El-PAPS-Guia-Explicativa-Carta by Lourdes Caballero

La Modalidad “Apoyo Presupuestario Sectorial” y los Mecanismos de Funcionamiento del PAPS Introducción En Políticas Públicas los enfoques sectoriales permiten elaborar políticas y estrategias coherentes para un sector económico o social determinado. Estos enfoques permiten reunir al Gobierno de Bolivia, a la U.E. y a las entidades participantes, en la ejecución de tareas comunes, homogéneas y de mayor envergadura. Estos enfoques favorecen la coordinación de las actividades de desarrollo de los gobiernos y de los donantes, las que pueden ejecutarse bajo modalidades diferentes. El enfoque sectorial es implementado por los gobiernos en colaboración con los participantes nacionales y su finalidad es de mejorar aspectos específicos del funcionamiento del sector público, en particular en materias de servicios públicos y utilización de recursos naturales nacionales. Estos son procesos que se implementan con perspectivas de largo plazo. En todos los países las cuestiones de Gestión del Presupuesto a largo plazo y la Buena Gobernabilidad económica están fuertemente ligadas. En esa óptica, la U.E. provee a ciertos países apoyo presupuestario, poniendo énfasis en la calidad de la gestión de las finanzas públicas, en la gestión transparente de los recursos naturales y en la calidad de la recolección de recursos públicos, esto sin contar con otras iniciativas en función de las condiciones económicas de cada país. También se trata que los países mantengan, en el ámbito macroeconómico, niveles de endeudamiento externo de acuerdo a sus propias capacidades de pago. El apoyo presupuestario puede presentarse bajo diversas formas. En el caso de estados relativamente frágiles, el apoyo presupuestario se orienta a prevenir riesgos proveyendo asistencia de corto plazo, sobre la base de compromisos claros basados en asignaciones presupuestarias esenciales que aseguren servicios básicos a la población, como salarios en sectores salud y educación. Esto para estabilizar los marcos macroeconómicos y facilitar la participación de otras entidades financieras internacionales. En el caso de estados mas estables, los apoyos presupuestarios se otorgan sobre la base de largos plazos, en general tres años o más, basados en un sistema de tramos fijos y variables. Los tramos fijos están asociados a la calidad del funcionamiento global de la economía. Los tramos variables están ligados a una serie de indicadores de cumplimiento, asociando estrechamente los sectores sociales y las reformas en la gestión de las finanzas publicas. También existe un instrumento llamado “contrato ODM” que apunta al cumplimiento de los “Objetivos Del Milenio” y se focaliza sobre los sectores sociales. A mediano plazo el apoyo presupuestario es un buen instrumento para sostener las políticas de desarrollo orientadas sobre los ODM, en cambio a largo plazo es mejor poner énfasis en los comportamientos de los presupuestos nacionales y en la gestión transparente de dichos recursos. La cooperación económica de la U.E., sea bajo la forma de un proyecto, de un programa sectorial, o de apoyo presupuestario general o sectorial, debe beneficiar a las estrategias de reducción de la pobreza o a estrategias equivalentes. En cuanto a la modalidad, esta se decide en el marco del ciclo de programación, y debe estar alineada con los procesos de elaboración de políticas sectoriales y realizadas de acuerdo con el presupuesto nacional. Su montaje específico se presenta en los 1

documentos “Estrategia País” y en los programas indicativos nacionales. El Programa de Apoyo Presupuestario Sectorial – PAPS En el marco de sus Políticas de Cooperación Internacional, la Unión Europea ha decidido apoyar al Gobierno de Bolivia en la implementación de su Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca, PNDIC. El Programa de Apoyo Presupuestario Sectorial, PAPS, tiene por finalidad apoyar la implementación del “Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010”, PNDIC, que consiste en generar procesos de desarrollo integral, sostenible y participativo en las zonas de intervención con la finalidad de eliminar la pobreza, la exclusión social y el deterioro ambiental revalorizando la hoja de coca. En base a esta política pública y bajo el principio de “responsabilidad compartida” se ha firmado el Convenio nº DCI/2007/19027 entre el Gobierno Boliviano y la Delegación de la Unión Europea en La Paz. El compromiso total asumido por la Unión Europea alcanza a 24 Millones de Euros, y de acuerdo con la modalidad decidida, estos recursos serán desembolsados en tramos fijos y variables a lo largo de la fase operativa del programa. Este programa se inicia con la firma del convenio y establece un periodo de ejecución que se extiende hasta fines de 2012, contemplando una fase operativa que va desde sus inicios hasta el 31 de Diciembre de 2011 y una fase de cierre que culmina el 31 de Diciembre de 2012. El Objetivo General del Programa consiste en: Apoyar al Gobierno de Bolivia en su lucha contra el narcotráfico en un marco de concertación y paz social. Como Objetivo Específico, se trata de apoyar el diseño de ciertos componentes de la Política Pública Sectorial de Desarrollo Integral. Los desembolsos estaban previstos, de acuerdo a lo establecido en el convenio, como lo indica el cuadro siguiente. Recursos PAPS en apoyo al PNDIC Tramos

Fijos Variables A. T. I.

Desembolsos Anuales Previstos – Trimestres 2008 2009 2010 2011 T1 T4 T1 T4 T2 T4 T2 T4 3 4 3 1 3 4 6 0.4 0.2 0.3 0.2 0.3 0.2 0.2 0.2

Totales

3.4

4.2

3.3

7.2

0.3

7.2

0.2

Millón de Euros Total % 11 13 2

42 50 8

100

Los Recursos Luego de la firma del convenio, los desembolsos se ejecutan a la demanda de las autoridades bolivianas, previa entrega de la documentación necesaria que certifique el cumplimiento de los requisitos asociados a cada tipo de desembolso. Los recursos se encuentran en las cuentas de la Unión Europea en Bruselas, y una vez acordado el desembolso, los recursos pasan en Euros a una cuenta especial del Banco Central de Bolivia, de allí se transfieren en moneda nacional, es decir Bolivianos, al Ministerio de Hacienda, a la Cuenta Única del Tesoro y a partir de este momento adquieren la calidad de recursos públicos. En consecuencia toda actividad de gasto, asignación, control fiscal y otros, se rigen exclusivamente según la legislación boliviana relativa a la gestión de

las finanzas públicas. Es decir el “apoyo presupuestario” esta inserto completamente en el sistema de finanzas públicas de Bolivia. El uso de recursos, como el resto de los recursos del Presupuesto Nacional, se ejecuta de acuerdo a las asignaciones que las autoridades nacionales estimen, según sus propios mecanismos y prioridades, orientándolos hacia los diferentes Ministerios, Prefecturas, Departamentos, Gobiernos Municipales, Fondos Nacionales u otros participantes. Los Tramos Fijos y Variables Los Tramos Fijos. Los recursos provenientes de los tramos fijos, que son cuatro, se desembolsan de acuerdo a los resultados de una evaluación conjunta, Gobierno-Unión Europea, de una serie de variables Macroeconómicas, de la evolución las Políticas de Desarrollo y del Sistema de Finanzas Publicas. 1° La evolución de las Políticas Macroeconómicas. Para esto se evalúa el desempeño macroeconómico del país, en el periodo previo al desembolso, con énfasis en la evolución del PIB, para lo cual debe recurrirse a los informes nacionales provenientes del Banco Central de Bolivia, del Ministerio de Hacienda u otras instituciones nacionales e internacionales como el FMI, el Banco Mundial, el Banco Interamericano y/o las agencias de las Naciones Unidas. Otros indicadores macroeconómicos relevantes son: El tipo de cambio que debería permanecer relativamente estable; la calidad de las recaudaciones tributarias; la evolución de la deuda externa pública y el costo del servicio a la deuda pública; la evolución real del PIB per capita y la evolución de los índices de pobreza. También interesan la evolución de la inversión pública por su fuerte impacto sobre el crecimiento económico, especial cuidado merecen las políticas de generación de empleo, el contexto general de estabilidad política y social y el mejoramiento del clima de negocios y la seguridad jurídica. 2° La Política Nacional y Sectorial. Esta se encuentra definida en el Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2006-2010, que aspira a reducir la pobreza y crear una sociedad más inclusiva. La estrategia central del PND es la transferencia de excedentes, especialmente del sector energético, hacia la estimulación de actividades productivas y la creación de empleo. El Plan está dividido en cuatro componentes principales: "Bolivia Digna", que describe las propuestas de carácter social; "Bolivia Democrática", que promueve el empoderamiento de organizaciones sociales tradicionales; "Bolivia Productiva", que propone un nuevo modelo productivo sobre la base de la intervención estatal y el control de un mercado nacional ampliado; y, finalmente, "Bolivia Soberana", que pretende dar una idea general de la visión nacional sobre las relaciones internacionales del Estado boliviano. El PND en su capítulo sobre desarrollo agrícola, propone siete nuevas políticas que incluyen de manera explícita al cultivo de la hoja de coca. En general, el nuevo enfoque de política sectorial conserva los aspectos más importantes del concepto anterior de Desarrollo Alternativo, pero propone estrategias y actividades concretas para la revalorización e industrialización de la hoja de coca en un marco de respecto a las leyes internacionales y convenios firmados por Bolivia en el ámbito internacional bajo el principio de la "Responsabilidad Compartida". 3° La Gestión de Finanzas Públicas. En esta materia el Gobierno de Bolivia ha logrado importantes avances, como son: 3

¾ La Implementación del Sistema de Administración y Control Gubernamentales (LEY SAFCO, 1990) y sus subsistemas que regulan el control, la planificación, la inversión pública, la programación de operaciones, el presupuesto y el manejo contable-financiero de las entidades públicas. ¾ Enseguida en los años 90 el Sistema Integrado de Gestión y Modernización Administrativa (SIGMA), el Sistema de Información sobre Inversiones (SISIN), las plataformas de información del BCB, el INE, la Unidad de Análisis de la Políticas Económicas y Sociales (UDAPE) y la Unidad de Programación Fiscal (UPF) del Ministerio de Hacienda. ¾ Finalmente, el Gobierno Nacional ha efectuado ejercicios relacionados a la implementación de indicadores tipo PEFA 1 desarrollados localmente, que constituyen otro punto de encuentro en la temática relacionada a la gestión de finanzas públicas. La utilización de los recursos provenientes de los tramos fijos es de libre disposición del gobierno, puesto que se trata de recursos públicos 2 . Por lo tanto depende de las prioridades establecidas por las autoridades nacionales y pueden dirigirse, en consecuencia, a cualquier sector de la economía. Aunque un buen uso sería aquel que facilite la ejecución del PNDIC. Los Tramos Variables. Los recursos provenientes de los tramos variables en cambio, se orientan a un sector específico y en este caso, el sector “desarrollo integral con coca”. Estos tramos son tres y sus montos están establecidos en el Convenio. Sin embargo los desembolsos de dichos recursos están sujetos a un conjunto de 16 indicadores de cumplimiento asociados respectivamente a: ¾ La política sectorial, su marco institucional y la capacidad de operación (7); ¾ La generación de procesos de desarrollo integral en las áreas de intervención (7); ¾ Los resultados de las políticas de racionalización y reducción del cultivo de Coca (2). Cada indicador esta asociado a un valor establecido, de manera que el porcentaje de cumplimiento de cada indicador, determina el porcentaje del monto total a desembolsar por indicador. Siendo el total desembolsado por tramo, el equivalente a la suma de lo que haya correspondido a cada indicador individualmente considerado. Es decir se trata de premiar la eficacia con que se implementa la totalidad del programa. Un ejemplo nos ayuda aclarar el mecanismo. Si un indicador establece la ejecución de 10 actividades y esta asociado a un monto total de 800 Euros, podemos deducir que cada actividad se asocia a 80 Euros. Si el resultado de la evaluación determina que se han ejecutado solamente 8 actividades, es decir el 80% de la tarea a ejecutar, entonces el desembolso corresponderá al 80% del total asociado al indicador, es decir 640 Euros y la diferencia no se puede reprogramar, se pierde definitivamente. Evaluación de los Niveles de Cumplimiento de los Indicadores Para verificar el cumplimiento de los indicadores, se debe constituir una misión de evaluación, esta puede ser una misión externa, o una misión “ad hoc” constituida por miembros de la MESDI y presidida por el VCDI, con una eventual asistencia técnica. Esta podrá no solamente determinar la 1

PEFA. Public Expenditure and Financing Accountability. Esta es una metodología elaborada por un conjunto de donantes y agencias internacionales de cooperación, para evaluar la calidad del sistema de finanzas públicas. 2 En este caso particular, el primer tramo fijo ya ha sido asignado por decisión del MH y en acuerdo con el Ministerio de Agricultura, para que vaya en si totalidad al sector Desarrollo Integral.

pertinencia del desembolso, sino también analizar la evolución global del PNDIC, examinar los impactos generados y la sostenibilidad de los procesos en curso. La evaluación debe documentar el nivel de cumplimiento de cada indicador separadamente, para asistir a este proceso, la ATI ha preparado un pequeño manual destinado a servir de guía, que indique los elementos necesarios para documentar el cumplimiento de cada indicador. Ver Cuadro relativo a los indicadores, en anexo. Las condiciones relativas a cada desembolso de los tramos variables están fijadas en forma indicativa para todos los años de implementación del PAPS. Estas pueden ser modificadas en base al Estudio de Línea Base realizarse durante la fase inicial de implementación del PAPS. Esto no parece necesario, sin embargo se requiere una clarificación respecto de la interpretación de algunos de ellos, lo que se hace en el manual explicativo. Los indicadores de resultado se han definido al inicio del programa y pueden evolucionar durante el periodo de implementación del PAPS. En consecuencia, considerando dicha evolución y/o en circunstancias excepcionales y debidamente justificadas, el VCDI como cabeza de sector, podrá solicitar a la Unión Europea, la modificación de los mismos, la que procederá a analizar la pertinencia de la demanda. Ejes o Principios Reguladores del Plan Los lineamientos políticos que inspiran el PNDIC corresponden en parte a algunas de las acciones implementadas en los programas de desarrollo alternativos. Sin embargo la experiencia de esas políticas muestra, que no ha habido modificaciones importantes en los patrones productivos de las regiones cocaleras. Sobre la base de esas experiencias, el enfoque desarrollo integral que es la base del plan estratégico, concibe el desarrollo como un proceso articulado que es simultáneamente: económico, social, político-institucional y ambiental, y no como la superposición de etapas sucesivas. Estos principios o ejes de acción, se concretan en los cuatro componentes que constituyen el PNDIC: ¾ En lo económico, los proyectos productivos deben ser integrados en redes productivas que enlacen tanto producciones agrícolas, forestales y agro-forestales, como agropecuarios, que generen fuentes de ingresos, incluyendo servicios de infraestructura vial, energética y comunicacional, con soportes financieros y técnicos equivalentes. Deben generar fuentes de ingreso y de empleo. ¾ En lo social, se debe apuntar a mejorar las condiciones de vida de la población permitiendo el acceso a servicios básicos como: salud y saneamiento, educación, vivienda y agua potable. Es indispensable la participación de la comunidad organizada como agentes o protagonistas del proceso, a través de sus propias organizaciones. ¾ En lo político-institucional, el Estado por medio de los municipios y gobiernos locales, que son los que deben impulsar, promover y ejecutar las inversiones públicas y estimular las privadas. Disponen como instrumentos: los PDMs y los POAs. Se trata de fortalecer las instituciones, comunidades y organizaciones de pequeños productores, impulsando programas de formación, asistencia técnica y desarrollo institucional. ¾ En lo ambiental, el desarrollo integral, incluye la preservación y/o la recuperación de los sistemas ecológicos dañados por acciones ilícitas de explotación de la coca o de otros productos, la preservación de las riquezas naturales y la biodiversidad. Se requiere un 5

programa integral de recursos naturales para el trópico de Cochabamba y los Yungas de La Paz. ¾ Revalorización de la Hoja de Coca, a estos cuatro principios o ejes de intervención, se agrega un quinto, que apunta a la revalorización de la hoja de coca a nivel nacional e internacional, dando a conocer sus potencialidades fármaco-médicas y alimentarias facilitando así su retiro de la lista de Estupefacientes de la Convención de la ONU. Esta concepción del Desarrollo Integral, se basa en una visión integral del individuo y de la comunidad, que es la única capaz de integrar funcionalmente: aspiraciones materiales ligadas al bienestar y mejoramiento de las condiciones de vida y aspiraciones culturales que reivindican prácticas culturales milenarias, en un contexto ambiental adecuado a las necesidades y sostenible. Esto requiere eficacia en el cumplimiento de las metas y eficiencia en el uso de recursos, lo que se traduce en impacto capaz de generar efectos prácticos, lo que garantiza el cumplimiento de objetivos y sostenibilidad de las políticas públicas. Áreas de Intervención del PNDIC La definición exacta de las áreas de intervención del PNDIC es una prioridad y servirá de base para evaluar las acciones los niveles de cumplimiento y los avances del Plan. La Ley 1008 define tres áreas de intervención del Desarrollo Integral. I. Las Zonas Productoras de Coca. Son aquellas zonas donde este cultivo es y ha sido una práctica cultural tradicional. En todo caso, la producción de hoja de coca no es la única actividad agrícola y en algunas localidades constituye un cultivo de reserva y de seguridad económica. La monoproducción de hoja de coca en algunas áreas de estas regiones tiene que ver con la relación insumo – costo – beneficio, por la falta de seguridad económica, condiciones tecnológicas, infraestructurales, financieras y de mercados para los otros productos. Las zonas productoras principales de Bolivia son Los Yungas de La Paz y el Trópico de Cochabamba. En cuanto a las estrategias de intervención, las zonas productoras se dividen en tres áreas menores: Áreas de Manejo Agro-ecológico de la Coca. Esta comprende las zonas definidas legalmente como tradicionales y las áreas en las que se ha producido la racionalización de cultivos, que permiten complementar económica y socialmente la actividad de la comunidad, manteniendo el mínimo imprescindible para uso doméstico y cultural. En estas áreas, el concepto coca para el desarrollo, a partir de la producción de hoja de coca destinada a cubrir las necesidades del consumo tradicional-cultural y de la industria, permite impulsar los Complejos Productivos Integrales Territoriales y articular las cadenas y clusters productivos. Áreas de Racionalización. Se trata de aquellas en las que el Gobierno ha definido acciones concertadas con las comunidades, para reducir las plantaciones de coca, conservando sólo la producción vinculada al consumo (un cato por afiliado), como prueba de que la voluntariedad y el compromiso de la comunidad tiene mayor eficiencia que las políticas de erradicación forzosa. Áreas de No Expansión. Son las áreas en las que no debe extenderse el cultivo de hoja de coca, no solamente las aledañas a las áreas de manejo agro ecológico, parques nacionales, sino también a las que por efectos de la racionalización han dejado de producir hoja de coca. II. Las Zonas Expulsoras de Población. Se trata de regiones en las que se han producido profundos procesos de degradación ecológica bordeando, en algunos casos, la desertificación. Esta 6

situación de pobreza estimula un proceso de migración temporal o definitiva, en búsqueda de mejores horizontes, que frecuentemente son las zonas productoras de hoja de coca. También existe la migración forzosa de las regiones más deprimidas del país, hacia las zonas productoras de hoja de coca, especialmente del Trópico de Cochabamba, como estrategia de sobre vivencia. III. Las Zonas de Riesgo o Áreas Protegidas. Las áreas protegidas cercanas a las zonas productoras de hoja de coca, han recibido asentamientos espontáneos y en algunos casos se ha desarrollado cultivos de hoja de coca, que están sometidos a procesos paulatinos y concertados de eliminación de ese riesgo potencial. Tal es el caso de los parques Isiboro Sécure, Carrasco, Madidi. En todos ellos el ecosistema puede permitir cultivos de hoja de coca. Estas zonas deben identificarse con municipios, una primera necesidad es la de establecer claramente un mapa que muestre la totalidad de estas zonas, que son de intervención del PNDIC. Esto para facilitar las tareas de programación de acciones, y también para facilitar los trabajos tendientes a documentar la ejecución de los indicadores. Modalidad de Funcionamiento El PAPS se inicia luego de le firma del convenio en marzo 2008, a partir de ese momento los proyectos y acciones que puedan ser consideradas como haciendo parte del PNDIC, son elegibles para hacer parte del programa. Se trata entonces de documentar dichas acciones, las cuales en conformidad con lo estipulado en el convenio, responden a una o varias de las características que deben cumplir las acciones PAPS. Cuando el VCDI estime que la totalidad de las condiciones asociadas a uno de los tramos variables se han cumplido, pone en marcha una misión de evaluación, y de acuerdo con sus resultados solicita a la Unión Europea que proceda al desembolso de los recursos. La misión examina el cumplimiento de los indicadores uno a uno, estimando el grado de ejecución de cada uno de ellos, recordemos que cada indicador se asocia a un monto de recursos, luego procede a sumar los montos correspondientes a cada indicador y ese será el monto total de recursos a desembolsar, por cada tramo variable. En este momento poco importa que institución o que municipio ha ejecutado el proyecto o la acción especifica, lo que interesa es alcanzar el máximo asociada a cada indicador. Sin embargo, es claro que aquellos municipios o instituciones que hayan ejecutado más acciones elegibles, habrán contribuido más a la ejecución del PNDIC y en consecuencia a una mayor recolección de recursos para la hacienda publica. En este caso, estarán en mejores condiciones para solicitar nuevas asignaciones de recursos sobre presupuestos futuros. Siguiendo la lógica del Programa, lo normal es premiar la eficacia y la eficiencia de aquellos que han contribuido más a la hacienda pública, sin embargo supongamos el caso de un municipio y una institución eficientes, que hayan contribuido con el 50% de los indicadores cada uno de ellos, en este caso podría aparecer normal que sean premiados y quieran asignaciones de futuros programas a nivel de 50% para cada uno de ellos. Esto traería como consecuencia la creación de mayores desigualdades entre instituciones y/o municipios, ya que estos seguirían creciendo más rápidamente y los otros se consolidarían en su 7

situación de atraso. De allí que la reciprocidad si bien es muy importante, no puede imponerse a la solidaridad necesaria entre áreas territoriales o entre poblaciones pobres. Esto es contrario a la política de cohesión social y se opone al principio mismo de la cooperación entre la Unión Europea y el Gobierno de Bolivia. Nuevos procesos de negociación sobre futuros recursos serán entonces necesarios. A Manera de Conclusión Como vemos el PAPS no es sino, un programa de apoyo a un Plan Nacional Sectorial, el PNDIC, que se ejecuta bajo la modalidad “apoyo presupuestario”, basado en desembolsos llamados tramos, que pueden ser fijos o variables. Estos desembolsos están sujetos al cumplimiento de Indicadores de ejecución. En el caso de los tramos fijos, se trata de indicadores de orden macroeconómicos, según el resultado de la evaluación estos tramos se pagan al 100% o al 0% del monto asignado, dependiendo de la evolución global de la economía, su uso depende de la voluntad o decisión tomada por el Ministerio de Hacienda. En el caso de los tramos variables, los indicadores están ligados a la implementación de la política sectorial, estos tramos se pagan de acuerdo al porcentaje estimado en los niveles de ejecución definidos por la misión de evaluación y la diferencia se pierde, no se reprograma, finalmente el uso de recursos debe ir hacia el sector en cuestión, es decir el desarrollo integral. Es esta situación, en lo que corresponde al VCDI y con la finalidad de maximizar el desembolso de recursos, conviene orientar los esfuerzos en el alcance de los indicadores de cumplimiento asociados a los tramos variables. Para facilitar estos logros, una parte al menos de los tramos fijos, debería ir en apoyo de las necesidades requeridas por el VCDI para que pueda garantizar el 100% de los desembolsos asociados a los tramos variables.

Anexos. Definición de los Municipios incluidos en la zona de Intervención del PNDIC

Provincia Los Yungas del Norte Coripata Coroico Los Yungas del Sur Chulumani Irupana Yanacachi Provincia Inquisivi Cajuata

Municipios Villa Tunari Chimoré Shinahota Puerto Villarroel Entre Ríos

Municipios

Zonas Productoras Coca – Los Yungas - Municipios Desarrollo Desarrollo Social Político Económico Institucional

Medio Ambiente

Zonas Productoras de Coca – Cochabamba - Municipios Desarrollo Desarrollo Social Político Económico Institucional

Medio Ambiente

Zonas Expulsoras de Población - Municipios Desarrollo Desarrollo Social Político Económico Institucional

Medio Ambiente

Zonas de Riesgo – Áreas Protegidas - Municipios Desarrollo Desarrollo Social Político Económico Institucional

Medio Ambiente

Acasio Anzualdo Arampampa Arque Ayopata Independencia Inquisivi Licoma Morochata Pazña Poopó Quime Sacabamba Sacaca San Pedro Buena Vista Tacopaya Tapacarí Torotoro

Parques Nacionales P. N. Isiboro Secure P. N. Carrasco P. N. Madidi

Descripción de Indicadores de Cumplimiento Asociados a los Tramos Fijos Grupo 1 – Tramos Fijos Indicador Fuente de Verificación

Nº

Apreciación positiva por parte de la Comisión Europea sobre el desempeño macroeconómico de Bolivia.

Apreciación positiva por parte de la Comisión Europea sobre los avances en Gestión de Finanzas Públicas.

Apreciacio9n positiva sobre existencia e implementación de la política sub-sectorial de desarrollo integral. Plan Nacional de Desarrollo con Coca 2006-2010.

Art. IV del FMI, Bretton Woods Papers, Reportes del BCB, Reportes del INE u otras fuentes alternativas satisfactorias para la Comisión Europea. Nuevo PMAP, Información oficial del MH sobre el avance de la GFP u otras fuentes alternativas satisfactorias para la Comisión Europea. VCDI, CONALTID

Descripción de los Indicadores de Cumplimiento Asociados a los Tramos Variables Grupo 1 – Tramos Variables Nº

Indicador

Primer Tramo

Segundo Tramo

Tercer Tramo

Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores.

- A sep/2008: Se han ejecutado 5 acciones coordinadas entre el Sector de Desarrollo Integral y otros sectores.

Sep/2009: En los últimos 12 meses, se han ejecutado 10 acciones coordinadas entre el Sector de Desarrollo Integral y otros sectores.

Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno Nacional, Prefecturas y Municipios).

El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de Organización del poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marco institucional del Sector, la misma que es aprobada e implementada. Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado por la máxima instancia correspondiente (CONALTID).

A sep/2008: Se han contratado 30 acciones coordinadas en Desarrollo Integral entre niveles nacionales, departamentales y municipales. - Sep/2008: Se ha elaborado, consensuado y presentado la reglamentación para la redefinición del nuevo marco institucional de la Política Sectorial.

Sep/2009: En los últimos 12 meses, se han contratado 50 acciones coordinadas en Desarrollo Integral entre niveles nacionales, departamentales y municipales. - Sep/2009: Se ha aprobado la Ley de redefinición del nuevo marco institucional.

- Sep/2010: En los últimos 12 meses, se han ejecutado 20 acciones coordinadas entre el Sector de Desarrollo Integral y otros sectores. - Sep/2010: En los últimos 12 meses, se han contratado 100 acciones coordinadas en Desarrollo Integral entre niveles nacionales, departamentales y municipales. Sep/2010: Está en funcionamiento el nuevo marco institucional de la Política Sectorial.

- Sep/2008: Se ha aprobado el PNDIC 2006-2010 mediante Resolución Multi ministerial de la máxima instancia correspondiente (CONALTID).

- Sep/2009: Ejecución del 35%

Sep/2010: Ejecución del 60%

Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial realizadas.

- A Sep/2008: Se han realizado al menos 6 reuniones de la Mesa Sectorial de Desarrollo Integral.

Misiones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamente entre el VCDI y la Mesa de Coordinación Sectorial.

- A Sep/2008: Se ha realizado una evaluación/monitoreo en el marco de la Mesa de Coordinación Sectorial.

Recursos financieros captados y canalizados para la implementación del PNDIC 2006-2010. Año Base 2006.

- Sep/2008: Los volúmenes captación de recursos para sector se han incrementado en 30% y los volúmenes colocación de recursos en sector se han incrementado en 35% (Año base: 2006).

de el un de el un

- Sep/2009: En los últimos 12 meses se han realizado al menos 6 reuniones de la Mesa Sectorial de Desarrollo Integral. Sep/2009: En los últimos 12 meses se ha realizado una evaluación/monitoreo en el marco de la Mesa de Coordinación Sectorial. Sep/2009: Los volúmenes de captación de recursos para el sector se han incrementado en un 40% y los volúmenes de colocación de recursos en el sector se han incrementado en un 70% (Año base: 2006).

Sep/2010: En los últimos 12 meses se han realizado al menos 6 reuniones de la Mesa Sectorial de Desarrollo Integral. A Sep/2010: En los últimos 12 meses se ha realizado una evaluación/monitoreo en el marco de la Mesa de Coordinación Sectorial Sep/2010: Los volúmenes de captación de recursos para el sector se han incrementado en un 60% y los volúmenes de colocación de recursos en el sector se han incrementado en un 100% (Año base: 2006).

Grupos de Indicadores de Cumplimiento Grupo 2 – Tramos Variables Nº

Indicador

Primer Tramo

Segundo Tramo

Tercer Tramo

Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial. Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidad para la ejecución de proyectos por parte de instituciones nacionales o subnacionales y otros actores sociales. Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con orientación puntual en equidad de género, participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos.

- A Sep/2008: Se han realizado al menos 4 concursos de fondos.

Sep/2009: En lo últimos 12 meses se han realizado al menos 6 concursos de fondos. - Sep/2009: En los últimos 12 meses, el número de solicitudes de calidad para la ejecución de proyectos se ha incrementado en un 25%.

Sep/2010: En los últimos 12 meses se han realizado al menos 8 concursos de fondos. Sep/2010: En los últimos 12 meses, el número de solicitudes de calidad para la ejecución de proyectos se ha incrementado en un 50%.

- Sep/2008: En los últimos 12 meses se han apoyado 5 iniciativas en las zonas de intervención.

- Sep/2009: En los últimos 12 meses se han apoyado 7 iniciativas en las zonas de intervención.

Sep/2010: En los últimos 12 meses se han apoyado 10 iniciativas en las zonas de intervención.

- Sep/2008: En los últimos meses se han ejecutado proyectos en las zonas intervención. - Sep/2008: En los últimos

Sep/2009: En los últimos meses se han ejecutado proyectos en las zonas intervención. - Sep/2009: En los últimos

12 15 de

Sep/2010: En los últimos 12 meses se han ejecutado 20 proyectos en las zonas de intervención.

Sep/2010: En los últimos 12 meses

Proyectos ejecutados con orientación puntual en la prevención y mitigación de impactos ambientales. Proyectos ejecutados en zonas

- Sep/2008: El número de solicitudes de calidad para la ejecución de proyectos se ha incrementado en un 10%.

12 10 de 12

expulsoras, con orientación puntual en la reducción de la migración temporal y definitiva hacia zonas productoras de hoja de coca. Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial mejorado. Año Base 2007 % de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención. Año Base 2005.

meses se han ejecutado proyectos en las zonas intervención.

10 de

meses se han ejecutado proyectos en las zonas intervención.

20 de

se han ejecutado 30 proyectos en las zonas de intervención.

- Sep/2008: En los últimos 12 meses no ha empeorado el índice NBI en las zonas de intervención.

Sep/2009: En los últimos 12 meses se ha disminuido el índice de NBI en las zonas de intervención en un 5%.

Sep/2010: En los últimos 12 meses se ha disminuido el índice de NBI en las zonas de intervención en un 10%.

- Sep/2008: En los últimos 12 meses no ha empeorado el porcentaje de población por debajo del umbral de la pobreza en las zonas de intervención.

Sep/2009: En los últimos 12 meses se ha reducido en un 5% la población por debajo del umbral de la pobreza en las zonas de intervención.

Sep/2010: En los últimos 12 meses se ha reducido en un 5% la población por debajo del umbral de la pobreza en las zonas de intervención.

Grupos de Indicadores de Cumplimiento Grupo 3 – Tramos Variables Nº

Indicador

Primer Tramo

Segundo Tramo

Tercer Tramo

Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras.

- Sep/2008: En el año 2007 se han racionalizado cultivos de hoja de coca en zonas productoras cumpliendo las metas establecidas en la Estrategia Nacional de Lucha contra el Narcotráfico (ENLCN). - Sep/2008: En el año 2007 se han reducido los cultivos de hoja de coca en Parques Nacionales en un 25% frente al año base 2006 (informe UNODC)

- Sep/2009: En el año 2008 se han racionalizado cultivos de hoja de coca en zonas productoras cumpliendo las metas establecidas (ENLCN).

Sep/2010: En el año 2009 se han racionalizado cultivos de hoja de coca en zonas productoras cumpliendo las metas establecidas (ENLCN).

Sep/2009: En el año 2008 se han reducido los cultivos de hoja de coca en Parques Nacionales en un 50% frente al año base 2006 (informe UNODC)

Sep/2010: En el año 2009 se han reducido los cultivos de hoja de coca en Parques Nacionales en un 75% frente al año base 2006 (informe UNODC).

Estimación de Racionalización anual: 2.938 Há en promedio por tres años. Cultivos de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos. Estimación de Erradicación anual: 456 Há por tres años.

Nº

Grupos de Indicadores de Cumplimiento y Recursos A0sociados por Tramo Tramos Variables Indicador Tramo 1 Tramo 2

Tramo 3

Total Indicador

Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores.

90.000

150.000

390.000

Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno Nacional, Prefecturas y Municipios). El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de Organización del poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marco institucional del Sector, la misma que es aprobada e implementada. Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado por la máxima instancia correspondiente (CONALTID). Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial realizadas. Misiones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamente entre el VCDI y la Mesa de Coordinación Sectorial. Recursos financieros captados y canalizados para la implementación del PNDIC 2006-2010. Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial. Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidad para la ejecución de proyectos por parte de instituciones nacionales o subnacionales y otros actores sociales. Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con orientación puntual en equidad de género, participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos. Proyectos ejecutados con orientación puntual en la prevención y mitigación de impactos ambientales. Proyectos ejecutados en zonas expulsoras, con orientación puntual en la reducción de la migración temporal y definitiva hacia zonas productoras de hoja de coca. Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial mejorado. % de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención. Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras. Cultivos de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos.

90.000

150.000

390.000

180.000

300.000

780.000

180.000

300.000

780.000

90.000

150.000

390.000

90.000

150.000

390.000

180.000

300.000

780.000

450.000

750.000

1.950.000

300.000

500.000

1.300.000

150.000

250.000

650.000

150.000

250.000

650.000

150.000

250.000

650.000

150.000

250.000

650.000

150.000

250.000

650.000

300.000

500.000

1.300.000

300.000

500.000

1.300.000

3.000.000

5.000.000

13.000.000

4 5 6 7 8 9

11 12

13 14 15 16

Total por Tramo y Total General

Presupuesto Para la Implementación del PNDIC Presupuesto General Consolidado del PNDIC 2006 – 2010 - Expresado en Millones de Dólares

Programa Desarrollo Económico Local Desarrollo Social Desarrollo Ambiental Desarrollo Institucional Revalorización de la Hoja de Coca TOTAL

Origen de los Fondos Fondos Cooperación Nacionales Internacional 112,8 93,2 62,1 35,2 22,4 63,3 15,8 22,8 1,3 5,0 214,4 219,5

% Origen por Programa Total General 206,0 97,3 85,7 38,6 6,3 433,9

FN 52,61 28,96 10,45 7,37 0,61 100,00

Porcentaje Total por Origen y Programa

Total

42,46 16,04 28,84 10,39 2,28 100,00

47,48 22,42 19,75 8,90 1,45 100,00

26,00 14,31 5,16 3,64 0,30 49,41

21,48 8,11 14,59 5,25 1,15 50,59

47,48 22,42 19,75 8,90 1,45 100,00

Programación Plurianual de Inversiones del PNDIC 2006 – 2010 - Expresado en Millones de Dólares Programa

Programación Anual de las Inversiones 2006

2007

2008

Desarrollo Económico Local Desarrollo Social Desarrollo Ambiental Desarrollo Institucional Revalorización de la Hoja de Coca TOTAL

5,9 2,7 2,5 1,1 2,5 14,7

8,4 3,9 3,6 1,6 3,6 21,1

Desarrollo Económico Local Desarrollo Social Desarrollo Ambiental Desarrollo Institucional Revalorización de la Hoja de Coca TOTAL

1,36 0,62 0,58 0,25 0,58 3,39

1,94 0,90 0,83 0,37 0,83 4,87

2009 28,5 57,1 13,4 26,7 12,1 24,3 5,5 10,9 1,2 2,4 60,7 121,4 Programación Anual Porcentual 6,58 13,18 3,09 6,16 2,79 5,61 1,27 2,52 0,28 0,55 14,01 28,02

2010

TOTAL 99,2 47,8 43,1 19,9 5,4 215,4

199,1 94,5 85,6 39,0 15,1 433,3

22,89 11,03 9,95 4,59 1,25 49,71

45,95 21,81 19,76 9,00 3,48 100,00

Análisis sobre el contenido de los indicadores y las modalidades de justificación

Introducción El presente documento complementa la “Guía del PAPS”, analiza cada uno de los 16 indicadores asociados a los tramos variables y trata de definir el contenido de cada uno de ellos facilitando su discusión, interpretación y su posterior evaluación. En la perspectiva de la evaluación de resultados es importante tener un lenguaje común que uniformice y facilite el dialogo entre evaluador y evaluados. Una necesidad urgente es la definición exacta del área contenida en las tres zonas definidas por la Ley 1008, como sabemos las tres zonas: productoras, expulsoras y de riesgo, corresponden necesariamente a municipios, que es la unidad que parece la más adecuada para configurar el área de intervención del PNDIC. Esto es importante ya que, por ejemplo se habla de acciones en áreas expulsoras, se requiere en consecuencia saber claramente cuales son los municipios que se incluyen en dichas áreas y cuales no. De estos últimos, puede haber algunos que no perteneciendo a zonas expulsoras, no puedan pertenecer al área de intervención y otros que no siendo zonas expulsoras pertenezcan al área de intervención por pertenecer a otro de los grupos definidos por ley. Una buena alternativa sería que esto se validara en el ámbito de la MESDI, da manera que sea aceptada y conocida por todos los implicados en el PNDIC. También se requieren definiciones claras acerca de la manera de apreciar la calidad de una acción, en cuanto su evolución y término. De allí que parece adecuado avanzar de uno en uno para estructurar criterios comunes. Consecuencia del análisis, surgen las tareas necesarias para llegar al cumplimiento del objetivo desembolso 100% de cada tramo. La evaluación de la factibilidad de las tareas permitirá al VCDI tomar decisiones acerca de la oportunidad de realizar una primera misión de evaluación, para el primer tramo variable en abril 2009 o más adelante, en reemplazo de la primera misión de evaluación prevista en el convenio para septiembre 2008 o como alternativa, realizar una única misión de evaluación para los dos primeros tramos variables alrededor de septiembre de este año. Cabe destacar que una evaluación ejecutada hacia los meses de abril 2009 facilitaría el cumplimiento de algunos indicadores de carácter operativo, como las Reuniones de la MESDI, los llamados para Fondos Concursables. También deben definirse la fecha de inicio oficial del PAPS, para iniciar la recolección de información relativa a cada uno de los indicadores. En la evaluación de cumplimiento de los Indicadores, sean Proyectos o Acciones, es claro que si bien un proyecto puede responder a varios indicadores, este no necesariamente puede ser considerado calificando a varios indicadores. Para la recolección de información relativa a los proyectos en programación o en curso de ejecución, será utilizada una “Ficha de Proyecto” estándar para todos ellos. Esta ficha será coherente con las directivas del VIPFE y SISIN. Finalmente una primera tarea a ejecutar, consiste en acordar con la Unión Europea la postergación de las evaluaciones relativas a los tramos variables, consecuencia de retrasos en la implementación del PNDIC. 15

Definición de la zona de intervención del PNDIC Según la documentación proveniente principalmente de FONADAL, la zona de intervención puede ser definida por los municipios siguientes: I. Zonas Productoras: ¾ Departamento de la Paz. Los municipios de: Coroico, Coripata, Cajuata, Chulumani, Irupana, Yanacachi, parte de La Asunta en la región de Los Yungas y la sub-alcaldía de Zongo. También el municipio de Apolo en la provincia de Franstamayo. ¾ Departamento de Cochabamba. Los municipios de: Chimoré, Entre Ríos, Puerto Villarroel, Villa Tunari y Shinahota que es una sub-alcaldía del municipio de Tiraque, además de Los Yungas de Mandiola en el Municipio de Totora. II. Zonas Expulsoras: ¾ Trópico de Cochabamba. los Municipios de: Sacabamba, Arque, Independencia, Tapacari, Mocochata, Tacopaya, Ayopata, Anzualdo y Sicaya; ¾ Yungas de La Paz. Los Municipios de: Licoma, Quime e Inquisivi. ¾ Oruro. Los Municipios de Poopo y Pazña y ¾ Potosí. Los Municipios de Acasio, Torotoro, Arampampa, Sacaca y San Pedro Buena Vista. III. Zonas de Riesgo: ¾ Parque Nacional Cotapata ¾ Parque Nacional Isidoro Sécure, ¾ Parque Nacional Carrasco, ¾ Parque Nacional Madidi. ¾ Los Municipios de: Caranavi, Palos Blancos, parte de La Asunta, Mapiri y Guanay, Ayata y la sub-alcaldía de Camata en La Paz; y Yapacani en Santa Cruz. Indicador nº 1. Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores. Se entiende que el sector representado por el VCDI es el primer participante. Este indicador establece la ejecución de cinco “acciones”, donde “acciones” debe ser entendido como un conjunto de actividades, previamente planificadas, que apuntan al cumplimiento de los objetivos del sector como proyectos, actividades de capacitación u otros. Una acción se considera “ejecutada” cuando se dispone de la respectiva Acta de Recepción Definitiva emitida por el organismo competente o cuando se ha firmado el contrato y luego de al menos dos meses de funcionamiento, se encuentra a un nivel de ejecución acorde con la programación física y financiera, según la información proporcionada por el VIPFE. Otros “sectores” se refieren a los sectores que forman parte de la estructura del gobierno central, como por ejemplo los sectores de salud, educación, transporte, industria y otros. La ejecución con otros sectores, implica un mínimo de “coordinación”, es decir de una participación conjunta para el logro de un objetivo común. Para probar la ejecución de una acción se requiere: Para las acciones terminadas. Un contrato que define la acción a emprender y Disponer de un acta de recepción definitiva por el beneficiario, sobre la cual no hay oposición. Para las acciones en curso. Un contrato que define la acción a emprender, acompañado de una 16

“Ficha de Proyecto” que incluye una programación física y financiera. Nota. A los fines de la evaluación de este y de los demás indicadores, solo se pueden “contabilizar” las acciones que respondan a todos estos criterios y que cuenten para cada uno de ellos con el “respaldo documental” que certifique los criterios mencionados. Se trata en general, de acciones que sean “elegibles” para el PNDIC. Indicador nº 2. Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles sub – nacionales (Gobierno Nacional, Prefectura y Municipios). Las definiciones antes mencionadas son validas para este indicador, se trata de 30 acciones. En este caso la coordinación es con agentes institucionales del nivel sub – nacional: Gobierno central, Prefecturas y Municipios, esta acción debe contribuir al cumplimiento de uno o más objetivos del PNDIC. Indicador n º 3. El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la LOPE (Ley de Organización del Poder Ejecutivo) sobre un nuevo marco institucional del sector que es aprobada e implementada. La definición de un nuevo marco institucional requiere: de un diagnóstico de la situación actual, claridad respecto de los nuevos objetivos a los cuales haya que responder y un plan de trabajo que adopte las principales líneas de acción tendientes a implementar el nuevo marco institucional. En este caso se ha franqueado el primer paso, con el llamado a una consultoría: “Elaboración de una propuesta para la reestructuración y reorganización interna del Viceministerio de la Coca y Desarrollo Integral” la que hará proposiciones acerca de la nueva estructura del VCDI y de sus relaciones con el sector, las que posteriormente serán evacuadas en una propuesta para implementarlas de acuerdo con los niveles de decisión correspondiente. Indicador nº 4. Plan Nacional de Desarrollo Integrar con Coca 2006 – 2010 aprobado por la máxima instancia correspondiente. (CONALTID). El “Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca”, PNDIC, ha sido efectivamente aprobado por el CONALTID por Resolución Multi ministerial nº 007/2008 del 24 de septiembre de 2008. En consecuencia para le evaluación del primer tramo no requiere de acciones adicionales a desarrollar. Indicador nº 5. Reuniones Regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial Realizadas. Este indicador apunta a establecer regularidad en el funcionamiento de la MESDI y a institucionalizar una instancia de discusión acerca de la implementación y evolución del programa. La implementación del PNDIC puede ayudar a la creación de esta instancia, en la medida que adquiere responsabilidades, una de ellas es la constitución de las misiones asociadas a los desembolso de los tramos variables. La oportunidad acerca del momento adecuado para ejecutar dichas misiones y su desarrollo exitoso, debe ser el resultado de un proceso constante de seguimiento acerca de los avances en el cumplimiento de cada uno de los indicadores. Como indicador se requiere que se hayan documentado, al menos seis reuniones, actualmente hay tres. Se requiere programar una mensualmente para llegar a abril con este indicador cumplido al 100%. Temas de discusión hay suficientes con el seguimiento en la implementación del PNDIC. La evaluación de este indicador es sencilla, el FONADAL que asegura la secretaria de la MESDI 17

podrá poner a la disposición del evaluador todos los documentos de soporte (Invitación, Hoja de presencias, Acta de la reunión etc.). Indicador nº 6. Misiones de evaluación y monitoreo programadas conjuntamente entre el VCDI y la MESDI. El PAPS establece para cada desembolso variable, la ejecución de una evaluación acerca del cumplimiento de los indicadores, estas misiones deben ser implementadas por el gobierno con una eventual asistencia técnica. Las reuniones de la MESDI será el foro que facilitara la constitución de estas misiones en coordinación con el VCDI. Indicador nº 7. Recursos financieros captados y canalizados para la implementación del PNIDIC 2006 – 2010. Este indicador debe tener una base clara de comparación para las estimaciones de cumplimiento, esta corresponde a los volúmenes de recursos captados y canalizados el año 2006. Siguiendo las estimaciones elaboradas por la Línea de Base “Se considera que un recurso ha sido captado cuando el mismo ha sido inscrito dentro del POA de la entidad ejecutora y se tiene un convenio de financiación. Se considera que un recurso ha sido canalizado cuando se ha procedido a su desembolso para la ejecución de un proyecto específico.” Los valores establecidos como base deben ser confirmados, luego de la confirmación estimar los valores mínimos que aseguren el cumplimiento del indicador. Una base informativa de calidad serán los datos del VIPFE e instituciones afines. Recursos Captados: son los recursos inscritos en los diferentes POAs o en proyectos elegibles reportados al VIPFE mediante el SISIN. Recursos Canalizados: son los recursos que una vez captados, han sido efectivamente desembolsados para la ejecución de un proyecto y registrado en el SISIN del VIPFE como ejecución financiera. La Línea de Base evaluó estos recursos en 130,65 y 105,165 millones respectivamente. Indicador nº 8. Concursos de Fondos realizados en las Zonas de Intervención de la Política Sectorial. Los Concursos de Fondos constituyen un instrumento para poner recursos financieros al alcance de entidades nacionales, locales o de comunidades con la finalidad de desarrollar proyectos que contribuyan a la implementación del PNDIC. Estos concursos pueden ser llamados por sector de actividad, lo que permite cubrir una mayor extensión de actividad y exige por parte de los solicitantes un mejor afinamiento de la actividad a desarrollar. Estos concursos pueden ser llamados por el VCDI y ejecutados por el FONADAL u otras instituciones ejecutoras. Durante 2008 FONADAL ha llamado a tres concursos, el indicador exige al menos cuatro. Un próximo llamado por sector ayudaría además a cumplir con la meta señalada para el segundo tramo variable. Indicador nº 9. Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidad para la ejecución de proyectos por parte de instituciones Nacionales y Actores Sociales del sector.

El obstáculo principal para documentar este indicador esta dado por la definición del concepto de “calidad” en la presentación de solicitudes. Luego de varias opciones acerca del concepto de “calidad” para evaluar este indicador, será que la presentación de la solicitud se haga en un formato estándar, común para todas las solicitudes y que responda a las condiciones establecidas por el SNIP y SISPLAN, tiene poco sentido elaborar criterios diferentes de los establecidos por los organismos regulares lo que no concuerda con la filosofía del PAPS. Esta “Ficha de Proyecto” estandarizada y simplificada, facilita también los procesos de seguimiento y evaluación de cada proyecto. Esta propuesta puede superar fácilmente las metas fijadas: un aumento del 10% respecto de los años anteriores. Indicador nº 10. Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con enfoque en equidad de género, participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos. El cumplimiento de este indicador exige la participación financiera del PNDIC en iniciativas transversales, en este caso se trata principalmente de cuestiones de género, o ligadas a grupos considerados como vulnerables. Cinco iniciativas permiten cumplir con la meta establecida por el indicador. Indicador nº 11. Proyectos ejecutados con enfoque en la prevención y mitigación de impactos ambientales. Los tres indicadores 10 – 11 – 12 son similares en cuanto la documentación necesaria para demostrar su ejecución. Este indicador exige el financiamiento de al menos 10 proyectos en acciones relacionadas con el medio ambiente. Las principales instituciones relacionadas con este indicador pueden ser las Prefecturas, los Municipios, el SERNAP y otros proyectos como Jatun Sacha. Indicador nº 12. Proyectos ejecutados en zonas expulsoras, con enfoque en la reducción de la migración temporal y/o definitiva hacia zonas productoras de hoja de coca. Luego de establecida las zonas expulsoras se procede a la recolección de la información a través de la “Ficha de Proyecto”. Se requieren 10 proyectos para cumplir con la meta. Indicador nº 13. Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial mejorado – año base 2007. Este es un indicador que muestra variaciones sensibles sólo a mediano y largo plazo. Ante la imposibilidad de establecer índices capaces de reflejar variaciones de corto plazo para este tipo de indicadores, se sugiere refundir este indicador con el siguiente para el cual es posible encontrar la información necesaria. El INE, el PNUD, los informes sobre los avances de los ODM y otros. Indicador nº 14. Porcentaje de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención – año base 2007. Este indicador puede ser documentado con la información proveniente del INE, PNUD, Informe sobre Desarrollo Humano, ODM u otros. Se trata de verificar si las acciones desarrolladas en la zona de intervención han modificado o no, y en que medida los ingresos obtenidos por la población que habita dicha zona.

En caso de no obtener series estadísticas seguras, una encuesta rápida en las escuelas acerca de posibles modificaciones en los hábitos de la población relativos al envío de los niños a la escuela puede ser u buen indicador ya que para la primera evaluación se debe demostrar que la situación no ha empeorado. Indicador N 15 : Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras. Estos dos últimos indicadores – 15 y 16 – pueden ser considerados como evaluadores de los resultados de la Política de Desarrollo Integral, en la medida que tratan de medir resultados ligados al Objetivo Global asignado a la implementación del PNDIC. En este caso se trata de evaluar si ha habido efectos en la política de racionalización de las diferentes zonas productoras de coca, y si ha habido evaluar en que medida. La Línea de Base estima que se deben racionalizar aproximadamente 3.000 hectáreas por ano para llegar a unas 20.000 hectáreas en total al año 2010, que es la meta establecida en el PNDIC. Para documentar este indicador se debe recurrir a las cifras del F57, la ONUDD, CONALTID, la ENLCN etc. Indicador N 16 : Cultivo de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos. Similar al caso anterior, esta vez se trata de estimar los avances en la política de erradicación de cultivos de coca existentes en áreas protegidas y/o Parques Nacionales. La meta estimada por la Línea de Base alcanza a unas 460 hectáreas anuales. Conclusión. Este documento puede servir de base para la evaluación del primer tramo variable, el que podría llevarse a cabo durante el mes de abril. En el caso que el VCDI y/o la MESDI estimen conveniente ejecutar una misión de evaluación conjunta, incluyendo los dos primeros tramos variables, se trataría de agregar los indicadores cuantitativos a las metas actuales, ya que las tareas necesarias para documentar su cumplimiento son similares. Más delicado parece ser el caso de los indicadores acerca del desarrollo de procesos, para los cuales los indicadores son más cualitativos. Sin embargo salvo una o dos excepciones parecen estar al alcance de una programación adecuada y un seguimiento eficaz por parte del VCDI.

Elementos constitutivos de la “Ficha de Proyectos” Introducción La necesidad de una “Ficha de Proyectos” tiene varias explicaciones de las cuales sólo mencionaremos las más relevantes para nuestros fines. Existe la necesidad de estructurar la información que sustenta un proyecto o acción, para una mejor comprensión de quienes ajenos a él deben examinar su factibilidad para la posterior asignación de recursos. Por otra parte, se requiere para fines de programación global, tener la posibilidad de ordenarlos y compararlos de manera de poder sacar conclusiones generales acerca de su impacto global sobre una región o país, o de optar por una determinada combinación de ellos. También facilita su formulación para quienes se enfrentan a la tarea de elaborar un proyecto, llevándolo de la etapa de “idea de proyecto” a “proyecto”, es decir constituye una guía de elaboración condensada, la que necesariamente debe ser simple, fácil de entender, debe incluir toda la información necesaria para su evaluación e identificación, sin que se constituya en obstáculo a su utilizador, pero facilite las tareas de seguimiento y evaluación de lo programado. Sobre estas bases, y siguiendo las normas avanzadas por el Sistema Nacional de Inversión Publica, SNIP, parece importante definir algunos elementos que deben ser incluidos en una “Ficha de Proyectos” que contenga estas características y responda a las necesidades de implementación del PNDIC. El SNIP es un conjunto de normas instrumentos y procedimientos comunes para todas las entidades del sector publico, mediante las cuales se relacionan y coordinan entre si para formular, evaluar, priorizar, financiar y ejecutar proyectos de inversión pública que, en el marco de los planes de desarrollo nacional, departamental y municipales, constituyen las opciones mas convenientes desde el punto de vista económico y social 3 . El SNIP comprende los ámbitos: ¾ Nacional: Todos los Ministerios, las Secretarias nacionales, entidades descentralizadas, empresas públicas y fondos de inversión y desarrollo que canalizan recursos para la inversión pública sectorial. ¾ Departamental: Comprende todas las Prefecturas departamentales y sus Entidades Dependientes que canalizan recursos para la inversión pública regional. ¾ Municipal: Que comprende a todos los gobiernos municipales y sus Entidades Dependientes que canalizan recursos para la inversión pública local. Interesa clarificar estas nociones, por cuanto la actividad del PNDIC, estará estrechamente relacionada con la inversión pública en sus diferentes ámbitos. Ficha de Proyectos Una primera característica de una ficha de proyectos es la posibilidad de identificar claramente sus elementos más relevantes, de los cuales parece importante definir algunos.

Sistema Nacional de Inversión Pública. Normas Básicas. Ministerio de Hacienda. Articulo 1.

Código de Identificación. Para el caso del PNDIC, este código debe permitir su identificación exacta y única. ¾ Debe definir con precisión la zona de ejecución dentro del área de intervención, ya sea zona de producción, zona expulsora o zona de riesgo. Para ello se utilizan las letras ZP – ZE – ZR. ¾ El Municipio de ejecución, cada acción o proyecto se ejecuta en un área determinada que pertenece a un municipio, esta cualidad debe ser retenida, para ello se pueden utilizar las tres primeras letras del municipio. En el caso de Irupana, tendremos IRU, si dos o mas municipios tienen las primeras letras similares, se procede a agregar otra hasta llegar a su diferenciación. ¾ El Número correlativo para diferenciar uno de otro dentro de un mismo municipio, expresado en tres caracteres, siendo el primero: 001, luego el 002 hasta 999. ¾ El sector de actividad o componente, de acuerdo a los ejes de acción del PNDIC. Estos pueden ser: DE para desarrollo económico; DS para desarrollo social; RN para recursos naturales y medio ambiente y FI para fortalecimiento institucional. ¾ Finalmente el año de inicio o de ejecución del proyecto. De esta manera, y siguiendo lo expuesto, si un proyecto se inicia este año en Irupana, y supongamos que es el primero que se ejecuta, en materia de medio ambiente, tendrá el código de identificación siguiente: ZP/IRU/001/RN/09. Esta modalidad favorece posteriormente el análisis por municipio, zona de intervención y/o componente, permitiendo sacar las conclusiones necesarias a una posible replicabilidad. Fechas. Fechas de Aprobación por la entidad involucrada, Fecha de Inicio de las actividades y Fecha prevista de término de las mismas. Esto favorece el seguimiento y la evaluación de la eficiencia del ejecutor, permitiendo apoyos externos si fuera necesario. Descripción de la situación actual, sin proyecto. Esto permite la evaluación del problema y del nivel de dificultades que existen y que impiden el ejercicio de una actividad económica o de otro tipo, también se agrega el número de personas afectadas. Descripción de la Actividad a ejecutar. Una breve descripción de la acción a emprender para resolver la situación antes mencionada. Es necesario para examinar su pertinencia en el marco de las acciones del PNDIC. Indicando las ventajas que la ejecución de dicho proyecto acarrearía para la comunidad y el costo asociado a la ejecución. En esta descripción se debe incluir la localización exacta dentro del municipio, comunidad, extensión geográfica, beneficiarios directos e indirectos y el costo total. Especificaciones técnicas y/o administrativas. Síntesis de la descripción técnica de las acciones a emprender. Si fuera necesario, se deben incluir elementos técnicos como tipo de material a utilizar, manera de conseguirlos y tiempos asociados, legislación asociada a su uso, y normas legislativas que favorezcan o dificulten la ejecución de los trabajos. Esta etapa debe incluir una programación física y financiera de las acciones a emprender. Esta información permitirá las tareas de seguimiento y evaluación, pero también facilitará la función asignación de recursos por parte de la TGN, así los recursos llegarán a la institución ejecutora de manera oportuna, de acuerdo a la programación, a los montos y a la regularidad requerida, para asegurar el buen avance de las acciones. 22

Presupuesto Total. Indicar el valor total de la inversión o acción a implementar clasificada según su origen en tres categorías: ¾ Recursos PAPS. Son los recursos que pueden ser elegibles para las evaluaciones de los indicadores PAPS. ¾ Recursos Propios. Son los recursos recolectados por impuestos locales. ¾ Otros Recursos o Donantes. Recursos provenientes de otros Donantes. Esta separación tiene su importancia debido a que las líneas Recursos Propios y Otros Recursos se pueden asimilar a captaciones y canalizaciones de recursos. Esta información es susceptible de ser usada para otro indicador de cumplimiento de los indicadores asociados a los montos variables. Su Evaluación Final. En la opinión de los solicitantes o promotores explicar porque les parece que esta es la mejor solución y no otras. Defina las ventajas sobre las soluciones alternativas si hubiera. Conclusión. Como esta acción mejoraría las condiciones de vida de la población.

Ficha de Programación Física y Financiera por Proyecto. Código: Actividades Resumidas

Programación Física Enero

Febrero

Marzo

Abril

Mayo

Junio

Julio

Agosto

Septiembre

Octubre

Noviembre

Actividad 1 Actividad 2 Actividad 3 Actividad 4 … … … … Actividad 9 Fin de la Obra

Código: Actividades Resumidas

Diciembre

Programación Financiera Enero

Actividad 1 Actividad 2 Actividad 3 Actividad 4 … … … … Actividad 9 Fin de la Obra

Necesidad Recursos Mensuales Avances Mensuales Tasa de Ejecución Mensuales

Febrero

Marzo

Abril

Mayo

Junio

Julio

Agosto

Septiembre

Octubre

Noviembre

Diciembre

80 40

100 100 50 50 50 60 X 80

100

150