las organizaciones comunales

✓

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

✓

2.2

Pasantías

✓

Capacitación

3.1

Asistencia técnica

4.1

Desarrollo de marco normativo e institucional de apoyo a las organizaciones comunales

Innovación y transferencia tecnológica

5.1 6

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1 Fuente: Elaboración propia

✓

Cuadro 51: Actividades de fortalecimiento de la dimensión sostenibilidad de servicios Dimensión sostenibilidad de servicios Área de evaluación N.°

Tipo de fortalecimiento Participación ciudadana

Capacidad de las organizaciones comunales

Apoyo técnico posconstrucción

Viabilidad financiera

Calidad de agua

Monitoreo

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Estrategia asumida de participación ciudadana en proyectos rurales

✓

1.2

Rol de promotor de participación ciudadana definido

✓

1.3

Rol de apoyo a la gestión de juntas de agua, técnicos y proveedores locales en áreas rurales

1.4

Rol de apoyo técnico posconstrucción de sistemas de agua y saneamiento rural

1.5

Política de formulación tarifaria en comunidades rurales que cubra los costos de administración, operación y mantenimiento, por lo menos

1.6

Normas y estándares de calidad de agua (ODS 6) para servicios rurales

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

Capacitación

3.1

✓ ✓ ✓

✓

Asistencia técnica

4.1

Participación social en proyectos rurales

4.2

Formulación de programas en diversos temas de gestión de los servicios de agua y saneamiento dirigidos a las comunidades, juntas de agua, técnicos y proveedores locales en las áreas rurales

4.3

Implementación de un sistema de monitoreo y evaluación de la sostenibilidad de los sistemas rurales

4.4

Sistemas de información nacional para monitoreo del subsector

4.5

Asesoramiento sobre modelos asociativos de gestión de los servicios de A&S rurales

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Sistemas de información nacional que consoliden los resultados y mantengan un inventario actualizado periódicamente de la gestión e infraestructura sanitaria rural

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Outsourcing: Programas de formación para el desarrollo de capacidades locales en temas de gestión de los servicios de A&S

✓ ✓

✓

✓ ✓

✓

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 52: Actividades de fortalecimiento de la dimensión usuarios Dimensión usuarios N.°

Área de evaluación

TIipo de fortalecimiento Tarifas

Participación comunitaria

Comunicación social

Promoción de higiene

Resultado 1

Ajuste normativo

1.1

Metodología de cálculo tarifario aprobada por dispositivo legal para sistemas de agua rural

1.2

Estrategia asumida de participación comunitaria en proyectos rurales

1.3

Inclusión de la higiene en la estrategia sectorial de los servicios de saneamiento

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

Capacitación

3.1

✓ ✓ ✓

✓

Asistencia técnica

4.1

Metodología de cálculo tarifario para sistemas rurales

4.2

Participación comunitaria

4.3

Promoción social en temas de saneamiento e higiene

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

✓ ✓

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Outsourcing: Programas de divulgación, promoción o educación en temas de saneamiento ambiental e higiene dirigidos a la población rural

Fuente: Elaboración propia

✓

1.4. Priorización de los tipos y las actividades de fortalecimiento Dos (02) son los criterios básicos para priorizar la demanda: En primer lugar, se deben priorizar los tipos y las actividades de fortalecimiento que pertenezcan a las áreas de evaluación con calificación baja (color rojo del semáforo), para lo cual resulta necesario ordenarlas de menor a mayor. En el siguiente cuadro, se presenta un ejemplo aplicativo de los resultados para la matriz 1. Cuadro 53: Puntajes de las áreas de evaluación con calificación baja (color rojo del semáforo) de la matriz 1 No.

Área de evaluación

Transparencia y rendición de cuentas

Puntaje 0,0

Dimensión a la que pertenece Buen gobierno

Empresarial

0,0

Planeamiento

Operativo

0,0

Planeamiento

Programación de inversiones

0,0

Planeamiento

Aseguramiento de la calidad

0,0

Gestión administrativa y de procesos

Con normas del Estado

0,0

Adquisiciones y contrataciones

Financiamiento de inversiones

0,0

Financiera

Cobranza

0,0

Comercial

Situación financiera

0,4

Financiera

Participación y atención al usuario

0,5

Gestión social

Accionistas, directorio y alta gerencia

0,8

Buen gobierno

Capacidad de ejecución

0,8

Inversiones

Catastro comercial

0,8

Comercial

Acceso a los servicios

0,8

Operacional

Calidad de los servicios

0,9

Operacional

Sostenibilidad de los servicios

0,9

Operacional

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Del cuadro anterior se aprecia que tres (03) áreas de evaluación con el puntaje más bajo pertenecen a la misma dimensión (Planeamiento), por lo que resultaría pertinente priorizar las actividades de fortalecimiento que se hayan identificado para esas áreas. El mismo ejercicio se debe realizar para aquellas áreas de evaluación con calificación media (color ámbar del semáforo). En el siguiente cuadro, se presenta un ejemplo aplicativo de los resultados para la matriz 1.

Cuadro 54: Puntajes de las áreas de evaluación con calificación media (color ámbar del semáforo) de la matriz 1 No.

Área de evaluación

Puntaje

Dimensión a la que pertenece

Retención de personal y estabilidad laboral

1,0

Gestión administrativa y de procesos

Relacionamiento con grupos de interés (stakeholders)

1,1

Gestión social

Control interno

1,5

Buen gobierno

Oferta y demanda de servicios

1,5

Planeamiento

Inversión

1,5

Inversiones

Desarrollo de la fuerza laboral

1,5

Gestión administrativa y de procesos

Política tarifaria

1,5

Financiera

Comercialización

1,5

Comercial

Medición

1,5

Comercial

Fuente: Elaboración propia

El segundo criterio debe ser explorar al interior de cada área de evaluación con calificación baja y seleccionar los indicadores que determinaron esa calificación. Por ejemplo, en el caso del área “Participación y atención al usuario”, el puntaje obtenido responde a un puntaje bajo en los indicadores correspondientes al tiempo promedio de atención de reclamos operativos y comerciales (ver siguiente gráfico). Esta debilidad señalaría la necesidad de una capacitación en atención al cliente y/o una asistencia técnica en la atención y seguimiento de reclamos.

Gráfico 13: Ejemplo aplicativo – Área de evaluación Participación y atención al usuario (matriz 1) Área de Evaluación

Indicador

Alto [Puntaje=1]

Participación y atención al usuario

¿Existen mecanismos de participación del usuario?

Sí y se aplican.

Tiempo promedio de atención de reclamos operativos

1 día hábil.

Medio [Puntaje=0,5] Sí, pero no se aplican.

Bajo [Puntaje=0]

Puntaje Área

No.

Puntaje: 0,5

Mayor a 1 día y menor a 4 días hábiles.

4 o más días hábiles. Puntaje: 0

[Expresado en número de días hábiles en promedio en cada mes. Medido desde la fecha de la presentación del reclamo hasta la culminación de su atención. No incluye emergencias] Densidad de reclamos comerciales por 1.000 conexiones

Dimensión

0,5

Menos de 80 reclamos por cada 1.000 conexiones.

Entre 80 y 130 reclamos por cada 1.000 conexiones.

[Cantidad total de reclamos comerciales presentados en un mes, respecto al total de conexiones, expresada

Más de 130 reclamos por cada 1.000 conexiones. Puntaje: 0

en miles] Fuente: Elaboración propia

Este ejercicio se debe realizar para cada dimensión y área de evaluación, empezando por aquellos con calificación baja (color rojo del semáforo) y continuando con los de calificación media (color ámbar del semáforo) y alta (color verde del semáforo). En cada caso, se decide qué tipo de fortalecimiento se propone utilizar, así como las actividades que se deben implementar.

1.5. Estimación del presupuesto del plan de fortalecimiento institucional Una vez determinados los tipos y las actividades de fortalecimiento para cada área de evaluación, como se ha explicado en el capítulo precedente, el siguiente proceso es determinar el presupuesto de la Demanda de fortalecimiento institucional.

Para ello, se deben costear las actividades que surgieron del proceso anterior. Como referencia, en los siguientes cuadros, se presenta una estimación de los costos unitarios para las actividades identificadas en el subcapítulo 2.3.

Guía integral de evaluación institucional

Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento (matriz 1) Cuadro 55: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión buen gobierno Dimensión buen gobierno N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Procedimiento de selección de los miembros del Directorio y del gerente general

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

1.2

Modificación a los estatutos de la empresa con la finalidad de promover mejores prácticas de buen gobierno

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

1.3

Obligación de aprobación del Código de Buen Gobierno para operadores

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

Intercambio de experiencias

2.1

Visitas de intercambio

3 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Capacitación

3.1

Curso: Utilización de herramientas web

1 curso

$100/persona

3.2

Curso: Taller en manejo de redes sociales

1 curso

$100/persona

3.3

Curso: Buen gobierno corporativo

1 curso

$400/persona

3.4

Curso: Actualización en técnicas de auditoría

1 curso

$230/persona

3.5

Curso de auditor interno de calidad ISO 9001

1 curso

$400/persona

3.6

Curso: Procedimientos de auditoría gubernamental

1 curso

$240/persona

3.7

Curso: Técnicas y herramientas de supervisión y control

1 curso

$240/persona

3.8

Curso: Monitoreo y acciones correctivas

1 curso

$240/persona

3.9

Curso: Control institucional

1 curso

$240/persona

Asistencia técnica

4.1

Derecho corporativo

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

4.2

Principios de buen gobierno corporativo

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

4.3

Auditoría ISO 9001: 2015

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Diseño de página web

1 página web

$ 4.500/año

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en auditoría interna

Meses que dura el proyecto

$ 3.000/mes

6.2

Especialista en buen gobierno corporativo

Meses que dura el proyecto

$ 3.000/mes

6.3

Especialista en herramientas web y redes sociales

Meses que dura el proyecto

$ 3.000/mes

6.4

Contratación de directores independientes

Meses que dura el proyecto

$ 500/dieta

Fuente: Elaboración propia

Cuadro 56: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión gestión social Dimensión gestión social N.° 1

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Intercambio de experiencias

2.1

Visitas de intercambio

Capacitación

3.1

3 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/ pasaje/persona

Curso de atención al cliente

1 curso

$185/persona

3.2

Curso: Procesos de reclamaciones

1 curso

$185/persona

3.3

Curso de relaciones públicas

1 curso

$185/persona

3.4

Curso de educación sanitaria

1 curso

$150/persona

3.5

Diploma en gestión social

1 curso

$1.800/persona

3.6

Curso de gestión de quejas y sugerencias

1 curso

$185/persona

3.7

Curso: Inteligencia emocional y marketing personal para atención al cliente

1 curso

$185/persona

3.8

Curso: Implementación o remodelación del área de atención al cliente

1 curso

$185/persona

Asistencia técnica

4.1

Media Training

1 mes/consultor

$2.500/mes

4.2

Talleres de vocería

1 mes/consultor

$2.500/mes

4.3

Atención y seguimiento de reclamos

1 mes/consultor

$3.000/mes

4.4

Diseño y elaboración del programa de educación sanitaria

2 meses/consultor

$3.000/mes

4.5

Diseño y elaboración del plan de comunicaciones y relaciones públicas

2 meses/consultor

$3.000/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en comunicación

Meses que dura el proyecto

$3.000/mes

6.2

Especialista en educación sanitaria

Meses que dura el proyecto

$3.000/mes

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 57: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión planeamiento Dimensión planeamiento N.°

Tipo de fortalecimiento

Ajuste normativo

1.1

Obligatoriedad de formular el Plan Nacional de Saneamiento

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

Capacitación

3.1

Cantidad

Costo unitario

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

4 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Diploma de dirección estratégica de empresas

1 curso

$2.100/persona

3.2

Curso de planeamiento operativo

1 curso

$170/persona

3.3

Curso: Formulación de indicadores de gestión

1 curso

$270/persona

3.4

Curso: Racionalización y presupuesto

1 curso

$170/persona

3.5

Curso: Balanced scorecard (cuadro de mandos)

1 curso

$350/persona

3.6

Curso de gestión integral de riesgos de desastres

1 curso

$150/persona

Asistencia técnica

4.1

Oferta/demanda de servicios de agua y saneamiento

3 meses/consultor

$4.500/mes

4.2

Asesoría en planeamiento estratégico

3 meses/consultor

$4.000/mes

4.3

Asesoría en planeamiento operativo

3 meses/consultor

$4.000/mes

4.4

Asesoría en planes maestros

3 meses/consultor

$4.000/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en planes maestros

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.2

Especialista en planeamiento

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.3

Especialista en gestión integral de riesgos de desastres

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

Fuente: Elaboración propia

Cuadro 58: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión inversiones Dimensión inversiones N.°

Tipo de fortalecimiento

Ajuste normativo

1.1

Criterios de priorización de inversiones

Intercambio de experiencias

2.1

Visitas de intercambio

Capacitación

3.1

Cantidad

Costo unitario

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

3 personas/ viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Curso: Proyectistas agua potable

1 curso

$ 500/persona

3.2

Curso: Proyectistas alcantarillado

1 curso

$ 500/persona

3.3

Curso: Proyectistas en plantas de tratamiento de agua potable

1 curso

$ 500/persona

3.4

Curso: Proyectistas en plantas de tratamientos de aguas residuales

1 curso

$ 500/persona

Asistencia técnica

4.1

Asesoría técnica para conformar equipo ad hoc

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Software de productividad de oficinas de ingeniería*

Licencia de software

USD 20.000+$100/ usuario/mes

5.2

Software de gestión de proyectos

Licencia de software

USD 4.000+$25/ usuario/mes

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista de proyectos de preinversión

Meses que dura el proyecto

$ 3.500/mes

6.2

Especialista en expedientes técnicos

Meses que dura el proyecto

$ 3.500/mes

6.3

Especialista en proyectos de inversión pública

Meses que dura el proyecto

$ 3.500/mes

6.4

Especialista en supervisión de proyectos y obras

Meses que dura el proyecto

$ 3.500/mes

6.5

Especialista en liquidación de obras

Meses que dura el proyecto

$ 3.500/mes

6.6

Outsourcing: Formulación de proyectos

1 Servicio de Outsourcing

Por definir

6.7

Outsourcing: Ejecución de proyectos

1 Servicio de Outsourcing

Por definir

* Water Cad, Sewer Cad, Auto Cad, Qgis/Arcgis. Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 59: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión gestión administrativa y de procesos Dimensión gestión administrativa y de procesos N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Aprobación de una política y escala remunerativa

2 meses/consultor

$ 3.500/mes

1.2

Incluir como eje de política sectorial la gestión de RR.HH. con base en un enfoque de competencias

1.5 mes/consultor

$ 3.500/mes

1.3

Políticas que promuevan la certificación de competencias y la formación profesional dual en las empresas

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

1 persona/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/ pasaje/persona

2.2

Convenios y alianzas con otras entidades

Capacitación

3.1

Diploma de dirección estratégica de RR.HH.

Asistencia técnica

4.1

Sin costo

1 diplomado

$ 2.300/persona

Certificación ISO para procesos clave

3 meses/consultor

$3.000/mes

4.2

Asesoría que identifique la brecha de la gestión de RR.HH.

2 meses/consultor

$3.000/mes

4.3

Mapa funcional e instrumentos de normalización de competencias

2 meses/consultor

$3.000/mes

4.4

Diseño de una política remunerativa

2 meses/consultor

$3.500/mes

4.5

Lineamientos para gestión de RR.HH. con enfoque de competencias

2 meses/consultor

$3.000/mes

4.6

Clima laboral, reuniones, incentivos y capacitaciones

2 meses/consultor

$3.000/mes

4.7

Normas laborales

2 meses/consultor

$3.000/mes

4.8

Evaluación del desempeño

3 meses/consultor

$3.000/mes

4.9

Comunicación interna

1 mes/consultor

$3.000/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Software de gestión de RR.HH.

Licencia de software

USD 1.500+$20/ usuario/mes

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en gestión de RR.HH.

Meses que dura el proyecto

$3.000/mes

6.2

Especialista en procesos

Meses que dura el proyecto

$3.000/mes

6.3

Outsourcing: Contabilidad

1 Servicio de Outsourcing

Por definir

6.4

Outsourcing: Reclutamiento de personal

1 Servicio de Outsourcing

Por definir

Fuente: Elaboración propia

Cuadro 60: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión gestión de adquisiciones y contrataciones Dimensión gestión de adquisiciones y contrataciones N.°

Tipo de fortalecimiento

Ajuste normativo

1.1

Mejoramiento de la norma de adquisiciones y contrataciones del país

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

Capacitación

3.1

Cantidad

Costo unitario

3 meses/consultor

$ 4.000/mes

2 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/ viaje-persona

Curso: Adquisiciones y contrataciones con normas del Estado

1 curso

$170/persona

3.2

Curso: Adquisiciones y contrataciones con normas de organismos multilaterales

1 curso

$200/persona

3.3

Curso: Contratación de obras públicas

1 curso

$170/persona

3.4

Curso: Elaboración del Plan anual de adquisiciones

1 curso

$170/persona

3.5

Curso: Gestión de proveedores

1 curso

$170/persona

3.6

Curso: Compras centralizadas

1 curso

$170/persona

Asistencia técnica

4.1

Políticas de transparencia y rendición de cuentas

1 mes/consultor

$ 3.000/mes

4.2

Elaboración del plan de adquisiciones

2 meses/consultor

$ 3.500/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Software de compras electrónicas

Licencia de software

USD 1.500+$20/ usuario/mes

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en contrataciones y adquisiciones del Estado

Meses que dura

$ 3.500/mes

el proyecto 6.2

Especialista en contratación de obras públicas

Meses que dura

$ 3.500/mes

el proyecto Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 61: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión financiera Dimensión financiera N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Aprobación de una política tarifaria

3 meses/consultor

$ 3.500/mes

1.2

Aprobación de una política de financiamiento de operadores

2 meses/consultor

$ 3.500/mes

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

2 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona

Capacitación

3.1

Diploma de dirección estratégica de finanzas

1 curso

$2.100/persona

3.2

Curso: Regulación tarifaria

1 curso

$560/persona

3.3

Curso: Manejo de aplicativos de gestión financiera del Estado

1 curso

$500/persona

3.4

Curso: Sistema contable financiero integrado

1 curso

$500/persona

3.5

Curso: Activos fijos

1 curso

$500/persona

3.6

Curso: Tributación empresarial

1 curso

$500/persona

3.7

Curso: Plan contable

1 curso

$500/persona

3.8

Curso: Sistemas de costos

1 curso

$500/persona

3.9

Curso: Evaluación de proyectos

1 curso

$520/persona

Asistencia técnica

4.1

Asesoría en gestión financiera

3 meses/consultor

$ 3.500/mes

4.2

Costos de prestación de los servicios de saneamiento

3 meses/consultor

$ 3.500/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en finanzas

Meses que dura el proyecto

$ 3.500/mes

6.2

Especialista en costos

Meses que dura el proyecto

$ 3.500/mes

6.3

Especialista en regulación

Meses que dura el proyecto

$ 3.500/mes

Fuente: Elaboración propia

Cuadro 62: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión comercial Dimensión comercial N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Formulación de la normatividad del regulador sobre la atención al cliente

2 meses/consultor

$ 3.500/mes

1.2

Actualización de la normatividad del regulador sobre la atención al cliente

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

5 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

2.2

Pasantías

1 persona/viaje por 5 viaje

$ 20/día/persona + USD 70/pasaje/persona

2.3

Convenios y alianzas con otras entidades

5 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Capacitación

3.1

Curso: Técnicas de control de agua no contabilizada

1 curso

$500/persona

3.2

Curso: Técnicas de catastro comercial

1 curso

$500/persona

3.3

Curso: Actualización del catastro comercial

1 curso

$500/persona

3.4

Curso: Criterios para incorporar usuarios factibles y potenciales

1 curso

$200/persona

3.5

Curso: Sistemas de información georreferencial SIG

1 curso

$500/persona

3.6

Curso: Software de catastro de clientes

1 curso

$500/persona

3.7

Curso: Sistemas gráficos de catastro en Autocad

1 curso

$500/persona

3.8

Curso: Rediseño del área de catastro

1 curso

$500/persona

3.9

Curso: Diseño de sectores y rutas óptimas

1 curso

$300/persona

3.10

Curso: Conciliación del catastro técnico y comercial: Gestión de activos

1 curso

$500/persona

3.11

Curso: Empadronamiento

1 curso

$500/persona

3.12

Curso: Atención y seguimiento de reclamos comerciales

1 curso

$200/persona

3.13

Curso: Venta de servicios colaterales

1 curso

$200/persona

3.14

Curso: Instalación y mantenimiento de medidores

1 curso

$500/persona

3.15

Curso: Metrología de aferición, contratación y mantenimiento de medidores

1 curso

$500/persona

3.16

Curso: Lectura y medición de consumos

1 curso

$200/persona

3.17

Curso: Estrategia de comunicación para instalación de medidores sin conflicto

1 curso

$200/persona

3.18

Curso: Micro y macromedición

1 curso

$500/persona

3.19

Curso: Gestión del banco de medidores

1 curso

$500/persona

3.20

Curso: Manejo de equipos para lectura remota

1 curso

$200/persona

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Dimensión comercial N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

3.21

Curso: Seguimiento de consumos atípicos

1 curso

$100/persona

3.22

Curso: Sectorización

1 curso

$500/persona

3.23

Curso: Procedimientos de facturación

1 curso

$500/persona

3.24

Curso: Proceso de conciliación y sistema comercial mejorado

1 curso

$500/persona

3.25

Curso: Evaluación de consumos

1 curso

$300/persona

3.26

Curso: Gestión de principales consumidores

1 curso

$500/persona

3.27

Curso: Mejora de la distribución de recibos y rutas de repartos

1 curso

$300/persona

3.28

Curso: Recuperación de la cartera morosa

1 curso

$500/persona

3.29

Curso: Estrategia de cobranzas

1 curso

$200/persona

3.3

Curso: Detección de conexiones clandestinas

1 curso

$500/persona

3.31

Curso: Operación de cierre y clausura de servicios

1 curso

$300/persona

3.32

Curso: Deudas incobrables

1 curso

$500/persona

Asistencia técnica

4.1

Asesoría en gestión comercial

3 meses/consultor

$3.500/mes

4.2

Asesoría para evaluar los sistemas informáticos de gestión comercial

3 meses/consultor

$3.500/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Sistema de gestión comercial

Licencia de software

USD 1.500+$20/usuario

5.2

Banco de medidores

1 curso

USD 500

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en catastro comercial

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.2

Especialista en macro y micromedición

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.3

Especialista en gestión del agua no facturada

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.4

Outsourcing: Catastro comercial, Comercialización

1 Servicio de outsourcing

Por definir

6.5

Contratos basados en el desempeño: Medición, Facturación, Cobranza

1 Servicio de outsourcing

Por definir

Fuente: Elaboración propia

Cuadro 63: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión operacional Dimensión operacional N.°

Tipo de fortalecimiento

Ajuste normativo

1.1

Parámetros de calidad de los servicios

Intercambio de experiencias

2.1

Cantidad

Costo unitario

4 meses/consultor

$ 4.000/mes

Viajes de intercambio

3 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

2.2

Pasantías

1 persona/viaje por 3 viaje

$ 20/día/persona + USD 70/pasaje/persona

2.3

Convenios y alianzas con otras entidades

3 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Capacitación

3.1

Curso: Mantenimiento preventivo y correctivo

1 curso

$500/persona

3.2

Curso: Sectorización, control de pérdidas físicas y ahorro de agua

1 curso

$500/persona

3.3

Curso: Operación de plantas de tratamiento de agua potable

1 curso

$500/persona

3.4

Curso: Operación de plantas de tratamiento de aguas residuales

1 curso

$500/persona

3.5

Curso: Gestión de sistemas de distribución

1 curso

$500/persona

3.6

Curso: Gestión de redes de alcantarillado

1 curso

$500/persona

3.7

Curso: Gestión de activos

1 curso

$500/persona

3.8

Curso: Proyectos de inversión

1 curso

$500/persona

3.9

Curso: Formulación de expedientes técnicos

1 curso

$500/persona

3.1

Curso: Supervisión de obras

1 curso

$500/persona

3.11

Curso: Liquidación de obras

1 curso

$500/persona

3.12

Curso: Sistema SCADA

1 curso

$500/persona

3.13

Curso: Control de calidad de agua potable

1 curso

$500/persona

3.14

Curso: Control de calidad de aguas residuales

1 curso

$500/persona

3.15

Curso: Recolección, transporte y disposición final de lodos

1 curso

$500/persona

3.16

Curso: Operación de equipo de balde, rotasonda e hidrojets

1 curso

$500/persona

3.17

Curso: Mantenimiento y calibración de equipos

1 curso

$500/persona

Asistencia técnica

4.1

Asesoría en gestión de redes de agua

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

4.2

Asesoría en gestión de redes de alcantarillado

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

4.3

Asesoría en sistemas SCADA y SIG

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

4.4

Asesoramiento en norma ISO 17025 para laboratorios

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

4.5

Atención de reclamos operacionales

1 mes/consultor

$ 3.500/mes

Guía integral de evaluación institucional

Dimensión operacional N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Software de productividad de oficinas de ingeniería*

Licencia de software

USD 20.000+$100/

5.2

Data loggers

Unidad

USD 500/unidad

5.3

Sistema SCADA

1 curso

$400/persona

5.4

SIG (sistema de información geográfica)

1 curso

$400/persona

5.5

Equipo de balde, rotasonda e hidrojet

1 curso

$200/persona

5.6

Laboratorios de calidad de agua

1 curso

$200/persona

5.7

Laboratorios de calidad de aguas residuales

1 curso

$200/persona

5.8

Inspección televisiva de redes de alcantarillado

1 curso

$200/persona

Intercambio de experiencias

6.1

Especialistas en gestión de redes de agua potable

Meses que dura el proyecto

$ 3.000/mes

6.2

Especialistas en gestión de redes de alcantarillado

Meses que dura el proyecto

$ 3.000/mes

6.3

Especialistas en sistemas de modelamiento de redes

Meses que dura el proyecto

$ 3.000/mes

6.4

Contrato basado en el desempeño: Gestión de redes por sectores operacionales

1 Servicio de outsourcing

Por definir

6.5

Outsourcing: Instalación, mantenimiento y operación de sistema SCADA

1 Servicio de outsourcing

Por definir

6.6

Outsourcing: Provisión de vehículos de transporte con chofer para las necesidades operacionales de la empresa

1 Servicio de outsourcing

Por definir

1 Servicio de outsourcing

Por definir

6.7

Outsourcing: Provisión de equipos móviles de mantenimiento de redes: hidrojets, máquina de baldes, rotasonda, etc.

Fuente: Elaboración propia

Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento (matriz 2) Cuadro 64: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión institucional Dimensión gestión institucional N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Reforma normativa: roles rector, regulador y prestador autónomos

2 meses/consultor

$4.500/mes

1.2

Cumplimiento de roles ya asignados, pero no asumidos

1 mes/consultor

$4.500/mes

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

3 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

2.2

Pasantías

3 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Capacitación

3.1 4

Asistencia técnica

4.1 5

Innovación tecnológica

5.1

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en proyectos de preinversión

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.2

Especialista en expedientes técnicos

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.3

Especialista en proyectos de inversión pública

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.4

Especialista en supervisión de obras

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 65: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión proyectos Dimensión proyectos N.° 1

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

2 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

2.2

Pasantías

2 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Capacitación

3.1

Curso: Proyectos de agua potable

1 curso

$450/persona

3.2

Curso: Proyectos de alcantarillado

1 curso

$450/persona

3.3

Curso: Proyectos de plantas de tratamiento de agua potable

1 curso

$450/persona

3.4

Curso: Proyectos de plantas de tratamiento de aguas residuales

1 curso

$450/persona

Asistencia técnica

4.1

Asesoría técnica para conformar equipo ad hoc

1 mes/consultor

$3.500/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Softwares de productividad de oficinas de ingeniería*

Licencia de software

USD 20.000+$100/

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en proyectos de preinversión

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.2

Especialista en expedientes técnicos

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.3

Especialista en supervisión de obra

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.4

Especialista en liquidación de obras

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.5

Outsourcing: Servicios de elaboración, actualización y/o revisión de estudios de preinversión

1 Servicio de outsourcing

Por definir

1 Servicio de outsourcing

Por definir

6.6

Outsourcing: Servicios de elaboración, actualización y/o revisión de estudios de inversión

* Water Cad, Sewer Cad, Auto Cad, Qgis/Arcgis. Fuente: Elaboración propia

Cuadro 66: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión fiduciaria Dimensión fiduciaria N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Autonomía de UU. EE. para la gestión financiera

1 mes/consultor

$3.500/mes

1.2

Autonomía de UU. EE. para adquisiciones y contrataciones

1 mes/consultor

$3.500/mes

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

2 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

2.2

Pasantías

2 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Capacitación

3.1

Curso: Manejo de aplicativos informáticos de gestión financiera del Estado

1 curso

$170/persona

3.2

Curso: Sistema contable y financiero integrado

1 curso

$500/persona

3.3

Curso: Adquisiciones y contrataciones del Estado

1 curso

$170/persona

3.4

Curso: Contratación de obras públicas

1 curso

$170/persona

3.5

Curso: Gestión de proveedores

1 curso

$170/persona

3.6

Curso: Procedimientos de auditoría gubernamental

1 curso

$240/persona

Asistencia técnica

4.1

Manejo de cuentas especiales para operaciones de crédito externo

2 meses/consultor

$3.500/mes

4.2

Plan anual de adquisiciones

1 mes/consultor

$3.500/mes

4.3

Política de transparencia y rendición de cuentas

2 meses/consultor

$3.500/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en finanzas

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.2

Especialista en adquisiciones y contrataciones del Estado

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.3

Especialista en contrataciones de obras públicas

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 67: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión no fiduciaria Dimensión no fiduciaria N.° 1

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

3 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

2.2

Pasantías

3 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Capacitación

3.1

Curso: Planeamiento operativo

1 curso

$170/persona

3.2

Curso: Formulación de indicadores de gestión

1 curso

$270/persona

3.3

Curso: Racionalización y presupuesto

1 curso

$170/persona

3.4

Curso: Balanced scorecard (cuadro de mandos)

1 curso

$350/persona

Asistencia técnica

4.1

Clima laboral, reuniones, incentivos y capacitaciones

2 meses/consultor

$3.000/mes

4.2

Normas laborales

2 meses/consultor

$3.000/mes

4.3

Evaluación del desempeño

3 meses/consultor

$3.000/mes

4.4

Comunicación interna

1 mes/consultor

$3.000/mes

4.5

Asesoría en monitoreo y evaluación

2 meses/consultor

$3.000/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Software de gestión de RR.HH.

Licencia de software

USD 1.500+$20/usuario/mes

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Especialista en gestión de RR.HH.

Meses que dura el proyecto

$3.000/mes

6.2

Especialista en monitoreo y evaluación

Meses que dura el proyecto

$3.500/mes

6.3

Outsourcing: Reclutamiento de personal

1 Servicio de outsourcing

Por definir

Fuente: Elaboración propia

Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento (matriz 3) Cuadro 68: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión política sectorial Dimensión política sectorial N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Formulación de políticas y estrategias nacionales

2 meses/consultor

$4.500/mes

1.2

Formulación del Plan nacional de saneamiento a partir de los planes regionales

3 meses/consultor

$4.500/mes

1.3

Definición de roles entre instituciones que apoyan a las organizaciones comunales

2 meses/consultor

$4.000/mes

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

2 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

2.2

Pasantías

2 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Capacitación

2 meses/consultor

$3.500/mes

3.1

Asistencia técnica

4.1

Desarrollo de marco normativo e institucional de apoyo a las organizaciones comunales

Innovación y transferencia tecnológica

5.1 6

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Cuadro 69: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión sostenibilidad de servicios Dimensión sostenibilidad de servicios N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Estrategia asumida de participación ciudadana en proyectos rurales

2 meses/consultor

$3.500/mes

1.2

Rol de promotor de participación ciudadana definido

2 meses/consultor

$3.500/mes

1.3

Rol de apoyo a la gestión de juntas de agua, técnicos y proveedores locales en áreas rurales

2 meses/consultor

$3.500/mes

1.4

Rol de apoyo técnico posconstrucción de sistemas de agua y saneamiento rural

2 meses/consultor

$3.500/mes

1.5

Política de formulación tarifaria en comunidades rurales que cubra los costos de administración, operación y mantenimiento, por lo menos

3 meses/consultor

$3.500/mes

1.6

Normas y estándares de calidad de agua (ODS 6) para servicios rurales

2 meses/consultor

$3.500/mes

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

5 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Capacitación

3.1

Asistencia técnica

4.1

Participación social en proyectos rurales

2 meses/consultor

$3.500/mes

4.2

Formulación de programas en diversos temas de gestión de los servicios de agua y saneamiento dirigidos a las comunidades, juntas de agua, técnicos y proveedores locales en las áreas rurales

3 meses/consultor

$3.500/mes

4.3

Implementación de un sistema de monitoreo y evaluación de la sostenibilidad de los sistemas rurales

2 meses/consultor

$3.500/mes

4.4

Sistemas de información nacional para monitoreo del subsector

3 meses/consultor

$3.500/mes

4.5

Asesoramiento sobre modelos asociativos de gestión de los servicios de A&S rurales

3 meses/consultor

$3.500/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Sistemas de información nacional que consoliden los resultados y mantengan un inventario actualizado periódicamente de la gestión e infraestructura sanitaria rural

1 sistema de información

Por definir

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Outsourcing: Programas de formación para el desarrollo de capacidades locales en temas de gestión de los servicios de A&S

Fuente: Elaboración propia

1 Servicio de outsourcing

Por definir

Cuadro 70: Costos unitarios de las actividades de fortalecimiento de la dimensión usuarios Dimensión usuarios N.°

Tipo de fortalecimiento

Cantidad

Costo unitario

Ajuste normativo

1.1

Metodología de cálculo tarifario aprobada por dispositivo legal para sistemas de agua rural

3 meses/consultor

$3.500/mes

1.2

Estrategia asumida de participación comunitaria en proyectos rurales

2 meses/consultor

$3.500/mes

1.3

Inclusión de la higiene en la estrategia sectorial de los servicios de saneamiento

3 meses/consultor

$3.500/mes

Intercambio de experiencias

2.1

Viajes de intercambio

4 personas/viaje por 1 viaje

$ 50/día/persona + USD 700/pasaje/persona

Capacitación

3.1

Asistencia técnica

4.1

Metodología de cálculo tarifario para sistemas rurales

3 meses/consultor

$3.500/mes

4.2

Participación comunitaria

6 meses/consultor

$3.500/mes

4.3

Promoción social en temas de saneamiento e higiene

6 meses/consultor

$3.500/mes

Innovación y transferencia tecnológica

5.1

Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

6.1

Outsourcing: Programas de divulgación, promoción o educación en temas de saneamiento ambiental e higiene dirigidos a la población rural

1 Servicio de outsourcing

Por definir

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

Una vez costeadas las líneas de acción, se sugiere presupuestar según fuentes de financiamiento, es decir, el Plan de Fortalecimiento se financiará ya sea con recursos de endeudamiento (más posibles donaciones que a veces vienen asociadas al préstamo) o con recursos de fuente local (Tesoro). Usualmente, el reglamento operativo de una operación de endeudamiento externo determina qué gastos son elegibles con recursos del préstamo o de una donación (trust fund). Si de antemano, durante la preparación de la operación de préstamo para un proyecto, se determinó la elegibilidad, entonces, se deben utilizar estos criterios. La idea es llegar a un presupuesto que tenga claramente identificada las dos fuentes

principales de apoyo al fortalecimiento: externas (endeudamiento y/o donaciones) e internas. El presupuesto debe ser de carácter multianual (tomando en consideración el horizonte del proyecto sujeto de la operación de endeudamiento) para aumentar la predictibilidad de este tipo de gasto y garantizar su incorporación anual a los presupuestos públicos. Se presenta abajo un presupuesto hipotético, construido de la manera explicada, pero ordenado por línea de fortalecimiento en forma agregada, sin entrar al detalle del tipo específico de capacitación o asistencia técnica ni por dimensión, lo cual es fácil de agregar.

Cuadro 71: Presupuesto del Plan de Fortalecimiento Institucional para un período de cinco (5) años Tipo de fortalecimiento

USD

Fuente externa

Fuente interna

1. Ajuste normativo

20.000

2. Intercambio de experiencias

35.000

20.000

15.000

3. Capacitación

70.000

50.000

20.000

4. Asistencia técnica

50.000

5. Innovación y transferencia tecnológica

125.000

100.000

25.000

6. Contratación de personal/outsourcing o contratos basados en el desempeño

35.000

Total

335.000

240.000

85.000

100

Fuente: Elaboración propia

Por último, en los anexos 6, 7 y 8 se presenta el contenido mínimo del plan de fortalecimiento institucional de los operadores de servicios públicos de agua y saneamiento, tanto del ámbito urbano como del rural, y de las unidades ejecutoras de las operaciones de crédito de agua y saneamiento financiadas por el CAF.

II. Anexos

ANEXO 1: MATRIZ 1 – EMPRESA OPERADORA QUE ASUME LA EJECUCIÓN DE LA OPERACIÓN DE CRÉDITO COMO UU.EE. Y LA ADMINISTRACIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LOS SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO Matriz Caso: Empresa operadora que asume la ejecución de la operación de crédito como UU.EE. y la administración, operación y mantenimiento de los servicios de A&S. Dimensión

Área de Evaluación Transparencia y rendición de cuentas

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Publica al menos 6 de los 7 ítems señalados.

Publica entre 4 y 5 ítems de los 7 señalados.

Publica menos de 4 ítems de los 6 señalados / La empresa no cuenta con página web.

Página web de la empresa

Sí.

Cuenta con redes sociales, pero no difunde información actualizada.

No.

Redes sociales de la empresa

Sí. Está definido en los estatutos de la empresa.

Sí, pero se requiere que se definan en los estatutos de la empresa.

No. No ha sido definido en los estatutos de la empresa.

Estatuto de la empresa

Sí.

El trato es equitativo en derechos de voto pero no en acceso a la información (o viceversa).

No.

Actas de Sesión de Junta General de Accionistas

No.

Norma emitida por la empresa u otra entidad del sector de agua y saneamiento

Indicador

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Difusión de información en internet ¿La empresa publica la siguiente información de interés para sus usuarios en su Página Web?: 1) Información sobre accionistas, directores y gerentes designados 2) Estatutos 3) Presupuesto, estados financieros y documentos de gestión 4) Proyectos y obras 5) Servicios y tarifas vigentes 6) Atención al usuario (consultas, pagos, cobranza y procedimientos de atención de reclamos) 7) Notas de prensa Uso de redes sociales ¿La empresa utiliza las redes sociales para difundir información sobre los servicios que brinda a sus usuarios?

Buen Gobierno

Asignación de roles ¿Existe una correcta asignación de derechos, poderes y responsabilidades entre la Junta General de Accionistas, el Directorio y la Gerencia General? Trato a los accionistas minoritarios

Directorio y Alta Gerencia

¿Los accionistas minoritarios reciben un trato equitativo con respecto a los derechos de voto y al acceso a información en igualdad de condiciones que el accionista mayoritario? Selección de Directores y Gerente General ¿La empresa u otra entidad del sector de agua y saneamiento ha aprobado mediante norma el procedimiento de selección de los miembros del Directorio y del gerente general que incluya, entre otros, el establecimiento de requisitos generales para ocupar dichos puestos?

Sí y se aplica.

Sí, pero no se aplica.

Guía integral de evaluación institucional

Matriz Caso: Empresa operadora que asume la ejecución de la operación de crédito como UU.EE. y la administración, operación y mantenimiento de los servicios de A&S. Dimensión

Área de Evaluación

Indicador

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Independencia del Directorio ¿El Directorio de la empresa cuenta con directores independientes?

Sí y son mayoría en el Directorio.

Sí y son minoría en el Directorio.

No.

Reporte del Área Legal

Sí. El apoyo político se ha traducido en: (i) un apoyo explícito y verbal a decisiones impopulares, pero necesarias (como aumento de tarifas y programa de medición), y (ii) ausencia de injerencias en la gestión de la empresa.

No. A pesar de que no existe una injerencia en la gestión de la empresa, el gerente general no cuenta con el apoyo a decisiones impopulares pero necesarias (como aumento de tarifas y programa de medición).

No. El gerente general no cuenta con el apoyo a decisiones impopulares pero necesarias (como aumento de tarifas y programa de medición); e, incluso, existen injerencias en la gestión de la empresa.

Entrevista a cargo del Funcionario de CAF con el gerente general

No. La decisión de designar y remover al Gerente General es competencia del Directorio.

Sí. Sin embargo, se cuenta con una norma que aprueba las competencias y los requisitos de formación y experiencia profesional para la selección del Gerente General; la cual es aplicada por la empresa.

Sí.

Estatuto de la empresa

Sí. Los estatutos son claros respecto a las atribuciones de cada uno de los órganos que conforman la Alta Dirección de la empresa. Asimismo, existe una correcta asignación de derechos, poderes y responsabilidades entre dichos órganos. Por último, no existen tensiones entre estos órganos que podría afectar la dirección de la empresa.

Existe claridad respecto a las atribuciones de cada uno de los órganos que conforman la Alta Dirección de la empresa; sin embargo, existen tensiones entre estos (o algunos) órganos que afectan la dirección de la empresa.

No. No existe claridad respecto a las atribuciones de cada uno de los órganos que conforman la Alta Dirección de la empresa; lo que ocasionan tensiones entre estos (o algunos) órganos e injerencias en los roles que cada uno de ellos debe ejercer en la empresa.

Estatutos de la empresa / Entrevista a cargo del Funcionario de CAF con de la empresa

Apoyo político ¿El gerente general de la empresa cuenta con un apoyo político serio, explícito y continuo a nivel local (por parte del (los) alcalde(s) municipal(es), en caso la empresa sea de propiedad municipal) o nacional (por parte del ministro a cargo del sector de agua y saneamiento, en caso la empresa sea de propiedad estatal)?

Designación y remoción del Gerente General Buen Gobierno

Directorio y Alta Gerencia

¿El propietario de la empresa tiene la capacidad para designar y remover al Gerente General?

Organización para la toma de decisiones en la empresa ¿La organización actual y el grado de coordinación en los órganos de alta dirección (Directorio y Gerencia General) facilitan la toma de decisiones?

Matriz Caso: Empresa operadora que asume la ejecución de la operación de crédito como UU.EE. y la administración, operación y mantenimiento de los servicios de A&S. Dimensión

Área de Evaluación

Rotación de Gerentes Directorio y Alta Gerencia Buen Gobierno

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

No. Tanto el Gerente General y todos (o la mayoría de) los Gerentes de Línea tienen más de 1 año en sus puestos.

En los últimos 12 meses ha habido al menos un cambio de gerente general y de la mayoría de gerentes de línea.

Sí. Existe una alta rotación en esos cargos (más de 1 cambio en los últimos 12 meses).

Reporte de recursos humanos.

Sí.

Sí; sin embargo, no cuenta con el poder y la autonomía para fiscalizar, actuar y tomar acciones preventivas.

No.

Documentos de gestión de la empresa

Indicador

¿Existe una alta rotación en los cargos de Gerente General y Gerentes de Línea?

Control Interno en la empresa Control Interno

¿La empresa cuenta con una unidad o área de control interno dentro de su estructura organizacional, con poder y autonomía para fiscalizar, actuar y tomar acciones preventivas?

Puntuación

Fuente de Verificación

Matriz Caso: Empresa operadora que asume la ejecución de la operación de crédito como UU.EE. y la administración, operación y mantenimiento de los servicios de A&S. Dimensión Gestión Social

Área de Evaluación Participación y atención al usuario

Indicador

Alto [Puntaje = 1]

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Sí y se aplican.

Sí, pero no se aplican.

No.

Actividades realizadas por la empresa

1 día hábil.

Mayor a 1 día y menor a 4 días hábiles.

4 o más días hábiles

Reporte del área operacional

Menos de 80 reclamos por cada 1,000 conexiones.

Entre 80 y 130 reclamos por cada 1,000 conexiones.

Más de 130 reclamos por cada 1,000 conexiones.

Reporte del área comercial

Sí, pero no se ha implementado.

No.

Programa y reporte elaborado por la empresa

No, pero se realizó en alguna oportunidad.

Nunca se ha realizado.

Informe anual elaborado por la empresa

Participación del usuario ¿Existen mecanismos de participación del usuario?

Medio [Puntaje = 0.5]

Tiempo promedio de atención de reclamos operativos [Expresado en número de días hábiles en promedio en cada mes. Medido desde la fecha de la presentación del reclamo hasta la culminación de su atención. No incluye emergencias] Densidad de reclamos comerciales por 1,000 conexiones [Cantidad total de reclamos comerciales presentados en un mes, respecto al total de conexiones, expresada en miles] Programa de Educación Sanitaria Educación sanitaria

¿La empresa cuenta con un Programa de Educación Sanitaria?

Sí y se encuentra en implementación.

Estrategia de relacionamiento con grupos de interés Relacionamiento con grupos de interés (stakeholders)

¿Cuenta la empresa con un diagnóstico y una estrategia de relacionamiento con grupos de interés?

Sí. Se realiza cada año.

Guía integral de evaluación institucional

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Área de Evaluación

Indicador

Satisfacción del usuario ¿Realiza la empresa una medición de la satisfacción del usuario?

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Sí. Se cuenta con una metodología para tal fin; la medición se aplica regularmente (al menos una vez al año) con resultados positivos (más del 80 % de usuarios satisfechos de la muestra).

Sí. Se cuenta con una metodología para tal fin; la medición se aplica regularmente (al menos una vez al año) con resultados negativos (menos del 50 % de usuarios satisfechos de la muestra).

No. No se cuenta con una metodología para tal fin./Se dispone de una metodología para tal fin; sin embargo, no se mide la satisfacción del cliente de forma regular (al menos una vez al año).

Encuestas y reportes de resultados elaborados por la empresa

Sí y se aplica.

Sí, pero no se aplica.

No.

Plan y reporte elaborado por la empresa

Los medios de comunicación difunden noticias de la empresa (eventos, talleres, resultados de gestión, inversiones, entre otros), las cuales, en su mayoría, son positivas.

Los medios de comunicación no difunden noticias de la empresa (eventos, talleres, resultados de gestión, inversiones, entre otros).

Los medios de comunicación difunden noticias de la empresa (eventos, talleres, resultados de gestión, inversiones, entre otros), las cuales, en su mayoría, son negativas.

Noticias emitidas por los medios de comunicación

Plan de comunicaciones y relaciones públicas Gestión Social

Relacionamiento con grupos de interés (stakeholders)

¿Cuenta la empresa con un plan de comunicaciones y relaciones públicas?

Relación con medios de comunicación ¿Cuál es la actitud de los medios de comunicación hacia la empresa?

Puntuación

Fuente de Verificación

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Área de Evaluación

Alto [Puntaje = 1]

Indicador

Planeamiento estratégico ¿La empresa realiza un planeamiento estratégico con la finalidad de definir los objetivos empresariales que se desean alcanzar a mediano y largo plazo? Empresarial

Sí. La empresa cuenta con un Sí. La empresa Plan Maestro y cuenta con un un PEI vigentes; Plan Maestro y un sin embargo, Plan Estratégico no se realiza Institucional un seguimiento (PEI) vigentes, sobre el estado respecto de los de cumplimiento cuales se cuenta de las metas con información trazadas. En sobre el estado caso de que de cumplimiento se disponga de las metas de información trazadas, con sobre el estado resultados de cumplimiento positivos. de las metas, los resultados son negativos.

Alineamiento con objetivos CAF/ ODS/país ¿Están alineados los objetivos estratégicos de la empresa con los de CAF/ODS/país?

Proyección de oferta y demanda Planeamiento

Oferta y demanda de servicios

¿Realiza la empresa un análisis y proyección de oferta/demanda (a nivel de componentes de los sistemas de agua potable y alcantarillado) con la finalidad de garantizar la prestación de los servicios a mediano y largo plazos? Potencial de expansión de cobertura y área de prestación de servicios ¿Existe potencial (a nivel institucional y de infraestructura) para que la empresa pueda expandir su cobertura y área de prestación de servicios?

Planeamiento operativo

Operativo

¿Realiza la empresa un planeamiento operativo con la finalidad de definir los objetivos empresariales que se desean alcanzar a corto plazo?

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

No. La empresa no cuenta con un Plan Maestro y un PEI vigentes.

Plan Maestro y PEI elaborados por la empresa/ Informes periódicos sobre el estado de cumplimiento de metas definidas en dichos documentos

Sí.

Están alineados con los de ODS/país.

No están alineados.

Reporte del área de planeamiento

Sí. Se dispone de informes que evidencian este tipo de análisis y se han adoptado acciones como resultado de dicho análisis.

Sí. Se dispone de informes que evidencian este tipo de análisis, pero no se han adoptado acciones como resultado de dicho análisis.

No.

Reporte del área de planeamiento

Sí. La empresa cuenta con la infraestructura y el marco institucional para expandir su cobertura y área de prestación de servicios.

La empresa cuenta con la infraestructura, pero no con el marco institucional para expandir su cobertura y área de prestación de servicios (o viceversa).

No.

Reporte del área de planeamiento

Sí. La empresa cuenta con un POA y el porcentaje promedio de cumplimiento en los últimos cinco (5) años es menor a 50 %.// No. La empresa no cuenta con POA vigente.

POA elaborado por la empresa/ Informes periódicos sobre el estado de cumplimiento del POA

Sí. La empresa cuenta con un Plan Operativo Anual (POA) y el porcentaje promedio de cumplimiento en los últimos cinco (5) años es mayor o igual al 75 %.

Sí. La empresa cuenta con un POA y el porcentaje promedio de cumplimiento en los últimos cinco (5) años se ubica entre 50 % y 75 %.

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Área de Evaluación

Indicador

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Sí. Las inversiones se realizan según lo programado.

Sí; sin embargo, las inversiones no se realizan según lo programado.

No.

Reporte del área de planeamiento

Sí y responden a criterios técnicos, definidos a través de una norma o directiva aprobada por la empresa.

Sí, pero no responden a criterios técnicos, definidos a No. través de una norma o directiva aprobada por la empresa.

Reporte del área de planeamiento

La empresa tiene evaluación de riesgos realizada y seguro contratado.

La empresa tiene evaluación de riesgos realizada, pero no tiene seguro contratado.

Informe de evaluación de riesgos/ Registro de seguro contratado

Plan de inversiones ¿Cuenta la empresa con un plan de inversiones a corto, mediano y largo plazos, incluido en su Plan Maestro?

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Programación de inversiones

Criterios para selección de proyectos

Planeamiento

¿Aplica la empresa criterios de elegibilidad y/o priorización de los proyectos?

Gestión integral de riesgos de desastres

Aplicación de la gestión integral de riesgos de desastres ¿Practica la empresa la gestión integral de riesgos de desastres?

La empresa no tiene ni evaluación de riesgos ni seguro contratados.

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Área de Evaluación

Indicador

Alto [Puntaje = 1]

Calidad de la cartera de proyectos a nivel de preinversión Preinversión

Fuente de Verificación

Entre 15% y 25% de proyectos del total con preinversión aprobada.

Calidad de la cartera de proyectos a nivel

Más del 20% de proyectos del total con expedientes técnicos aprobados.

Entre 10% y 20% de proyectos del total con expedientes técnicos aprobados.

Menos del 10% del total con expedientes técnicos aprobados.

Reporte del área de planeamiento

La empresa cuenta con la experiencia en la ejecución en la implementación de esquemas de inversión bajo la modalidad de concesiones y otros tipos de asociaciones público-privadas; sin embargo, no se cuenta con un equipo especial ad hoc.

No.

Reporte del área de planeamiento

Capacidad para realizar inversiones bajo la modalidad de asociaciones públicoprivadas ¿Cuenta la empresa con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para implementar esquemas de inversión bajo la modalidad de concesiones y otros tipos de asociaciones público-privadas?

Menos del 15% del total con preinversión aprobada.

Puntuación

Más del 25 % de proyectos del total con preinversión aprobada.

¿Cuenta la empresa con una cartera de expedientes técnicos bien formulados y en condiciones para su convocatoria a obras?

Inversión

Bajo [Puntaje = 0]

¿Cuenta la empresa con una cartera de proyectos con una preinversión adecuada, que responda a criterios de la política sectorial?

de inversión

Inversiones

Medio [Puntaje = 0.5]

Reporte del área de planeamiento

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Área de Evaluación

Capacidad de ejecución de proyectos ¿Cuenta la empresa con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para ejecutar proyectos de infraestructura en agua y saneamiento?

Inversiones

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

No. La empresa no cuenta con la capacidad (experiencia y equipo especial ad hoc) para ejecutar proyectos de infraestructura en agua y saneamiento, ni cuenta con los recursos necesarios para ello.

Reporte del área de planeamiento

Sí.

Sí, pero no se cuenta con todo el personal necesario para ello.

No.

Documentos de gestión de la empresa

Indicador

Capacidad de ejecución

Puntuación

Fuente de Verificación

Organización para la implementación de proyectos ¿Cuenta la empresa con una unidad orgánica o equipo especial ad hoc que sea responsable de la elaboración, actualización y revisión de estudios de prefactibilidad, factibilidad y/o definitivos?

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Área de Evaluación

Indicador Retención de personal ¿Retiene la empresa a su staff gerencial y técnico?

Remuneración del personal Retención de personal y estabilidad laboral

¿Cuenta la empresa con una política y escala remunerativa actualizada?

Rotación de personal

Gestión administrativa y de procesos

Políticas para el desarrollo de personal ¿Aplica la empresa políticas para el desarrollo del personal? Desarrollo de la fuerza laboral

Antigüedad del personal que ocupa los puestos claves en la empresa

Alto [Puntaje = 1] La empresa sí retiene a su staff gerencial y técnico.

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

La empresa retiene a su staff gerencial, pero no al técnico (o viceversa).

La empresa no retiene a su staff gerencial ni al técnico.

Reporte del área de recursos humanos

No, pero existe el marco legal que permite contar con una política y escala remunerativa acorde con lo que se ofrece en el marco laboral.

No. Existen restricciones legales que impiden a la empresa aprobar nuevas escalas e incrementos remunerativos, lo que ocasiona que las remuneraciones no sean atractivas para atraer y retener el talento.

Reporte del área de recursos humanos

La empresa mide la rotación de personal y los resultados evidencian que existe una baja rotación de personal en los últimos dos años.

La empresa mide la rotación de personal y los resultados evidencian que existe una alta rotación de personal en el último año.

La empresa mide la rotación de personal y los resultados evidencian que existe una alta rotación de personal en los últimos dos años.//La empresa no mide la rotación de personal.

Reporte del área de recursos humanos

Sí. La empresa cuenta con un plan de fortalecimiento de capacidades (o de denominación similar) vigente, que está en implementación y que cuenta con los recursos que aseguran su financiamiento. Asimismo, aplica políticas orientadas a la certificación de las competencias laborales, especialmente del personal operativo.

La empresa cuenta con un plan de fortalecimiento de capacidades vigente pero no se implementa por decisión de los encargados de la dirección de la empresa y/o por falta de recursos. Tampoco, se han adoptado políticas orientadas a la certificación de las competencias laborales.

No. La empresa no cuenta con un plan de fortalecimiento de capacidades vigente ni con políticas orientadas a la certificación de las competencias laborales.

Plan de fortalecimiento de capacidades (o de denominación similar) elaborado por la empresa/ Certificación de competencias laborales implementadas

El promedio de edad del personal que ocupa los puestos claves en la empresa (mandos medios y puestos claves a nivel operativo) es menor a los 45 años.

El promedio de edad del personal que ocupa los puestos claves en la empresa (mandos medios y puestos claves a nivel operativo) se ubica entre los 45 y 55 años.

El promedio de edad del personal que ocupa los puestos claves en la empresa (mandos medios y puestos claves a nivel operativo) es mayor a los 55 años.

Reporte del área de recursos humanos

Sí. La empresa cuenta con una política y escala remunerativa atractiva, competitiva y acorde con lo que se ofrece en el marco laboral.

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Área de Evaluación

Sistematización y documentación de procesos clave ¿Ha sistematizado y documentado la empresa los procesos clave de trabajo? Gestión administrativa y de procesos

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Sí. La empresa cuenta con manuales de operación u otros docum entos relevantes sobre los procesos clave de trabajo, los cuales son utilizados permanentemente.

Si. La empresa cuenta con manuales de operación u otros documentos relevantes sobre los procesos clave de trabajo; sin embargo, estos no son utilizados o aplicados en la actualidad.

No. La empresa no ha sistematizado ni documentado los procesos clave de trabajo.

Área de procesos o su equivalente

Sí.

No, pero se encuentra en proceso de certificación.

No.

Certificaciones emitidas

Indicador

Aseguramiento de la calidad

Fuente de Verificación

Puntuación

Certificaciones ISO ¿Cuenta la empresa con algunas certificaciones ISO en procesos clave para la prestación de los servicios?

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Área de Evaluación

Indicador Experiencia en procesos de contratación con normas de organismos multilaterales

Adquisiciones y contrataciones

Con normas de organismos multilaterales

¿Cuenta la empresa con experiencia en procesos de contratación bajo las normas de adquisiciones de bienes, obras y servicios con préstamos de organismos multilaterales (BID, BM y CAF, entre otros)? Porcentaje de procesos de contratación con tachas o reclamos con respecto al total de procesos de contratación convocados en el último año

Alto [Puntaje = 1]

Sí. El porcentaje de procesos de contratación completados con respecto a los planificados en su plan de contrataciones (o similar) fue mayor al 75% en el último año.

Entre 0% y 25% de los procesos.

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Sí. El porcentaje de procesos de contratación completados con respecto a los planificados en su plan de contrataciones (o similar) se ubicó entre el 50% y el 75% en el último año.

Sí. El porcentaje de procesos de contratación completados con respecto a los planificados en su plan de contrataciones (o similar) es menor al 50% en el último año.// No. La empresa no cuenta con experiencia en ese tipo de procesos ni con un plan de contrataciones (o similar).

Reporte del área de logística/ adquisiciones o informes de auditoría

Entre 26% y 50% de los procesos.

Más del 50% de los procesos.// La empresa no cuenta con experiencia en ese tipo de procesos.

Reporte del área de logística/ adquisiciones o informes de auditoría

Puntuación

Fuente de Verificación

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Área de Evaluación

Indicador

Experiencia en procesos de contratación con normas del Estado

Adquisiciones y contrataciones

¿Cuenta la empresa con experiencia en procesos de contratación bajo las normas del Estado? Con normas del Estado Porcentaje de procesos de contratación con observaciones o reclamos de los postores con respecto al total de procesos de contratación convocados en el último año.

Alto [Puntaje = 1] Sí. El porcentaje de procesos de contratación completados con respecto a los planificados en su plan de contrataciones (o similar) fue mayor al 75% en el último año.

0% a 25% de los procesos.

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Sí. El porcentaje de procesos de contratación completados con respecto a los planificados en el último año se ubicó entre el 50% y el 75%.

Sí. El porcentaje de procesos de contratación completados con respecto a los planificados en el último año es menor al 50%.// No. La empresa no cuenta con experiencia en ese tipo de procesos.

Reporte del área de logística/ adquisiciones o informes de auditoría.

Entre 26% y 50% de los procesos

Más del 50% de los procesos.// La empresa no cuenta con experiencia en ese tipo de procesos.

Reporte del área de logística/ adquisiciones o informes de auditoría

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Área de Evaluación

Indicador

Situación financiera ¿Cuál es la situación financiera de la empresa?

Financiera

Alto [Puntaje = 1]

La empresa cuenta con una alta capacidad financiera (2 o más puntos según los resultados de los indicadores de liquidez corriente, endeudamiento y margen operativo). Además, la empresa realiza, cada año, una auditoría externa a sus estados financieros (EEFF), con opinión favorable de los auditores

Situación financiera

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

La empresa cuenta con una media capacidad financiera (entre 1 y 2 puntos según los resultados de los indicadores de liquidez corriente, endeudamiento y margen operativo). Además, no cuenta con EEFF auditados o los EEFF auditados no cuentan con la opinión favorable de los auditores.//La empresa cuenta con una alta capacidad financiera (2 o más puntos según los resultados de los indicadores de liquidez corriente, endeudamiento y margen operativo); sin embargo, no cuenta con EEFF auditados o los EEFF auditados no cuentan con la opinión favorable de los auditores.

La empresa cuenta con una baja o muy baja capacidad financiera (menos de 1 punto según los resultados de los indicadores de liquidez corriente, endeudamiento y margen operativo). Además, no cuenta con EEFF auditados o los EEFF auditados no cuentan con la opinión favorable de los auditores.

Reporte del área de logística/ adquisiciones o informes de auditoría

Mediana capacidad financiera: 0.5< LC<=1

Baja capacidad financiera: LC<=0.5

Reporte del área de administración y finanzas

Puntuación

Fuente de Verificación

Liquidez corriente [Activo corriente / Pasivo corriente] 1 Alta capacidad financiera: LC>

Endeudamiento [Pasivo total/ Patrimonio] [Nota: Se excluyen las transferencias de recursos para el cálculo de este indicador.]

Alta capacidad financiera: 0<=END< 1

Mediana capacidad financiera: 1<=END<2

Baja capacidad financiera: 2<=END<4 Muy baja capacidad financiera:

Reporte del área de administración y finanzas

END>=4/END<0

Margen operativo [Ganancia (pérdida) operativa/Total de ingresos por prestación de servicios]

Alta capacidad financiera: MO>10%

Mediana capacidad financiera: 5%<MO<=10%

Baja capacidad financiera: 0%<MO<=5% Muy baja capacidad financiera: MO<=0%

Reporte del área de administración y finanzas

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Área de Evaluación

Alto [Puntaje = 1]

Indicador Política tarifaria ¿Cuenta el sector con una política tarifaria que establezca los lineamientos y procedimientos para la aprobación de las tarifas para las empresas de agua y saneamiento?

Existe una política tarifaria sectorial y la empresa cuenta con tarifas vigentes que han sido aprobadas en el marco de dicha política.

Medio [Puntaje = 0.5] Existe una política tarifaria sectorial, pero la empresa no cuenta con tarifas vigentes que hayan sido aprobadas en el marco de dicha política.

Bajo [Puntaje = 0]

No existe una política tarifaria sectorial y la empresa no cuenta con tarifas vigentes.

Puntuación

Fuente de Verificación

Resolución o norma emitida de aprobación de la política tarifaria

Financiamiento de inversiones con tarifas ¿Qué porcentaje del monto total de plan o programa de inversiones de la empresa es financiado con los ingresos provenientes de las tarifas actuales? Política tarifaria

Entre 75% y 100%.

Entre 50% y 75%.

Menos del 50%.

Sí, a la demanda.

Sí, a la oferta.

No.

Reporte del área de planeamiento

El organismo regulador de agua y saneamiento.

El directorio de la empresa basado en una propuesta planteada por el organismo regulador.

El gobierno.

Norma o resolución de aprobación de tarifas.

Sí.

Sí, pero no los aplica por incumplimiento de metas.

No.

Resolución o norma de aprobación de tarifas.

La empresa administra más de 40.000 conexiones domiciliarias de agua.

La empresa administra entre 25.000 a 40.000 conexiones domiciliarias de agua.

La empresa administra menos de 25.000 conexiones domiciliarias.

No. Los ingresos provenientes de las tarifas solo alcanzan para la renovación de sus activos. Asimismo, la empresa no tiene la capacidad para acceder a financiamiento externo.

No. Los ingresos provenientes de las tarifas no alcanzan para el financiamiento de inversiones de expansión y mejoramiento de la infraestructura, ni para la renovación de sus activos. Asimismo, la empresa tampoco tiene la capacidad para acceder a financiamiento externo.

Política de subsidios ¿Cuenta el país con una política de subsidios a la oferta y/o a la demanda que sea de aplicación por la empresa? Aprobación de tarifas ¿Qué entidad es responsable de aprobar las tarifas de agua y saneamiento?

Financiera

Aplicación de incrementos tarifarios condicionados ¿Puede aplicar la empresa incrementos tarifarios en función del cumplimiento de metas? Economías de escala

Viabilidad financiera

¿Permite la cantidad de conexiones administradas por la empresa el aprovechamiento de economías de escala que aseguren su viabilidad financiera?

Financiamiento de inversiones Financiamiento de inversiones

Reporte del área de planeamiento

¿Tiene la empresa la capacidad para financiar inversiones de expansión y mejoramiento de la infraestructura, así como para la renovación de sus activos intangibles?

Sí. Los ingresos provenientes de las tarifas alcanzan para el financiamiento de inversiones de expansión y mejoramiento de la infraestructura, así como para la renovación de sus activos.

Reporte del área comercial sobre la cantidad de conexiones domiciliarias de agua

Reportes del área de administración y finanzas/ área de planeamiento

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Área de Evaluación

Alto [Puntaje = 1]

Indicador

¿Cuenta la empresa con un catastro comercial actualizado?

Si. En menos de 1 año se ha actualizado el registro de los clientes reales que son base de la facturación de los servicios, para lo cual, a través de una ficha catastral, se identifica a los clientes por tipos, clases, categorías, y su localización física, a fin de proceder a las inclusiones, exclusiones, y modificaciones catastrales de los datos de los clientes. Se estiman 20 fichas de actualización diarias por encuestador. Adicionalmente, se actualiza con la información obtenida en la lectura de medidores.

Conexiones activas (Ver anexo 4 para más información)

Mayor o igual a 94% de conexiones activas facturadas por cada categoría.4

Catastro comercial

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Fuente de Verificación

Si. El catastro se ha actualizado hace más de 1 año, pero en menos de 2 años. A través del proceso de lectura, se actualiza en forma rutinaria y se identifican las categorías, además de posibles conexiones clandestinas (usos no autorizados), pero pendiente de regularización, situación que permitiría el incremento de la recaudación, incremento de las conexiones activas y disminución de la cartera morosa.

No. No se tiene actualizado el catastro de usuarios desde hace más de 2 años ni se actualiza periódicamente a través de los lectores de medidores, además no se cuenta con una guía de procedimientos de actualización catastral que permita mantener actualizado el registro de los clientes reales, las modificaciones catastrales de los datos del cliente y la regularización de las posibles conexiones clandestinas e inactivas, para lo cual no se cuenta con el equipamiento y material correspondiente.

Área de catastro

Menor a 94% pero mayor a 90% de conexiones activas facturadas por cada categoría.

Menor o igual a 90% de conexiones activas facturadas por cada categoría.

Catastro comercial

Mayor a 5 hasta menor a 7 reclamos por cada 1.000 conexiones.

Mayor a 7 reclamos por cada 1.000 conexiones.

Estadísticas de reclamos comerciales

Puntuación

Comercial

N.° de conexiones activas de agua potable x 100

------------------N.° total de conexiones de agua potable. Densidad de reclamos comerciales (Ver anexo 4 para más información) Comercialización

Fuente: Sedapal

Igual o menor a 5 reclamos por cada 1.000 conexiones5.

N.° de reclamos comerciales recibidos x 1.000 -----------------N.° de conexiones totales de agua potable

Fuente: Sedapal

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Área de Evaluación

Alto [Puntaje = 1]

Indicador

Renovación del parque de medidores ¿Se procede con la instalación y renovación del parque de medidores que cubra la demanda? Medición

Micromedición (Ver anexo 4 para más información)

Si. Se cuenta con un programa de adquisición de medidores para cubrir las necesidades de la ampliación de la cobertura y del crecimiento vegetativo, además de ejecutar el mantenimiento preventivo y correctivo de los medidores con el fin de incrementar el promedio del índice de micromedición. Mayor a 95% de conexiones con medidor activas e inactivas6.

N.° de medidores operativos x 100 ------------------N.° total de conexiones de agua potable

Conexiones activas facturadas con medición (Ver anexo 4 para más información)

Comercial

Facturación

Mayor a 86% de conexiones facturadas con medidor7.

N.° de conexiones facturadas con micromedición x 100 -----------------

N.° total de conexiones facturadas

Planificación de acciones de cobranza, corte y reapertura

Cobranza

¿Planifica la empresa acciones de cobranza, órdenes de corte y reapertura del suministro de agua?

Morosidad (Ver anexo 4 para más información) Cuentas por cobrar comerciales netas al finalizar el mes. Ingresos operativos totales desde el inicio del año.

Fuente: Sedapal

Bajo [Puntaje = 0]

No. Dentro del parque de medidores se tiene un alto porcentaje No. La empresa de medidores cuenta con declarados medidores instalados inoperativos en gran parte de por la falta de las conexiones mantenimiento activas; sin embargo, preventivo y la mayor parte correctivo, además, del parque de cuando hay banco medidores tiene una de medidores, no antigüedad mayor cumple con las que 5 años, siendo normas metrológicas necesario su cambio vigentes y su en forma inmediata. certificación. No se pueden resolver los reclamos de los clientes.

Puntuación

Fuente de Verificación

Área de micro medición

Menor a 95% de conexiones con medidores activos e inactivos pero mayor a 85%.

Menor al 85% de conexiones con medidor activas e inactivas.

Catastro comercial/ Área de lectura

Menor a 86% pero mayor a 80% de conexiones facturadas con medidor.

Menor a 80% de conexiones facturadas con medidor.

Reporte catastral de la empresa. Área de catastro

No, pero se realizan acciones de recuperación de la cartera morosa (se logra más del 10% mensual) y se requieren mejoras en la gestión de cobranzas y sus procedimientos.

No. Se requiere mejorar la gestión de cortes y reconexiones, considerando la poca disponibilidad de personal o recursos para la realización de los cortes y reconexiones una vez que el cliente haya pagado su deuda.

Área de cobranza

Menor al 90% pero mayor al 85% de las cuentas por cobrar netas al finalizar el mes.

Menor al 85% de las cuentas por cobrar netas al finalizar el mes.

Estados financieros de la empresa

Fuente: Sedapal

Si, en promedio la cobranza supera el 80 % de la facturación mensual, dependiendo de la eficacia de las comunicaciones pidiendo pagos puntuales y de las actividades persuasivas como cortes. Mayor a 90% de las cuentas por cobrar netas al finalizar el mes8.

Medio [Puntaje = 0.5]

Fuente: Sedapal

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Área de Evaluación

Indicador

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Continuidad (Ver anexo 5 para más información) ¿Cuántas horas al día se proporciona el servicio, en promedio?

Entre 12 y 18 horas.

Menor a 12 horas.

Área de operaciones

El agua entregada para consumo cumple el estándar incluyendo lo relativo a E. coli, flúor y arsénico.

El agua para consumo cumple el estándar en E. coli y flúor, pero no arsénico.

El agua para consumo cumple el estándar en E. coli pero no en flúor ni arsénico./La empresa no realiza una verificación del cumplimiento de los requisitos de calidad del agua para consumo humano según normas de su país.

Área de producción

Sí. Siempre el 100%.

No siempre, pero se toman medidas de control inmediatamente.

No se toman muestras.

Área de operaciones

Sí. Siempre el 100%.

Sí. Siempre superiores al 90%.

No. Siempre menos del 90% / No se toman muestras.

Área de operaciones

Menor a 25%.

Área de recolección y disposición final/Área de tratamiento de aguas residuales

Mayor a 18 horas.

Calidad del agua ¿Cumple el agua para consumo humano los requisitos de calidad según normas de su país?

Presencia de coliformes termotolerantes en la red (Ver anexo 5 para más información) Operacional

Calidad de los servicios

¿Han sido satisfactorios los resultados de los análisis de muestras en la red con contenido aceptable de coliformes totales? Presencia de cloro residual (Ver Anexo 5 para más información) ¿Han sido satisfactorios los resultados de los análisis de muestras en la red con contenido aceptable de cloro residual?

Tratamiento de aguas residuales (Ver anexo 5 para más información) Caudal de aguas servidas tratadas x 100

Mayor a 70%.

Entre 25 y 70%.

Caudal total de aguas servidas evacuadas

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Área de Evaluación

Indicador

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Agua no facturada (Ver anexo 5 para más información) ¿Cuál es la relación entre el volumen de agua no facturada o no contabilizada con el volumen producido o entregado al servicio?

Gestión de activos ¿Aplica la empresa un sistema de gestión de sus activos?

Operacional

Sostenibilidad de los servicios Macromedición ¿Cuentan con medición de la producción de agua y de su distribución por sectores?

Áreas de producción y comercial

Menor a 30%.

Entre 30% y 45%.

Mayor a 45 %

Sí. Se cuenta con inventario de los activos, con una evaluación de la condición y vida útil de los mismos, y con una determinación de su valor y costos de reposición y/o renovación. Asimismo, la empresa ha adoptado acciones necesarias para mejorar la gestión de sus activos como resultado de la información obtenida.

La empresa dispone de información parcial sobre el estado de sus activos; sin embargo, no dispone de los recursos (financieros y humanos) necesarios para aplicar un sistema de gestión de activos ni para mejorar la gestión de los mismos.

No. No se dispone de información sobre el estado actual de los activos (inventario, condición, vida útil y valor) ni los recursos necesarios para aplicar un sistema de gestión de activos

Sí. La producción se mide con macromedidores y también cada sector de la red de distribución.

Parcialmente. La producción se mide con macromedidores pero no en los sectores.

No. No existen macromedidores.

Área de operaciones

Sí. Se compara periódicamente el volumen entregado con el facturado en cada sector, y se analizan las diferencias.

Parcialmente. Se está trabajando en corregir las diferencias para lograrlo.

No. No existen sectores de distribución.

Área de operaciones

Si. Se incorporan medidas de GRD en los planes operativos, y cuentan con presupuesto.

No. Se incorporan medidas de GRD en los planes operativos, pero no cuentan con presupuesto.

No. No se incorporan medidas de GRD.

Gerencia general

Área de operaciones

Sectorización ¿Los sectores de la red de distribución se corresponden con los de lectura de medidores y su ciclo de facturación?

Gestión de riesgos de desastres ¿Incorporan la gestión de riesgos de desastres en sus planes operativos?

Matriz Caso: Empresa operadora que asume la ejecución de la operación de crédito como UU.EE. y la administración, operación y mantenimiento de los servicios de A&S. Dimensión

Área de Evaluación

Indicador

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Fuente de Verificación

Puntuación

Cobertura de agua potable (Ver anexo 5 para más información) ¿Cuál es el porcentaje de la población de su ámbito de servicio que es atendida mediante conexiones domiciliarias?

Operacional

Acceso a los servicios

Mayor a 90 %.

Entre 75 % y 90 %

Menor a 75 %

Área de planeamiento

Mayor a 90%.

Entre 70% y 90%.

Menor a 70%.

Área de planeamiento

Cobertura de alcantarillado (Ver anexo 5 para más información) N.° total de conexiones de alcantarillado x N.° hab. conex. x100 ---------------------

Población urbana total

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

ANEXO 2: MATRIZ 2 – UU. EE. ES INDEPENDIENTE DEL OPERADOR Y SE ENCUENTRA BAJO DEPENDENCIA DE UN MINISTERIO Matriz caso: UU. EE. es independiente del operador y se encuentra bajo dependencia de un ministerio. Dimensión

Área de Evaluación

Alto [Puntaje = 1]

Indicador

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Experiencia en ejecución de proyectos y/o programas Experiencia como UU.EE.

Institucional

Roles instituciones clave

¿Ha contado la organización en los últimos 15 años con experiencia en la ejecución de proyectos y/o programas de agua y saneamiento similares al que se evalúa?

Más de 2 programas.

Entre 1 y 2 programas.

Ningún programa.

UU. EE. área de planeamiento

Definidos y operacionalizados.

Definidos, pero no operacionalizados.

No definidos para los tres actores (rector, regulador y prestador).

Ente rector

El arreglo no entorpece la ejecución del programa, pero los roles no están bien definidos.

El arreglo entorpece la ejecución del programa.

Sí

Sí, pero no se cuenta con todo el personal necesario para ello.

No.

Más de 25% de proyectos del total con preinversión aprobada.

Entre 15% y 25% de proyectos del total con preinversión aprobada.

Menos de 15% del total con preinversión aprobada.

Sí.

Sí, pero no se cuenta con todo el personal necesario para ello.

No.

Asignación de roles

¿Están los roles institucionales de los actores clave del subsector (rector, regulador, prestadores) claramente definidos y operacionalizados?

Arreglos institucionales Arreglos ¿Se cuenta con institucionales varias instituciones que complementan los esfuerzos para la ejecución del programa?

El arreglo logra acelerar la ejecución del programa, ya que los roles están definidos y cuentan con experiencia.

Organización de la UU. EE. en la etapa de preinversión

Preinversión

¿Cuenta la UU. EE. con una unidad orgánica o equipo especial ad hoc que sea responsable de la elaboración, actualización y/o revisión de estudios de pre inversión? Calidad de los proyectos en la etapa de preinversión ¿Se cuenta con una cartera de proyectos con una preinversión adecuada que responda a criterios de la política sectorial?

Proyectos

Ente rector y sociedad civil

UU. EE. área de planeamiento

Organización de la UU. EE. en la etapa de inversión

Inversión

¿Cuenta la UU. EE. con una unidad orgánica o equipo especial ad hoc que sea responsable de la elaboración, actualización y/o revisión de estudios de inversión?

UU. EE. área de planeamiento

Matriz caso: UU. EE. es independiente del operador y se encuentra bajo dependencia de un ministerio. Dimensión

Área de Evaluación

Indicador Calidad de los proyectos en la etapa de inversión

Proyectos

Inversión

Puntuación

Fuente de Verificación

Menos de 10% del total con expedientes técnicos aprobados.

Sí, todos los procesos presupuestarios, contables y de pagos están dentro de la organización de la UU. EE. y bajo la responsabilidad del director.

Los procesos presupuestarios, contables y de pagos están bajo la organización del de la UU. EE., pero NO bajo la responsabilidad del director.

No, están fuera del ámbito de la UU. EE.

Sí, el personal es suficiente y tienen las calificaciones y la experiencia según lo indicado en el Manual de Operaciones.

El personal es suficiente, tiene las calificaciones, pero no la experiencia según lo indicado en el Manual de Operaciones.

No, el personal es insuficiente y no tiene las calificaciones ni la experiencia según lo indicado en el Manual de Operaciones.

¿Experiencia pasada de gastos no elegibles (pagados con desembolsos del crédito externo de cualquier banco)?

Ningún gasto no elegible pagado con desembolso del crédito.

Un gasto menor a US$ 50.000 que era no elegible fue pagado con desembolso del crédito externo.

Dos o más gastos no elegibles pagados con desembolso del crédito externo.

UU. EE. área administrativa

Autonomía en adquisiciones y contrataciones

Sí, todos los procesos de adquisiciones y contrataciones están dentro de la organización de la UU. EE. y bajo la responsabilidad del director.

Los procesos de adquisiciones y contrataciones están bajo la organización del de la UU. EE., pero NO bajo la responsabilidad del director.

No, están fuera del ámbito de la UU. EE.

UU. EE. área administrativa

Sí, el personal es suficiente y tienen las calificaciones y la experiencia según lo indicado en el Manual de Operaciones.

El personal es suficiente, tiene las calificaciones, pero no la experiencia según lo indicado en el Manual de Operaciones.

No, el personal es insuficiente y no tiene las calificaciones ni la experiencia según lo indicado en el Manual de Operaciones.

¿Se cuenta con una cartera de expedientes técnicos bien formulados y en condiciones para su convocatoria a obras?

Cantidad y experiencia del personal en operaciones de crédito externo A criterio del evaluador de CAF del área financiera, ¿cuenta con personal suficiente y con experiencia en operaciones de crédito externo? Antecedentes de gastos no elegibles

¿Cuenta con autonomía administrativa para los procesos de adquisiciones y contrataciones? Adquisiciones y contrataciones

Bajo [Puntaje = 0]

Entre 10% y 20% de proyectos del total con expedientes técnicos aprobados.

¿Cuenta con autonomía administrativa para los procesos presupuestarios, contables y pagos?

Fiduciaria

Medio [Puntaje = 0.5]

Más de 20% de proyectos del total con expedientes técnicos aprobados.

Autonomía financiera

Gestión financiera

Alto [Puntaje = 1]

Cantidad y experiencia del personal en adquisiciones y contrataciones A criterio del especialista en adquisiciones de CAF, ¿cuenta con personal suficiente y con experiencia en procesos de adquisiciones y contrataciones en operaciones de crédito externo?

Guía integral de evaluación institucional

UU. EE. área de planeamiento

Área administrativa /Ente rector y sociedad civil

Legajo del personal /Ente rector y sociedad civil.

UU. EE. área administrativa

Matriz caso: UU. EE. es independiente del operador y se encuentra bajo dependencia de un ministerio. Dimensión

Área de Evaluación

Adquisiciones y contrataciones

Indicador Eficiencia en la implementación de procesos de adquisiciones

Auditoría externa

¿Tiene la UU. EE. la práctica de realizar auditorías externas anuales?

No Fiduciaria

Liderazgo de la dirección

Retención de personal ¿Se aplican políticas de retención de personal?

Experiencia del director a cargo de la UU.EE. ¿Cuánto tiempo lleva el director en ejercicio de la función?

Formulación, monitoreo y evaluación del plan operativo Planificación, monitoreo y evaluación

Fuente: Elaboración propia

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Menos de 50%.

UU. EE. área administrativa

No tiene la práctica.

UU. EE. área administrativa

Una vez.

Dos veces o más.

UU. EE. área administrativa

Sí, la UU. EE. cuenta con una política y escala remunerativa atractiva, competitiva y acorde con lo que se ofrece en el marco legal laboral. Existe una baja rotación laboral.

La UU. EE. cuenta con una política y escala remunerativa atractiva, competitiva y acorde con lo que se ofrece en el marco legal laboral. Hay alta rotación laboral.

No, existen restricciones legales que impiden a la UU. EE. aprobar nuevas escalas e incrementos remunerativos, lo que ocasiona que las remuneraciones no sean atractivas para atraer y retener talento. Hay alta rotación de personal

UU. EE. área administrativa

El director lleva más de un ciclo político presidencial.

El director lleva entre ¾ a 1 ciclo político presidencial.

El director lleva menos de ¾ del ciclo político presidencial.

Ente rector y sociedad civil

Sí, la formulación, monitoreo y evaluación se realizan con referencia a un Marco de Resultados.

En la formulación se consideró un Marco de Resultados, pero no se utilizó para el monitoreo ni la evaluación.

No, no se tiene un Marco de Resultados.

UU. EE. área de planeamiento

Más de 75%.

Entre 50% y 75%

Sí, la UU. EE. ya tiene contratada la auditoría externa del año anterior al presente.

No, pero ya está contratada la auditoría externa de dos años anteriores

Ninguna vez.

al presente.

EEFF con opinión desfavorable Número de veces que los EEFF auditados tuvieron opinión desfavorable en los últimos cinco años?

Capacidad técnica de RR.HH. y retención de personal

Medio [Puntaje = 0.5]

[N.º de procesos completados vs. n.º de procesos planificados] Frecuencia de las auditorías externas

Fiduciaria

Alto [Puntaje = 1]

¿La formulación, monitoreo y evaluación del plan operativo es realizado tomando como base un Marco de Resultados (Marco Lógico)?

ANEXO 3: MATRIZ 3 – EL OPERADOR ES UNA ORGANIZACIÓN COMUNAL O UNA MUNICIPALIDAD PEQUEÑA Matriz caso: el operador es una organización comunal o una municipalidad pequeña. Dimensión

Área de Evaluación

Indicador

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Fuente de Verificación

Puntuación

Metas de cobertura y calidad de los servicios ¿Existen metas para incrementar las coberturas y mejorar la calidad (apta para consumo humano) de los servicios de Abastecimiento de Agua Potable y Saneamiento en las áreas rurales del país, incluidas en el Plan Nacional de Agua y Saneamiento?

Sí, para cobertura y calidad.

Solo cobertura o solo calidad.

No existe Plan Nacional de A&S.

Ente rector

Plan basado en necesidades acordado y operacionalizado.

Necesidades evaluadas y plan en preparación.

Necesidades no evaluadas. No existe plan.

Ente rector

Sí existe, se ha implementado en más del 25% de gobiernos subnacionales pero en menos de 50%.

No existe.

Ente rector

Sí, existe una política Existe política, concordada pero no y publicada. concordada ni publicada.

No existe política.

Ente rector

Sí, existe una norma o normas que promueven la formación y legalización de organizaciones comunitarias.

No existe.

Ente rector

Plan de inversiones Plan Nacional de Agua y Saneamiento

¿Existe un plan de inversiones a mediano plazo (5-10 años) para la provisión de servicios de agua potable y saneamiento en las áreas rurales basado en las necesidades identificadas para cumplir las metas nacionales concordado y publicado? Plan de fortalecimiento ¿Existe un plan de fortalecimiento a las instituciones encargadas de dar soporte y asistencia técnica a las organizaciones comunales y pequeños operadores municipales?

Política sectorial

Sí existe, se ha implementado en más de 50% de gobiernos subnacionales.

Políticas para la provisión de servicios

Política

¿Existen políticas específicas (o como parte de la política sectorial) para la provisión de los servicios de agua potable y saneamiento a las áreas rurales del país concertadas con todos los actores, aprobadas por el Gobierno y publicadas? Políticas para la formación y legalización de organizaciones comunitarias ¿Existen políticas específicas (a través de normas sectoriales y regulatorias) que promuevan la formación y legalización de organizaciones comunitarias?

Sí, existe una norma o normas que promueven la formación de organizaciones comunitarias.

Guía integral de evaluación institucional

Matriz caso: el operador es una organización comunal o una municipalidad pequeña. Dimensión

Área de Evaluación

Indicador Asignación de roles

Política

¿Está claramente definido el rol de la institución encargada de la asistencia técnica a organizaciones comunales y pequeñas municipalidades?

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Está definido y operando en no menos del 50% de pequeños operadores.

Está definido y operando en no menos del 15% de pequeños operadores, pero en no más de 50%.

No definido.

Sí, son definidos y aplicados.

Sí, pero no son aplicados.

No.

Sí, existen programas permanentes.

No, pero se incluye la capacitación en los proyectos de agua rural.

No existe.

Ente rector y sociedad civil.

Existe y está basado en un monitoreo y evaluación de su sostenibilidad.

Existe, pero no está basado en un monitoreo y evaluación de sostenibilidad.

No existe.

Ente rector y sociedad civil

La tarifa logra cubrir más del 80% del costo.

La tarifa logra cubrir entre el 50% y el 80% del costo.

La tarifa logra cubrir menos del 50% del costo.

El operador del ámbito rural administra más de 100 conexiones.

El operador del ámbito rural administra entre 50 y 100 conexiones

El operador del ámbito rural administra menos de 50 conexiones.

Operador del ámbito rural

Existen y hay mecanismos de verificación.

Existen, pero no hay mecanismos de verificación.

No existen.

Ente rector y sociedad civil

Ente rector y sociedad civil.

Participación ciudadana

¿Están claramente definidos los procesos de información, consulta y apoyo a la participación de los usuarios en la planificación, presupuesto, e implementación de los programas de agua y saneamiento rural?

Ente rector y sociedad civil

Programas de formación para el desarrollo de capacidades Capacidad de las organizaciones comunales

¿Existen programas permanentes de formación especialmente adaptados para el desarrollo de capacidades locales en temas de gestión de los servicios de agua y saneamiento dirigidos a las comunidades, Juntas de Agua, técnicos y proveedores locales en las áreas rurales? Apoyo técnico posconstrucción

Sostenibilidad de los servicios

Apoyo técnico posconstrucción

¿Existen mecanismos de apoyo técnico posconstrucción basados en el monitoreo y evaluación de la sostenibilidad? Tarifas ¿Alcanza la tarifa para cubrir los costos de la administración, operación y mantenimiento del servicio?

Viabilidad financiera

Ente rector y sociedad civil

Economías de escala ¿Permite la cantidad de conexiones administradas por el operador del ámbito rural el aprovechamiento de economías de escala que aseguren su viabilidad financiera?. Normas y estándares de calidad del agua

Calidad del agua

¿Existen normas y estándares de calidad del agua (ODS 6) para el subsector de agua potable rural y son aplicadas en la construcción/ rehabilitación de sistemas de agua rural?

Matriz caso: UU. EE. es independiente del operador y se encuentra bajo dependencia de un ministerio. Dimensión

Área de Evaluación

Indicador

Alto [Puntaje = 1]

Medio [Puntaje = 0.5]

Bajo [Puntaje = 0]

Puntuación

Fuente de Verificación

Sistema de información nacional

Sostenibilidad de los servicios

Monitoreo

¿Existe un sistema de información nacional que consolide los resultados anuales, mantenga un inventario actualizado periódicamente de las infraestructuras de abastecimiento de agua y saneamiento rural y ofrezca información actualizada sobre la situación del subsector?

Existe. La información es consolidada sistemáticamente y actualizada periódicamente.

Existe, pero no es actualizado anualmente.

No existe.

Ente rector y sociedad civil

Metodología de cálculo tarifario aprobado y aplicado.

Metodología de cálculo tarifario aprobado, pero no implementado.

No hay metodología de cálculo tarifario.

Ente rector o ente regulador

Sí, tiene una participación activa y extensa.

Sí, participa en actividades relacionadas con la gestión del servicio.

No participa o no existe información.

Ente rector (sistema de información sectorial) y sociedad civil

Sí, hay varios mecanismos o programas permanentes.

Sí, hay mecanismos o programas utilizados esporádicamente.

No.

Ente rector y sociedad civil

Más del 75%.

Entre 50% y 75%.

Menos del 50%.

Oficina de Estadísticas Nacionales

Metodología para el cálculo de tarifas

Tarifas

¿Existe una metodología de cálculo tarifario aprobada por dispositivo legal para sistemas de agua rural? Participación de la comunidad

Participación comunitaria

¿Participa la comunidad organizada activamente en la gestión del servicio de agua y saneamiento? Existencia de programas de promoción o educación en saneamiento ambiental

Usuarios

Comunicación social

¿Existen mecanismos o programas permanentes y continuos de divulgación, promoción o educación en los diversos temas de saneamiento ambiental e higiene dirigidos a la población rural para lograr cambios de comportamiento? Higiene

Promoción de higiene

¿Qué porcentaje de hogares o personas se lavan las manos en los momentos críticos?

Fuente: Elaboración propia

Guía integral de evaluación institucional

ANEXO 4: FICHAS METODOLÓGICAS DE LOS INDICADORES DE LA DIMENSIÓN COMERCIAL DE LA MATRIZ CASO 1 INDICADOR CONEXIONES ACTIVAS

Nombre del indicador

Conexiones activas

Definición

Mide la proporción de las conexiones activas respecto a las conexiones totales de agua potable.

Propósito

Este indicador permite identificar a aquellas empresas operadoras que tienen una menor proporción de conexiones activas, el cual incide en cierto modo en las pérdidas comerciales, pues es de suponer que una gran proporción de las conexiones inactivas son usuarios clandestinos.

Interpretación

Una menor proporción de conexiones activas, muestra indicios de una mayor presencia de clandestinaje en el ámbito de administración de la EPS, lo cual conlleva a pérdidas comerciales de agua potable, afectando negativamente a la sostenibilidad de los servicios.

Fórmula

N.° de conexiones activas de agua potable x 100 N.° total de conexiones de agua potable

Unidad de medida

Porcentaje (%)

Número de conexiones activas de agua potable

Es el número de conexiones que tienen activo el servicio de agua potable. Esta información es generada en forma mensual por cada localidad.

Número total de conexiones de agua potable

Es el número de conexiones que tienen acceso al servicio de agua potable, sean estas activas o inactivas. Esta información es generada en forma mensual por cada localidad.

Fuente de información

Catastro Comercial.

Metodología de obtención

Se obtiene directamente del catastro comercial, lo cual tiene que ser verificado con la información contemplada en los informes de gestión presentados por el área comercial.

INDICADOR DENSIDAD DE RECLAMOS COMERCIALES

Nombre del indicador

Densidad de reclamos comerciales

Definición

Muestra la magnitud de los reclamos comerciales recibidos por los Operadores, con relación a cada mil conexiones totales de agua potable.

Propósito

Este indicador permite identificar aquellos Operadores que presentan una mayor cantidad de reclamos, lo cual puede mostrar indicios de ineficiencias en los aspectos comerciales.

Interpretación

Si el indicador es muy alto en comparación con otros operadores significa que existen ciertas deficiencias en el aspecto comercial.

Fórmula

N.° de reclamos comerciales recibidos x 1000. N.° de conexiones totales de agua potable

Información requerida

Número de reclamos comerciales atendidos en plazo. Número de reclamos comerciales recibidos.

Unidad de medida

Reclamos al mes por cada 1000 conexiones de agua potable.

Número de reclamos comerciales recibidos

Es el número de reclamos comerciales recibidos por el Operador.

Número de conexiones totales de agua potable

Es el número de conexiones que tienen acceso al servicio de agua potable, sean estas activas o inactivas. Esta información es generada en forma mensual por cada localidad.

Fuente de información

Estadísticas de reclamos comerciales, existentes en las áreas encargadas de atención al cliente.

Metodología de obtención

Se obtiene directamente de los informes de gestión elaborados por el área encargada de atención al cliente.

Guía integral de evaluación institucional

INDICADOR MICROMEDICIÓN

Nombre del indicador

Micromedición

Definición

Es la proporción del total de conexiones de agua potable que tiene instalado un medidor operativo.

Propósito

Este indicador permite identificar a aquellas Empresas Prestadoras que tienen un menor nivel de micromedición, lo cual favorecería las pérdidas comerciales de agua potable y a una determinación del consumo poco justa a los usuarios del servicio.

Interpretación

Fórmula

N.° de medidores operativos x 100 N.° de conexiones totales de agua potable

Unidad de medida

Porcentaje (%).

Numero de medidores operativos

Es el número de conexiones cuyo medidor se encuentra operativo, independientemente si la conexión se encuentra activa o inactiva.

Número total de conexiones de agua potable.

Es el número de conexiones que tienen acceso al servicio de agua potable, sean estas activas o inactivas. Esta información es generada en forma mensual por cada localidad.

Fuente de información

Catastro Comercial.

Metodología de obtención

Se obtiene directamente del catastro comercial, lo cual tiene que ser verificado con la información contemplada en los informes de gestión presentados por el área comercial.

INDICADOR CONEXIONES ACTIVAS FACTURADAS CON MEDICIÓN

Nombre del indicador

Conexiones activas facturadas con medición

Definición

Es la proporción del total de conexiones activas de agua potable que son facturados bajo la modalidad de diferencia de lecturas.

Propósito

Este indicador permite identificar aquellos Operadores que tienen una menor proporción de conexiones activas facturadas por medición, lo cual favorecería las pérdidas comerciales de agua potable y a una determinación del consumo poco justa a los usuarios del servicio.

Interpretación

Una menor proporción de conexiones activas facturadas por medición incrementa las pérdidas comerciales de agua potable, pues aquellos usuarios que no cuentan con un medidor estarían consumiendo un mayor volumen de agua potable que aquellos que si lo tienen.

Fórmula

N.° de conexiones facturadas con micromedición x 100 N.° total de conexiones facturadas

Unidad de medida

Porcentaje (%).

Número de conexiones facturadas con micromedición

Es el número de conexiones que han sido facturados bajo la modalidad de diferencia de lecturas.

Número Total de conexiones facturadas

Es el número de conexiones que tienen activo el servicio de agua potable. Esta información es generada en forma mensual por cada localidad.

Fuente de información

Repórter catastral de la EPS. Área de catastro.

Metodología de obtención

Se obtiene directamente del catastro comercial, lo cual tiene que ser verificado con la información contemplada en los informes de gestión presentados por el área comercial.

Guía integral de evaluación institucional

INDICADOR MOROSIDAD

Nombre del indicador

Morosidad

Definición

Mide el nivel de las cuentas por cobrar comerciales netas, medido como el número de meses equivalentes de facturación que, en promedio, los usuarios adeudan a los Operadores.

Propósito

Este indicador permite identificar a aquellos Operadores que tienen una menor eficiencia comercial, lo cual afectaría la obtención de recursos, y por lo tanto a la sostenibilidad de los servicios.

Interpretación

Mientras mayor sea este indicador, la eficiencia comercial del Operador es menor, lo cual afecta directamente la disponibilidad de efectivo, y por lo tanto a la sostenibilidad de los servicios.

Fórmula

Cuentas por cobrar comerciales netas al finalizar el mes Ingresos Operativos Totales desde el inicio del año

Unidad de medida

Meses

Cuentas por Cobrar Comerciales Netas

Viene dado por las deudas que tienen los usuarios hacia el Operador como consecuencia de la prestación de los servicios de saneamiento, al final del período de evaluación, deducida la provisión por cobranza dudosa acumulada.

Ingresos Operativos Totales

Son los ingresos operativos que tienen los Operadores por las actividades correspondientes al giro del negocio.

Fuente de Información

Estados financieros de los Operadores

Metodología de obtención

Se obtiene directamente de los informes de gestión elaborados por el área contable.

ANEXO 5: FICHAS METODOLOGÍAS DE LOS INDICADORES PARA LA DIMENSIÓN OPERACIONAL DE LA MATRIZ CASO 1 INDICADOR CONTINUIDAD Nombre del indicador

Continuidad

Finalidad

Este indicador establece el promedio ponderado del número de horas de servicio de agua potable en la red de distribución que la EPS brinda al usuario. Este promedio se determina tomando la cantidad de horas de servicio promedio en cada sector de distribución definido por la EPS y ponderándolo con el número de conexiones totales de cada sector.

Fórmula

Σ (Horas de Suministro del SD x Total de conex. del SD) N.° total de conexiones de agua potable SD: Sector de Distribución

Información requerida

• • • •

Plano de sectorización Número de horas de servicio promedio en cada sector de distribución Número de conexiones por sector de distribución Número Total de conexiones de Agua Potable

Plano de sectorización

Plano de la red de distribución a escala 1:5000, con indicación de manzanas, matrices y válvulas; con límites de sectorización y curvas de nivel cada 5 metros, en el que figure y se compruebe los límites físicos de los SD.

Número de horas de servicio promedio en cada sector de distribución

Reportes diarios de los operadores de los sistemas, suscritos con su nombre y firma, indicando la hora de apertura y cierre del servicio en cada sector de distribución.

Número de conexiones por sector de distribución

El número de conexiones del sector se obtiene del Sistema Comercial SICI, o del catastro de usuarios. Debe corresponder al ciclo de facturación más cercano al fin del periodo evaluado, y debe incluir aquellas cerradas por falta de pago.

Número Total de conexiones de Agua Potable

El número total de conexiones de agua potable de la localidad es la suma de las conexiones de los sectores de la localidad. El número total de conexiones de agua potable de la EPS es la suma de las conexiones de los sectores de las localidades.

Registro de la Información

Se deberá preparar, para cada sector de distribución, un registro que incluya: • Nombre del sector de distribución. Si no tuviera nombre, se le pondrá el del componente más notable a partir del cual es abastecida el agua al usuario del sector. • Número de conexiones en el sector de distribución. • Número de horas de servicio por día, con resúmenes mensuales por sector, por localidad y por EPS.

Guía integral de evaluación institucional

INDICADOR PRESENCIA DE COLIFORMES TERMOTOLERANTES

Nombre del indicador Finalidad

Presencia de coliformes termotolerantes (En la red de distribución) Este indicador establece el porcentaje de muestras tomadas en la red de distribución, cuyo contenido de coliformes totales sea satisfactorio. Su finalidad es constatar la calidad bacteriológica del agua comprobando la ausencia de coliformes totales en la red de distribución.

Fórmula

N.o de muestras con contenido satisfactorio de coliformes totales x 100 N.o total de muestras para determinar el contenido de coliformes totales

Información requerida

• Tamaño de la muestra • Ubicación de puntos de muestreo • Colección y Análisis de las Muestras

Tamaño de la muestra

Tomar una muestra quincenal por cada 20.000 habitantes de población urbana, o fracción de ese valor.

Ubicación de puntos de muestreo

Debe emplearse puntos que garanticen una muestra representativa del agua consumida. El número de muestras se distribuirá uniformemente en el área servida, en función al número de usuarios.

Colección y Análisis de las Muestras

Los puntos de muestreo podrán ser grifos de riego situados al interior de viviendas particulares siempre que ellos permitan la toma de muestras representativas. El grifo de muestreo deberá estar situado lo más próximo a la conexión domiciliaria y libre de la influencia de la cisterna, del tanque elevado o de cualquier otro medio de almacenamiento de agua. Se deberá asegurar que se cumpla con los siguientes requisitos: • La muestra no deberá ser contaminada durante el muestreo. • La muestra deberá ser analizada inmediatamente después de haber sido tomada, por o bajo la supervisión de un especialista en análisis de agua y con el uso de equipos apropiados para este propósito.

Registro de la Información

Se deberá preparar, para cada sector de distribución, un registro que incluya: • Nombre del sector de distribución. Si no tuviera nombre, se le pondrá el del componente más notable a partir del cual es abastecida el agua al usuario del sector. • Número de conexiones en el sector de distribución. • Resultados de los análisis de coliformes. • Porcentaje de muestras satisfactorias.

100

INDICADOR PRESENCIA DE CLORO RESIDUAL Nombre del indicador Finalidad

Presencia de cloro residual (En la red de distribución) Este indicador establece el porcentaje de muestras, tomadas en la red de distribución, cuyo contenido de cloro residual sea satisfactorio. Su finalidad es constatar la eficiencia de la desinfección del agua comprobando la presencia del cloro residual libre en concentraciones iguales o mayores a 0.5 mg/lt en la red de distribución.

Fórmula

N.o de muestras con contenido satisfactorio de cloro residual x 100 N.o total de muestras para determinar el contenido de cloro residual.

Información requerida

• • • • • •

amaño de la muestra T Plano de la red de distribución Plano de sectorización Número de conexiones por sector de distribución Ubicación de puntos de muestreo Colección y Análisis de las Muestras

Tamaño de la muestra

a) Una muestra diaria por cada zona de abastecimiento o sector de distribución con población menor a 20.000 habitantes. b) En zonas de abastecimiento o sectores de distribución con población mayor a 20.000 habitantes, dos muestras diarias por cada 20.000 hab.

Plano de la red de distribución

Plano de la red de distribución a escala 1:2.000, con indicación de manzanas y calles, redes secundarias y las matrices resaltadas.

Plano de sectorización

Plano con los límites de los sectores de distribución. Pueden estar marcados en el plano de la red de distribución

Número de conexiones por sector de distribución

Determinar el número de conexiones por sector de distribución, para el cálculo del número de puntos de muestreo por sector, en proporción al número de conexiones del sector. Se obtiene del Sistema Comercial SICI, o del catastro de usuarios. El número de puntos de muestreo por sector de distribución se obtiene multiplicando el tamaño de la muestra por la relación entre el número de conexiones por sector y el número total de conexiones.

Ubicación de puntos de muestreo

Se hará en forma selectiva. En cada sector se ubica el número de puntos calculado, prefiriendo puntos en ramales de la red que no forman circuitos, y que estén lo más alejados posible de los puntos de aplicación de cloro. Si aún no se cubre el mínimo calculado, el saldo se ubicará distribuyéndolos uniformemente sobre el área servida.

Colección y Análisis de las Muestras

Registro de la Información

Se deberá preparar, para cada sector de distribución, un registro que incluya: • Nombre del sector de distribución. Si no tuviera nombre, se le pondrá el del componente más notable a partir del cual es abastecida el agua al usuario del sector. • Número de conexiones en el sector de distribución. • Resultados de los análisis de cloro. • Porcentaje de muestras satisfactorias.

Guía integral de evaluación institucional

101

INDICADOR TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES

Nombre del indicador Finalidad

Tratamiento de aguas residuales Este indicador mide la proporción de las aguas servidas que son sometidas a un proceso de tratamiento antes de su disposición final, independientemente de la eficiencia del proceso.

Fórmula

Caudal de aguas servidas tratada x 100 Caudal total de aguas servidas evacuadas

Información requerida

• Caudal de aguas servidas tratadas • Caudal total de aguas servidas evacuadas

Caudal de aguas servidas tratadas

• Medir en el medidor de caudal, que puede ser parshall o de otro tipo, el caudal de las plantas de tratamiento cada hora durante 24 horas en un día típico de cada una de las 4 estaciones del año, y calcular el promedio de las lecturas. • Establecer la hora en que el caudal corresponde con el promedio. • Medir todos los días el caudal en lt/seg a la hora promedio y calcular el volumen diario multiplicándolo x 86.4. • Registrar los volúmenes diarios de cada mes, en m3/día (Vd ) • Calcular un total mensual para cada localidad (ΣVd)

Caudal total de aguas servidas evacuadas

Si todo el caudal es tratado, el indicador será 100 % sin necesitar otros cálculos. Si hay planta de tratamiento, delimitar el área servida por ella(s). Del catastro de usuarios, determinar el número de conexiones de desagüe contribuyentes (nc) Calcular la descarga unitaria mensual, o volumen evacuado por conexión Du = Σ Vd / nc (m3/conexión/mes) Encontrar el volumen total multiplicando la descarga unitaria por el número total de conexiones domiciliarias de desagüe de la localidad VT = Du x = # CCD (m3/mes)

Registro de la información

Se deberá preparar para cada localidad un registro que incluya • • • • •

102

Nombre de la localidad Número de conexiones aportantes a la Planta de Tratamiento. Número de conexiones totales. Caudal total. Caudal tratado.

INDICADOR AGUA NO FACTURADA

Nombre del indicador Finalidad

Agua no fracturada Este indicador establece el porcentaje de agua producida que no se ha consumido por los usuarios.

Fórmula (%)

(Volumen producido – Volumen consumido) x100 Volumen producido

Información requerida

Medición del Volumen producido, por sectores de distribución Medición del volumen facturado a medidor o por asignación de consumo, o usos autorizados en los sectores, tales como: • • • • • •

Uso Contra Incendio Limpieza de Tuberías de Agua y Alcantarillado Limpieza de Reservorios Abastecimiento Con Camiones Cisternas en Zonas Administradas Pruebas Hidráulicas de los Sistemas de Distribución y Recolección Pérdida de Agua en Surtidores para Camiones Cisternas Particulares

Plano de la red de distribución

Plano de la red de distribución a escala 1:2.000, con indicación de manzanas y calles, redes secundarias y las matrices resaltadas.

Plano de sectorización

Plano con los límites de los sectores de distribución. Pueden estar marcados en el plano de la red de distribución. Deben coincidir con las áreas de los sectores comerciales

Guía integral de evaluación institucional 103

INDICADOR COBERTURA DE AGUA POTABLE Nombre del indicador

Cobertura de agua potable

Finalidad

Este indicador establece la población, en forma porcentual, que cuenta con el servicio de agua potable a través de conexiones domiciliarias o mediante una pileta pública.

Fórmula 9

PSACCt x100 PAEt Donde: I) PSACCt es la población servida que tiene acceso al servicio de agua potable mediante una conexión domiciliaria al finalizar el mes “t”. II) PAEt es la población de ámbito de la Empresa Prestadora al finalizar el mes “t”. III) t es el mes en el cual se hace la evaluación.

Información requerida

• N úmero total de conexiones de Agua Potable • Número de habitantes por conexión • Población urbana total

Número Total de conexiones de Agua Potable

El número total de conexiones incluye activas y cerradas por falta de pago o a petición, y se obtiene del Sistema Comercial. Debe corresponder al ciclo de facturación más cercano al fin del periodo evaluado.

Número de habitantes por conexión

Si no hay otros datos, se puede tomar como aproximación igual el número de hab/viv del distrito publicado en el censo. Se corregirá cuando se cuente con el catastro de usuarios actualizado. Eventualmente se puede usar datos del catastro municipal para obtener el número de viviendas, si es confiable.

Población urbana total

Se tomará la población urbana proyectada para cada distrito. En su defecto, se tomará la población urbana del último censo, actualizándola con las tasas de crecimiento publicadas, hasta el mes que corresponde el informe. Se deberá preparar, para cada localidad, un registro que incluya:

Registro de la Información

RCD N.o 10 -2006-SUNASS-CD

104

• • • • • •

Nombre de la localidad. Número de conexiones en la localidad. Población servida por conexiones Población servida por piletas Población total Resúmenes mensuales por localidad y por EPS

INDICADOR COBERTURA DE ALCANTARILLADO Nombre del indicador

Cobertura de alcantarillado

Finalidad

Este indicador establece la población, en forma porcentual, que cuenta con el servicio de alcantarillado a través de conexiones domiciliarias. La cantidad de población servida por conexiones de alcantarillado, se determinará a través de la obtención del número de clientes con conexiones de alcantarillado multiplicado por la cantidad de habitantes por conexión, la cual ser relaciona con la población urbana total.

Fórmula

N° total de conexiones de alcantarillado x N° hab. conex. x100 Población urbana total

Información requerida

• Número total de conexiones de alcantarillado • Número de habitantes por conexión • Población urbana total

Número Total de conexiones de Alcantarillado

El número de conexiones de alcantarillado existentes en la localidad se obtiene del sistema comercial SICI o del Catastro de usuarios. Se toma el valor de fin de mes. Debe corresponder al ciclo de facturación más cercano al fin del periodo evaluado.

Número de habitantes por conexión

Población urbana total

Registro de la Información

Se deberá preparar, para cada localidad, un registro que incluya: • • • • •

ombre de la localidad N Número de conexiones en el sector de distribución Población servida por conexiones Población total Resúmenes mensuales por localidad y por EPS

Guía integral de evaluación institucional 105

ANEXO 6: CONTENIDO MÍNIMO DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL EMPRESAS OPERADORAS (ESCENARIO 1)

1. Antecedentes y Perfil Institucional de la Empresa

a. Identificación de la Empresa:

Identificar qué tipo de empresa es, es pública de derecho privado, es pública de derecho público, es privada de derecho privado.

Dispositivos legales de creación.

b. Actividad Económica:

Objeto de la empresa y que servicios de saneamiento presta:

• Servicio de agua potable:

Sistema de producción que comprende: captación, almacenamiento, y conducción de agua cruda; tratamiento y conducción de agua tratada. Sistema de Distribución que comprende: almacenamiento, redes de distribución y dispositivos de entrega al usuario; conexiones domiciliarias inclusive la medición, pileta pública, unidad sanitaria u otros.

• Servicio de alcantarillado sanitario y pluvial:

Sistema de recolección que comprende: conexiones domiciliarias, sumideros, redes y emisores.

• Servicio de disposición sanitaria de excretas, sistemas de letrinas y fosas sépticas.

• Acciones de protección de fuentes de agua y protección del medio ambiente.

c. Misión

d. Visión e. Valores Institucionales

f. Objetivos Estratégicos: • Objetivos Estratégicos • Objetivos Específicos • Líneas de Acción

g. Estructura Organizacional

h. Cartera de Clientes

i. Personal: • Por naturaleza de la función • Contrato permanente • Contrato plazo fijo • Total de personal 106

2. Diagnóstico

Escenario 1: Matriz 1 (Una sola empresa es unidad ejecutora y operadora de los servicios de saneamiento).

3. Identificación de Necesidades de Fortalecimiento de Capacidades

A partir de la Matriz de Indicadores se identificarán las necesidades de fortalecimiento de capacidades a ser atendidas mediante las líneas de: Ajuste Normativo, Intercambio de Experiencias, Programas de Capacitación, Asistencia Técnica, Innovación y Transferencia Tecnológica y Contratación de Personal / Outsourcing o Contratos Basados en el desempeño.

Una vez priorizadas las Dimensiones e identificadas las Áreas de Evaluación, habrá que realizar un análisis interno de las áreas de evaluación a mejorar a fin de identificar con el personal de la empresa cuales son las materias específicas a fortalecer y consolidar cuales son las necesidades de fortalecimiento de capacidades.

Cuadro 1 Dimensión

Área de evaluación con calificación baja

Buen gobierno

Gestión social

Planeamiento

Inversiones

Gestión administrativa y de procesos

Adquisiciones y contrataciones

Financiera

Comercial

Operacional

Total

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

N.o de orden de priorización

III

Guía integral de evaluación institucional 107

Cuadro 2 Dimensión

Área de evaluación con calificación baja

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

Buen gobierno

Gestión social

Planeamiento

Inversiones

Gestión administrativa y de procesos

Adquisiciones y Contrataciones

Financiera

Comercial

Operacional

Total

N.o de orden de priorización

El paso siguiente será identificar de manera participativa con los funcionarios de las áreas evaluadas e identificar de menor puntaje a mayor (priorización) las Acciones de Fortalecimiento (AF) de capacidades apoyándose de los cuadros que describen tipos de acciones dentro de las cinco líneas de fortalecimiento propuestas. En el siguiente cuadro se describirán, a manera de ejemplo, las acciones de fortalecimiento por Dimensión y Área de Evaluación para una hipotética Dimensión Buen Gobierno: Cuadro 3 Dimensión buen gobierno

Tipos y actividades de fortalecimiento

N.o de AF

Costo USD por AF

Costo Parcial USD

Áreas de evaluación 1

Transparencia y rendición de cuentas

Directorio y alta gerencia

Control interno

Total

Curso: Utilización de herramientas web

2.000.00

Curso: BGC.

3.000.00

6.000.00

Norma: Código de BGC para Operadores (proy. de norma)

5.000.00

Visita de intercambio

2.500.00

Curso: Procedimiento de auditoría gubernamental

1.000.00

2.000.00

Las Acciones de Fortalecimiento AF pueden ser más de dos o menos, eso dependerá de las características de la materia evaluada y las capacidades del equipo de trabajo.

108

17.500.00

ANEXO 7: PLAN DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL – UNIDAD EJECUTORA MÁS EMPRESA OPERADORA (ESCENARIO 2)

1. Unidad Ejecutora

a. Denominación de la Unidad Ejecutora:

Nombre por el que se le identifica a la UU.EE.

b. Identificación de la Unidad Ejecutora:

Identificar de qué institución depende y a qué sector pertenece. Mencionar cual es el vínculo con el sector agua y saneamiento y hacia qué tipo de infraestructura gira su experiencia como UU.EE.

c. Misión

d. Visión

e. Valores Institucionales

f. Objetivos Estratégicos:

• Objetivos Estratégicos • Objetivos Específicos • Líneas de Acción

g. Estructura organizacional

h. Cartera de Clientes

i. Personal:

• • • •

Por naturaleza de la función Contrato permanente Contrato plazo fijo Total de personal

2. Antecedentes y Perfil Institucional de la Empresa

a. Nombre de la Empresa:

b. Identificación de la Empresa:

Identificar qué tipo de empresa es, es pública de derecho privado, es pública de derecho público, es privada de derecho privado.

Dispositivos legales de creación.

Guía integral de evaluación institucional 109

c. Actividad Económica

Objeto de la empresa y que servicios de saneamiento presta:

• Servicio de agua potable:

• Servicio de alcantarillado sanitario y pluvial:

Sistema de recolección que comprende: conexiones domiciliarias, sumideros, redes y emisores.

• Servicio de disposición sanitaria de excretas, sistemas de letrinas y fosas sépticas.

• Acciones de protección de fuentes de agua y protección del medio ambiente.

d. Misión

e. Visión

f. Valores Institucionales

g. Objetivos Estratégicos:

• Objetivos Estratégicos • Objetivos Específicos • Líneas de Acción

h. Estructura Organizacional

j. Personal:

i. Cartera de Clientes

• • • •

Por naturaleza de la función Contrato permanente Contrato plazo fijo Total de personal

3. Diagnóstico

110

Escenario 2: Matriz 1 + Matriz 2.

4. Identificación de Necesidades de Fortalecimiento de Capacidades

A partir de las dos matrices de indicadores se identificarán las necesidades de fortalecimiento de capacidades a ser atendidas mediante las líneas de: Ajuste Normativo, Intercambio de Experiencias, Programas de Capacitación, Asistencia Técnica, Innovación y Transferencia Tecnológica y Contratación de Personal/ Outsourcing o Contratos Basados en el desempeño.

Para este escenario, donde se evaluarán la Matriz 1 por la empresa operadora que recibirá la infraestructura y la Matriz 2 por la Unidad Ejecutora encargada de ejecutar la operación de crédito.

5. Evaluación de Escenario 2 = Matriz 1 + Matriz 2 a. Matriz 1

Cuadro 1 Matriz 1: Áreas de Evaluación con calificación más baja (Rojo) Dimensión

Área de evaluación con calificación baja

Buen gobierno

Gestión social

Planeamiento

Inversiones

Gestión administrativa y de procesos

Adquisiciones y contrataciones

Financiera

Comercial

Operacional

Total

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

N.o de orden de priorización

III

Guía integral de evaluación institucional

111

Cuadro 2 Matriz 1: Áreas de Evaluación con calificación media (Ámbar) Dimensión

Área de evaluación con calificación baja

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

Buen gobierno

Gestión social

Planeamiento

Inversiones

Gestión administrativa y de procesos

Adquisiciones y Contrataciones

Financiera

Comercial

Operacional

Total

N.o de orden de priorización

El paso siguiente será identificar de manera participativa con los funcionarios de las áreas evaluadas e identificar de menor puntaje a mayor (priorización) las Actividades de Fortalecimiento (AF) apoyándose de los cuadros que describen tipos de acciones dentro de las cinco líneas de fortalecimiento propuestas. En el siguiente cuadro se describirá, a manera de ejemplo, las acciones de fortalecimiento de capacidades por Dimensión y Área de Evaluación para una hipotética Dimensión Buen Gobierno: Cuadro 3 Matriz 1: Asignación de AF y Presupuesto Dimensión buen gobierno

Tipos y actividades de fortalecimiento

N.o de AF

Costo USD por AF

Costo Parcial USD

Áreas de evaluación 1

Total

112

Transparencia y rendición de cuentas

Directorio y alta gerencia

Control interno

Curso: Utilización de herramientas web

2.000.00

Curso: BGC.

3.000.00

6.000.00

Norma: Código de BGC para Operadores (proy. de norma)

5.000.00

Visita de intercambio

2.500.00

Curso: Procedimiento de auditoría gubernamental

1.000.00

2.000.00

17.500.00

Las Acciones de Fortalecimiento AF pueden ser más de dos o menos, eso dependerá de las características de la materia evaluada y las capacidades del equipo de trabajo. b. Matriz 2

Cuadro 4 Matriz 2: Áreas de Evaluación con calificación más baja (Rojo) Dimensión

Áreas de evaluación con calificación baja

Institucional

Proyectos

Fiduciaria

No Fiduciaria

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

N.o de orden de priorización

III

Total

Cuadro 5 Matriz 2: Áreas de Evaluación con calificación más media (Ámbar) Dimensión

Áreas de evaluación con calificación media

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

Institucional

Proyectos

Fiduciaria

No Fiduciaria

N.o de orden de priorización II

Total

Guía integral de evaluación institucional

113

Cuadro 6 Matriz 2: Asignación de AF y Presupuesto Dimensión institucional

Tipos y actividades de fortalecimiento

N.o de AF

Costo USD por AF

Costo Parcial USD

Áreas de evaluación 1

Experiencia como UU.EE.

Pasantías

Contratación de Esp. Proyectos de Preinversión.

3.000.00

Roles Institucionales

Norma: roles rector, regulador y prestador, autónomos.

5.000.00

Arreglos Institucionales

Asesoría: se cumplen los roles asignados en la normativa actual.

5.000.00

Total

114

13.000.00

ANEXO 8: CONTENIDO MÍNIMO DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL – UNIDAD EJECUTORA MÁS EMPRESA OPERADORA (ESCENARIO 3)

1. Unidad Ejecutora

a. Denominación de la Unidad Ejecutora:

Nombre por el que se le identifica a la UU.EE.

b. Identificación de la Unidad Ejecutora:

Identificar de qué institución depende y a qué sector pertenece. Mencionar cual es el vínculo con el sector agua y saneamiento y hacia qué tipo de infraestructura gira su experiencia como UU.EE.

c. Misión

d. Visión

e. Valores Institucionales

f. Objetivos Estratégicos:

• Objetivos Estratégicos • Objetivos Específicos • Líneas de Acción

g. Estructura Organizacional

h. Cartera de Clientes

i. Personal:

• • • •

Por naturaleza de la función Contrato permanente Contrato plazo fijo Total de personal

2. Antecedentes y situación del Arreglo Institucional que apoya a los servicios de agua y saneamiento rural

a. Nombre de las Instituciones que participan, y cuál es el rol de cada una de ellas.

b. Breve reseña de cada institución sobre sus funciones dentro de la organización del Gobierno.

c. Sus actividades se concentran en los servicios de agua y saneamiento rural o abarca a otros sectores en el ámbito rural y urbano.

Guía integral de evaluación institucional

115

d. Estructura organizacional.

e. Cartera de Clientes

f. Personal:

• • • •

Por naturaleza de la función Contrato permanente Contrato plazo fijo Total de personal

3. Diagnóstico

Escenario 3: Matriz 2 + Matriz 3.

4. Identificación de Necesidades de Fortalecimiento de Capacidades

A partir de las dos matrices de indicadores se identificarán las necesidades de fortalecimiento de capacidades a ser atendidas mediante las líneas de: Ajuste Normativo, Intercambio de Experiencias, Programas de Capacitación, Asistencia Técnica, Innovación y Transferencia Tecnológica y Contratación de Personal / Outsourcing o Contratos Basados en el desempeño.

Para este escenario donde se evaluarán la Matriz 2 por la Unidad Ejecutora encargada de ejecutar la operación de crédito y la Matriz 3 que evalúa las capacidades del arreglo institucional que ejecuta y da sostenibilidad a los servicios rurales.

5. Evaluación de Escenario 3 = Matriz 2 + Matriz 3

a. Matriz 2

Cuadro 1 Matriz 2: Áreas de evaluación con calificación más baja (Rojo) Dimensión

Áreas de evaluación con calificación baja

Institucional

Proyectos

Fiduciaria

No Fiduciaria

Total

116

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

III

N.o de orden priorización

Cuadro 2 Matriz 2: Áreas de evaluación con calificación media (Ámbar) Dimensión

Áreas de evaluación con calificación media

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

Institucional

Proyectos

Fiduciaria

No Fiduciaria

N.o de orden de priorización II

Total

El paso siguiente será identificar de manera participativa con los funcionarios de las áreas evaluadas e identificar de menor puntaje a mayor (priorización) las Actividades de Fortalecimiento (AF) apoyándose de los cuadros que describen tipos de acciones dentro de las cinco líneas de fortalecimiento propuestas. En el siguiente cuadro se describirá, a manera de ejemplo, las acciones de fortalecimiento de capacidades por Dimensión y Área de Evaluación para una hipotética Dimensión Institucional de la Matriz 2: Cuadro 3 Matriz 2: Asignación de AF y Presupuesto Dimensión institucional

Tipos y actividades de fortalecimiento

N.o de AF

Costo USD por AF

Costo Parcial USD

Áreas de evaluación 1

Experiencia como UU.EE.

Pasantías

Contratación de Esp. Proyectos de Preinversión.

3.000.00

Roles Institucionales

Norma: roles rector, regulador y prestador, autónomos.

5.000.00

Arreglos Institucionales

Asesoría: se cumplen los roles asignados en la normativa actual.

5.000.00

TOTAL

13.000.00

Guía integral de evaluación institucional

117

b. Matriz 3

Cuadro 4 Matriz 3: Áreas de evaluación con calificación más baja (Rojo) Dimensión

Áreas de evaluación con calificación baja

Política Sectorial

Sostenibilidad de los Servicios

Usuarios

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

N.o de orden de priorización

III

Total

Cuadro 5 Matriz 3: Áreas de evaluación con calificación media (Ámbar) Dimensión

Áreas de evaluación con calificación media

Áreas de evaluación ordenadas según puntaje obtenido I

Política Sectorial

Sostenibilidad de los Servicios

Usuarios

N.o de orden de priorización II

Total

El paso siguiente será identificar de manera participativa con los funcionarios de las áreas evaluadas e identificar de menor puntaje a mayor (priorización) las Actividades de Fortalecimiento (AF) apoyándose de los cuadros que describen tipos de acciones dentro de las cinco líneas de fortalecimiento propuestas. En el siguiente cuadro se describirá, a manera de ejemplo, las acciones de fortalecimiento de capacidades por Dimensión y Área de Evaluación para una hipotética Dimensión de Política Sectorial de la Matriz 3: Cuadro 6 Matriz 3: Asignación de AF y presupuesto Dimensión política sectorial

Tipos y actividades de fortalecimiento

N.o de AF

Costo USD por AF

Costo Parcial USD

Áreas de evaluación 1

Plan Nacional de Saneamiento

Política Arreglos Institucionales

TOTAL

118

Norma: Formulación del Plan Nacional de Saneamiento

3.000.00

Asesoría: desarrollo de marco normativo e institucional de apoyo a las organizaciones comunales.

10.000.00

Norma: formulación de políticas y estrategias nacionales.

5.000.00

Viajes de intercambio

3.000.00

21.000.00

Guía de Evaluación Institucional - CAF

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Introducción