Presentación APS HJB [Modo de compatibilidad]

Delegación de la Comisión Europea en Bolivia

Apoyo Presupuestario Sectorial Lecciones Aprendidas del PAPS y el PASAAS de la CE Análisis de la contribución del APS a la Gobernanza y el fortalecimiento institucional de los sectores

Análisis Específicos para la implementación de APS

Análisis de l la situación macroeco‐ nómica

Análisis de A áli i d la política sectorial

Análisis de la la capacidad sectorial e institucio‐ nal

Análisis de sistemas de de monitoreo del desempe‐ ño y de y de consulta

Análisis del estado de estado de coordina‐ ción con los donantes

Análisis de l la gestión ió de las finanzas públicas

Análisis del Plan de Plan de Gastos a Mediano Plazo (PGMP)

Objetivos del Programa PASSAS

Apoyo a la reforma sectorial p y

• Apoyar a la reforma sectorial puesta en marcha bajo el liderazgo del Viceministerio de Servicios Básicos (VSB) • Fortalecimiento institucional y asistencia técnica técnica, especialmente la dirigida a la FUNDASAB.

Desarrollo de una nueva Política Financiera:

• Apoyar el proceso consultivo y participativo en marcha para adecuar una nueva Política Financiera en el sector (elemento clave de la reforma sectorial)

Inversiones en el sector

• Otorgar financiamiento para obras de infraestructura de Saneamiento Básico que mejoren las condiciones de vida de la población más desfavorecida impulsando la sostenibilidad social, ambiental y los servicios.

Mejora de la gestión de las finanzas públicas

• Optimizar la gestión de las finanzas públicas públicas, en coordinación con otros donantes e instancias gubernamentales, mediante el desarrollo de un sistema eficiente de gastos y el mejoramiento de la ejecución presupuestaria p p en el sector

Objetivos del PAPS

Objetivo General

• Apoyar al GdB en su lucha contra el narcotráfico, en un marco de concertación de concertación y paz y paz social

Objetivo Específico

• Apoyar el diseño e implementación de ciertos componentes de la política de la política pública sectorial de de Desarrollo Integral, definiendo sus alcances, límites e interrelación con otros sectores y niveles subnacionales para lograr una visión política compartida

Desembolsos Tramos Fijo y Variable

Desembolsos PAPS 2008 TF TV ATI Total

3 0,6 3,6

Montos Anuales 2009 2010 4 3 3 6 0,5 0,5 7,5 9,5

Total (ME)

%

2011 1 4 0,4 5,4

11 13 2 26

42 50 8 100

Desembolos PASSAS Ejercicio Desembolso fijo Desembolso variable: - Reforma sector - Ejecuci贸n inversi贸n - GFP Total Apoyo presupuesto Asistencia T茅cnica

2004 潞 2 Sem Sem. 15.5

2005

2006

2007

Total

4.5

2.5

2.5

25

----

5 -2

2 5 2

2 6 1

10 10 5

15.5

11.5

11.5

11.5

50

1.5

51.5

Actividades típicas de la evaluación de cumplimiento de indicadores

Análisis de documentación relevante (información, estadísticas etc.) para analizar los avances del sector en los aspectos estratégicos señalados en el Convenio.

Realización de entrevistas con actores relevantes del sector, t t del tanto d l Gobierno G bi Nacional como de la Cooperación Externa

Procesamiento de la información proporcionada por los Viceministerios y cooperantes t para validar el grado de cumplimiento de indicadores

Visita a las entidades relacionadas al sector; SISAB, VIPFE, VSB, Ministerio del Agua, FONADAL, DIGPROCOCA, UDESTRO y otras instituciones nacionales y en terreno a EPSAS, COPAGUAS Villa 1º de Mayo y SAGUAPAC, Mancomunidades del Trópico y Yungas

Presentación de Informe a la Mesa Sectorial, GdB y la CE con propuesta de desembolsos

L贸gica del an谩lisis del grado de cumplimiento de los indicadores del Tramo Variable

Análisis del Grado de Cumplimiento Misión PASSAS

Evaluación de Cumplimiento de Indicadores

Status

Indicadores de avance Tramo Variable

41% € 3.107.000,00

i) Indicadores de avance de la política sectorial 1. Plan Nacional de Saneamiento Básico presentado a por el Gobierno a los actores institucionales del sector y a la comunidad de donantes 2. La Mesa Sectorial sigue funcionando regularmente (mínimo 4 reuniones anuales) en torno a un Plan de acción del sector liderado por el Viceministerio de Servicios Básicos g Operativo p de la Política Financiera Sectorial elaborado 3. Reglamento 4. Evidencias de fortalecimiento y asistencia técnica por parte del Gobierno (y/u otro mecanismo alternativo) a EPSAs del sector.

% Programado % Justificado Dif. Cumplimiento p Ponderación € € € 100% € 7.607.500,00 93% € 7.104.000,00 € 503.500,00 92% € 2.853.500,00 € 253.500,00

Cumplido 26% 800.000,0

100% € 800.000,00 € ‐

32% 1.000.000,0 26% 800.000,0 ,

100% € 1.000.000,00 € ‐ 100% € 800.000,00 , € ‐

Cumplido

p Cumplido Parcialmente Cumplido

ii) Indicadores relativos al cumplimiento de las Metas del Milenio (MDG) 1. Evidencia de aumento de la cobertura del agua en el país entre 10/2007 y 10/2008 con 10.000 conexiones en todo el país 2. Evidencia de aumento de la cobertura en saneamiento entre 10/2007 y 10/2008 con 7.000 conexiones en todo el país

Cumplido

3 Aumento del 15% de las EPSAS regularizadas (respecto a octubre 2007) 3.

Cumplido

16% 507.000,0

50% € 253.500,00 € 253.500,00

53% € 4.000.500,00

100% € 4.000.500,00 ‐

37% 1.500.000

100% 1.500.000 ‐

37% 1.500.000 25% 1.000.500 1 000 500

100% 1.500.000 ‐ 100% 1.000.500 1 000 500 ‐

Cumplido

7% € 500.000,00

iii) Indicadores de sostenibilidad de inversiones Parcialmente Cumplido

50%

50% € 250.000,00 € 250.000,00

Análsis del Grado de Cumplimiento Misión PAPS

Evaluación de Cumplimiento p de Indicadores

Status

Indicadores de avance Tramo Variable

30% € 900.000,00

i) Indicadores de avance de la política sectorial 1 Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores.

Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno Nacional Nacional, Prefecturas 2 y Municipios).

El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de Organización del poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marco institucional del Sector, la misma que es aprobada e 3 implementada.

Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado por la máxima instancia 4 correspondiente (CONALTID). realizadas.

5 Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial realizadas Misiones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamente entre el VCDI y la Mesa de 6 Coordinación Sectorial.

7 Recursos financieros captados y canalizados para la implementación del PNDIC 2006-2010.

Incumplido Cumplido

iii) Indicadores relacionados a Superficie de Cultivo de Hoja de Coca 15 Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras.

Cultivos de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos.

16

10% 90.000,0

90% € 810.000,00 € 90.000,00 0% € ‐

€ 90.000,00

10% 90.000,0

100% € 90.000,00 € ‐

20% 180.000,0

100% € 180.000,00 € ‐

20% 180.000,0 10% 90 90.000,0 000 0

100% € 180.000,00 € ‐ 100% € € 90.000,00 90 000 00 € € ‐

10% 90.000,0 20% 180.000,0

100% € 90.000,00 € ‐ 100% € 180.000,00 € ‐

Cumplido

Cumplido Cumplido Cumplido Cumplido

50% € 1.500.000,00

ii) Indicadores relativos al Desarrollo Integral sectorial.

8 Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidad para la ejecución de 9 proyectos por parte de instituciones nacionales/subnacionales y otros actores sociales.

Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con orientación puntual en equidad de género, 10 participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos.

Proyectos ejecutados con orientación puntual en la prevención y mitigación de impactos 11 ambientales Proyectos ejecutados en zonas expulsoras expulsoras, con orientación puntual en la reducción de la 12 migración temporal y definitiva hacia zonas productoras de hoja de coca. Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial 13 mejorado. % de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención.

14

% Programado % Justificado Dif. € € € Ponderación Cumplimiento 100% € 3.000.000,00 88% € 2.625.000,00 € 375.000,00

Cumplido Cumplido

85% € 1.275.000,00 € 225.000,00

30% 450.000 450 000

100% € € 450.000,00 450 000 00 € € ‐

20% 300.000

100% € 300.000,00 € ‐

10% 150.000

100% € 150.000,00 € ‐

10% 150.000

100% € 150.000,00 € ‐

10% 150.000

100% € 150.000,00 € ‐

Cumplido Cumplido Cumplido Parcialmente Cumplido Incumplido

10% 150.000 10% 150.000

Cumplido Parcialmente Cumplido

50% € 75.000,00 € 75.000,00 0% € ‐

€ 150.000,00

20% € € 600.000,00 600 000 00 50% 300.000

90% € € 540.000,00 540 000 00 € € 60 000 00 60.000,00 100% € 300.000,00 € ‐

50% 300.000

80% € 240.000,00 € 60.000,00

Algunas Lecciones Aprendidas de los APS

El APS y su contribución a los objetivos de la Declaración de París

Declaración de París

Apropiación

‐ Apoyo inicial al desarrollo e implementación de instrumentos de planificación propios del gobierno,

Alineación ‐ Ajuste de los APS al PND y Estrategias Sectoriales (PNDIC y PNSB)

Armonización - Ayuda a reducción de costos de Ayuda a reducción de costos de transacción improductivos

- Alta sensibilidad del APS al contexto, necesidades específicas del GdB, realidad ‐ Optimización de los mecanismos de coordinación y financiamiento y institucional y a las políticas sectoriales institucional y a las políticas sectoriales.

- Fomento de la ejecución de las Mesas Sectoriales bajo el liderazgo del Viceministerio

‐Contribución colateral a la utilización de las capacidades sectoriales existentes, al ‐ Promoción del dialogo político sectorial no requerir de una estructura paralela y al desarrollo de mecanismos de trabajo para la administración y ejecución conjunto para apoyar el fortalecimiento i i i l l b “ b ” ‐ Vinculación del financiamiento con un institucional y la buena “gobernanza” ‐ Apoyo al fortalecimiento de los sectorial (Mesa Sectorial) Viceministerios Sectoriales, con Planes de marco único de condiciones y/o una serie de indicadores derivados del PND y FI PNDIC Mejora de la GFP del Gobierno de la GFP del Gobierno Nacional ‐Mejora por Tramo Fijo

Contribución del APS a la Gobernanza Sectorial

Desarrollo de Desarrollo de marco normativo‐ legal

Apoyo al desarrollo de políticas sectoriales e instrumentos de planificación

Fortalecimien‐ to de la institucionali‐ dad

Optimización de las funciones de la cartera la cartera ministerial mediante planes de FI y Desarrollo Organizacio‐ nal

Apoyo a la Institucionali‐ zación de la Mesa Sectorial

Asistencia para el diseño de Mecanismos de Evaluación de Desempeño

Mecanismos de coordinación institucional a nivel horizontal y vertical

Mejora de la Mejora de la gestión de las finanzas públicas

Algunos Problemas en la Ejecución del APS

PASAAS

‐ Falta de un Marco de Evaluación de Desempeño (PAF) ‐ Necesidad de Apoyo a la Balanza de Pagos al inicio del l d l d l Programa desvió la atención en la reforma sectorial ‐ Primer caso de APS en el sector y el país con cierta y p desconfianza de donantes ‐ Falta de liderazgo gubernamental al inicio del APS ‐ Escasa armonización en la E i ió l fase de arranque ‐ Débil desarrollo del marco presupuestario de mediano plazo

PAPS

‐ La Mesa Sectorial no se encontraba operativa al inicio del Programa ‐ En la fase de arranque inconvenientes con la modalidad por desconocimiento de autoridades ministeriales e y algunos cooperantes ‐ Procedimientos administrativo‐financieros específicos con multiplicidad de Cuentas y Libretas del GdB asociadas a la CUT, lo que conforma una estructura híbrida (mix de APS + Proyecto) que no favorece la fungibilidad de los fondos requerida por un APS.

Los Planes Sectoriales, si bien expresan la política del sector, deben ser diseñados como instrumentos de planificación de largo plazo, con costos, cronograma de ejecución, indicadores que permiten medir l a operatividad de sus objetivos estratégicos, etc.

13

Finalmente, el APS en la práctica

APS/Ayuda al Desarrollo

El APS, una realidad

Un trabajo permanente

• En el 2008, 2008 aproximadamente un 20% del total de los desembolsos se hizo mediante apoyo presupuestario sectorial y casi un 30% en otro tipo de apoyo basado en Programas.

• Diversos Di sectores adoptaron d la l modalidad d lid d • Funcionan las Mesas Sectoriales • Hay alineamiento a las Estrategias Sectoriales • El GdB está cada vez más interesado en la modalidad

• El APS implica un trabajo diario de la institución para lograr resultados y asegurar desembolsos • Requieren una fuerte coordinación institucional, a nivel horizontal y vertical • Se debe trabajar j p para fortalecer las p políticas e instituciones • La programación del APS exige optimizar los tiempos y la asignación de recursos humanos para los informes del TF y TV

Muchas Gracias

Consultor: Hernรกn Benchaya