Presentación APS PAPS 12-3-2010 [Modo de compatibilidad]

Bolivia Programa de Apoyo a la Política Sectorial (Apoyo al Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006 – 2010) Convenio de Financiación DCI/2007/19027 Taller de Presentación ATIs APS de la DUE Gestión de los APS: Algunas cuestiones relevantes asociadas a los desembolsos del TF y TV 12 de Mayo de 2010

El APS: Cuestiones relevantes con la programaci贸n de desembolsos

Definición de Tramo Fijo y Tramo Variable del APS Objetivos j

Tramo Tramo Fijo Asociado a la macroeconomía, ggestión de las finanzas públicas y avance de la política sectorial

Tramo Variable Asociado a la política lí i sectorial, su marco i tit i institucional, las l l inversiones y la capacidad de operación en el operación en el sector

3

Desembolsos Tramos Fijo y Variable Desembolsos Previstos del PAPS Recursos PAPS en apoyo al PNDIC Tramos

Desembolsos Anuales Previstos – Trimestres 2008 T3 T4

Fijos Variables a ab es

3

Totales

3

2009 T3 T4

2010 T3 T4

2011 T3 T4

4

3 6

1 -

4

11 13 3

6

1

4

24

3

1.

Millón Euros Total

4

3

3

de

Reprogramación Inicial de Calendario para armonizar y facilitar la aplicación de los recursos • No se modifica el compromiso financiero de la Comisión y respeta el plaza operativo establecido en el Convenio de Financiacion • Las actividades del PAPS se han iniciado en el mes de Marzo del 2008 can la firma del C Convenio de Financiacion i d Fi i i par parte del Ministerio de Desarrollo Rural, Agropecuario y t d l Mi i t i d D ll R l A i Media Ambiente (MDRAyMA) hoy Ministerio de Desarrollo Rural y Tierra (MDRyT), es decir can un cierto retardo en relación a la presentación del Convenio de Financiacion en el mes de noviembre del 2007 • Inestabilidad del FONADAL y el VCDI • Inexperiencia y desconocimiento institucional en cuanto a la modalidad "apoyo presupuestario" • Operatividad a fines de 2008 (contexto electoral) • Adecuación al ciclo presupuestario del GdB

Desembolsos Tramos Fijo y Variable Cronograma Indicativo de Solicitudes y Desembolsos PAPS Tramos

Importe

Primer Tramo Fijo Segundo tramo fijo Primer tramo variable Tercer tramo fijo Segundo tramo variable Cuarto tramo fijo Tercero tramo variable

3 M (€) 4 M (€) 3 M (€) 3 M (€) 6 M (€) 1 M (€) 4 M (€)

Fecha indicativa de solicitud Junio 2008 Julio 2009 Septiembre 2009 Junio 2010 Septiembre 2010 Junio 2011 Septiembre 2011

Fecha indicativa de desembolso Diciembre 2008 Septiembre 2009 Noviembre 2009 Agosto 2010 Noviembre 2010 Agosto 2011 Noviembre 2011

1. Programación de los Tramos Fijos: Estandarización de reportes Indicador No 3?

• Los desembolsos asociados al Tramo Fijo están programados en j p g función de la disponibilidad de información sectorial • Temporalidad de los Informes del Banco Central sobre situación macroeconómica • Disponibilidad de información relacionada con la gestión de las Disponibilidad de información relacionada con la gestión de las finanzas públicas • Informe Artículo IV FMI

Proceso de desembolsos del Tramo Fijo y Tramo Variable

Proceso de Desembolso del Tramo Fijo

ANÁLISIS DE SOLICITUD POR PARTE DE LA DELEGACIÓN

SOLICITUD ESCRITA DEL DESEMBOLSO DEL TRAMO FIJO POR PARTE DEL PAÍS

UNIDAD GEOGRÁFICA ANALIZA Y PREPARA PROPUESTA DE DECISIÓN DE PAGO / visa DG RELEX

DELEGACIÓN COMPRUEBA QUE EL PAGO SE HA REALIZADO

DIRECTOR GEOGRÁFICO DE AIDCO FIRMA CARTA AL JdD AUTORIZANDO DESEMBOLSO (prior agreement)

Relevancia de la información sobre situación macroeconómica, gestión de las finanzas públicas y avance de la política sectorial de la política

DELEGACIÓN AUTORIZA PAGO

Proceso de Desembolso del Tramo Variable: Fase 1

ANÁLISIS DE SOLICITUD POR PARTE DE LA DELEGACIÓN

Primera Etapa: Análisis p resultados año N‐1 en año N para desembolso en año N+1

SOLICITUD ESCRITA DEL ANÁLISIS DEL TRAMO VARIABLE POR PARTE DEL PAÍS

UNIDAD GEOGRÁFICA ANALIZA Y SUGIERE EL MONTO A PAGAR /DG RELEX

DELEGACIÓN COMPRUEBA QUE EL MONTO HA SIDO INCLUÍDO EN EL BORRADOR DEL PRESUPUESTO N+1

DIRECTOR GEOGRÁFICO DE AIDCO FIRMA CARTA AL JdD SUGIRIENDO MONTO A PAGAR

DELEGACIÓN INFORMA DEL MONTO AL PAÍS

Proceso de Desembolso del Tramo Variable: Fase 2

ANÁLISIS DE SOLICITUD POR PARTE DE LA DELEGACIÓN

SOLICITUD ESCRITA DEL DESEMBOLSO DEL TRAMO VARIABLE POR PARTE DEL PAÍS

UNIDAD GEOGRÁFICA Á ANALIZA Y PREPARA PROPUESTA DE DECISIÓN DE PAGO / visa DG RELEX

DELEGACIÓN COMPRUEBA QUE EL PAGO SE HA REALIZADO

DIRECTOR GEOGRÁFICO DE AIDCO FIRMA CARTA AL JdD AUTORIZANDO DESEMBOLSO (prior agreement)

Segunda etapa: Solicitud, Análisis eligibilidad, Desembolso. Año N

DELEGACIÓN AUTORIZA PAGO (approval of the validation of expenditure)

Rol de la ATI en el proceso de gesti贸n de desembolsos

Preparación del Dossier de Desembolso

Suministro de información relevante para el Dossier de Desembolso de la DUE a la Sede Apoyo al Análisis presentado por el País (incluyendo anexos)

Apoyo a la apreciación de la DUE sobre aspectos clave clave de la GFP

Resumen de las condiciones cumplidas

Soporte para el análisis de la situación en relación en relación a cada condición y fuentes de información

Actividades relevantes de la ATI para el Tramo Fijo Incidencia de la ATI

Focalización

Stakeholders

• Definición de Sumario • Identificación de Temas Estratégicos

• Identificación de actores sectoriales relevantes • Definición de Definición de fuentes estratégicas de información

Elaboración del Informe • Definición de formato • Acompañamiento permanente t

SOLICITUD ESCRITA DEL DESEMBOLSO DEL TRAMO FIJO POR PARTE DEL PAÍS POR PARTE DEL PAÍS

Actividades relevantes de la ATI para el Tramo Variable (1) Incidencia de la ATI

Análisis de Línea Basal • Definición precisa de metas • Identificación de Fuentes de Verificación

Análisis de riesgo de los Indicadores de la Línea Basal • Revisión de riesgos de incumplimiento de los indicadores definidos

Involucramiento de la Mesa Sectorial (MESDI) • Ronda inicial para búsqueda de información para indicadores

SOLICITUD ESCRITA DEL DESEMBOLSO DEL TRAMO VARIABLE POR PARTE DEL PAÍS Í

Actividades relevantes de la ATI para el Tramo Variable (2) Incidencia de la ATI Elaboración de Nota Metodológica • Definición de acciones requeridas para la Evaluación del TV • Respaldo Documental • Rol de la MESDI • Elaboración de la Ficha de Proyectos Elegibles para el cumplimiento de indicadores Elaboración del Informe del MDRT • Autoevaluación del Grado de Cumplimiento de los Indicadores • Recopilación de información sectorial de soporte • “Microgestión” para tener información oportuna (Notas, formatos información, Actas MESDI)

Misión de Validación del Grado de Cumplimiento de los Indicadores del Tramo Variable • Validación ≠ Evaluación • Elegibilidad≠ Condicionalidad

SOLICITUD ESCRITA DEL DESEMBOLSO DEL TRAMO VARIABLE POR PARTE DEL PAÍS Í

Atributos de la Validación del Grado de Cumplimiento de Indicadores del TV

Análisis SMART Análisis SMART de los Indicadores

Acompañamiento Acompañamiento Técnico de la Mesa Sectorial

Propuesta de Propuesta de Reponderación en base al Convenio

Coordinación con el Viceministerio

Visita a terreno

Informe de Validación propuesto a la Delegación

Actividades ejecutadas para el logro de los objetivos de la Validación

Análisis de documentación relevante (PNDI:

Estrategia Lucha contra el NT, Informes de Monitoreo UNODC, g Planes y Estrategias

Anteriores, Información Estadística INE etc.) para analizar los

avances del sector en los aspectos estratégicos señalados en ell C Convenio. i

Realización de

entrevistas con actores relevantes del sector, tanto del Gobierno Nacional como de la Cooperación Externa Visita a terreno Entrevistas con responsables de la

Mancomunidad del Trópico y Yungas FONADAL Regional y UDESTRO

Procesamiento P i t y validación preliminar de

la información proporcionada por el VCDI, relativa a los avances del sector tanto en el área de

reforma sectorial, desarrollo integral y racionalizacioón y

erradicación de superficie de cultivo de hoja de coca.

Elaboración de Informe Visita a las entidades

relacionadas al sector; VCDI, FONADAL, DIGCOIN, Vi Viceministerio i i t i de d

Defensa Social , DIGPROCOCA, VIPFE

Preliminar e Informe Final, incorporando todas las sugerencias y observaciones

realizadas li d tanto por funcionarios gubernamentales y DCE

Evaluación de Cumplimiento de Indicadores Indicadores de avance Tramo Variable

S

M

A

R

T

Específico

Medible

Aceptable

Realista

Oportuno

‐

‐

+

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‐

‐

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+

‐

+

‐

‐

+

‐

+

‐

‐

+ +

+ +

+ +

+ +

+ +

i) Indicadores de avance de la política sectorial 1 Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores.

Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno Nacional, Prefecturas 2 y Municipios).

El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de Organización del poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marco institucional del Sector, la misma que es aprobada e 3 implementada. p Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado por la máxima instancia 4 correspondiente (CONALTID).

5 Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial realizadas.

Misiones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamente entre el VCDI y la Mesa de 6 Coordinación Sectorial.

Recursos financieros captados y canalizados para la implementación del PNDIC 2006-2010.

7 ii) Indicadores relativos al Desarrollo Integral 8 Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial.

Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidad para la ejecución de proyectos por parte de instituciones nacionales/subnacionales y otros actores sociales sociales.

9 Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con orientación puntual en equidad de género, participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos.

10 Proyectos ejecutados con orientación puntual en la prevención y mitigación de impactos 11 ambientales ó puntual en la reducción ó de la Proyectos ejecutados en zonas expulsoras, con orientación 12 migración temporal y definitiva hacia zonas productoras de hoja de coca. Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial 13 mejorado. % de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención.

14 iii) Indicadores relacionados a Superficie de Cultivo de Hoja de Coca 15 Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras.

16 Cultivos de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos.

Análsis del Grado de Cumplimiento Misión PAPS

Evaluación de Cumplimiento p de Indicadores

Status

Indicadores de avance Tramo Variable

30% € 900.000,00

i) Indicadores de avance de la política sectorial 1 Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores.

Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno Nacional Nacional, Prefecturas 2 y Municipios).

El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de Organización del poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marco institucional del Sector, la misma que es aprobada e 3 implementada.

Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado por la máxima instancia 4 correspondiente (CONALTID). realizadas.

5 Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial realizadas Misiones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamente entre el VCDI y la Mesa de 6 Coordinación Sectorial.

7 Recursos financieros captados y canalizados para la implementación del PNDIC 2006-2010.

Incumplido Cumplido

iii) Indicadores relacionados a Superficie de Cultivo de Hoja de Coca 15 Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras.

Cultivos de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos.

16

10% 90.000,0

90% € 810.000,00 € 90.000,00 0% € ‐

€ 90.000,00

10% 90.000,0

100% € 90.000,00 € ‐

20% 180.000,0

100% € 180.000,00 € ‐

20% 180.000,0 10% 90 90.000,0 000 0

100% € 180.000,00 € ‐ 100% € € 90.000,00 90 000 00 € € ‐

10% 90.000,0 20% 180.000,0

100% € 90.000,00 € ‐ 100% € 180.000,00 € ‐

Cumplido

Cumplido Cumplido Cumplido Cumplido

50% € 1.500.000,00

ii) Indicadores relativos al Desarrollo Integral sectorial.

8 Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidad para la ejecución de 9 proyectos por parte de instituciones nacionales/subnacionales y otros actores sociales.

Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con orientación puntual en equidad de género, 10 participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos.

Proyectos ejecutados con orientación puntual en la prevención y mitigación de impactos 11 ambientales Proyectos ejecutados en zonas expulsoras expulsoras, con orientación puntual en la reducción de la 12 migración temporal y definitiva hacia zonas productoras de hoja de coca. Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial 13 mejorado. % de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención.

14

% Programado % Justificado Dif. € € € Ponderación Cumplimiento 100% € 3.000.000,00 88% € 2.625.000,00 € 375.000,00

Cumplido Cumplido

85% € 1.275.000,00 € 225.000,00

30% 450.000 450 000

100% € € 450.000,00 450 000 00 € € ‐

20% 300.000

100% € 300.000,00 € ‐

10% 150.000

100% € 150.000,00 € ‐

10% 150.000

100% € 150.000,00 € ‐

10% 150.000

100% € 150.000,00 € ‐

Cumplido Cumplido Cumplido Parcialmente Cumplido Incumplido

10% 150.000 10% 150.000

Cumplido Parcialmente Cumplido

50% € 75.000,00 € 75.000,00 0% € ‐

€ 150.000,00

20% € € 600.000,00 600 000 00 50% 300.000

90% € € 540.000,00 540 000 00 € € 60 000 00 60.000,00 100% € 300.000,00 € ‐

50% 300.000

80% € 240.000,00 € 60.000,00

Estimación Tramos Variables 2010/2011. Propuesta de reponderación Valores esperados Evaluación Tramo Varible

Indicador Porcentaje Nº

Descripción

Grupo 1: Indicadores relacionados con la Política Sectorial 1 2 3 4 5 6 7

Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno nacional, Prefecturas y Municipios) El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de Organización del Poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marco institucional del Sector, la misma que es aprobada e implementada Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado por la máxima instancia correspondiente Reuniones regulares de la mesa de Coordinación Sectorial realizadas Misisones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamante entre el VCDI y la Mesa de Coordinación Sectorial Recursos Financieros captados y canalizados para la implementación del PNDIC 2006-2010 (Año base 2007)

Grupo 2: Indicadores relacionados con la generación de procesos de Desarrollo Integral 8 9

10 11 12 13 14

Ponderación

Concurso de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidad para la ejecución de proyectos por parte de instituciones nacionales, subnacionales y actores sociales del sector Iniciativas apoyadas en zonas de intervanción con enfoque en equidad de género, participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos Proyectos ejecutados con enfoque en la prevención y mitigación de impactos ambientales P Proyectos t ejecutados j t d en zonas expulsoras, l con enfoque f en la l reducción d ió de la migración temporal y definitiva hacia zonas productores de hoja de coca Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial Mejorado (Año base 2007) Porcentaje de la población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención (Año base 2005)

Grupo 3: : Indicadores relacionados con el cultivo de hoja de coca

30%

30%

2011

Monto

Monto

€ 1.800.000 € 1.200.000

Monto € 3.000.000

5%

2%

€ 90.000

€ 60.000

€ 150.000

10%

3%

€ 180.000

€ 120.000

€ 300.000

15%

5%

€ 270.000

€ 180.000

€ 450.000

30%

9%

€ 540.000

€ 360.000

€ 900.000

10%

3%

€ 180.000

€ 120.000

€ 300.000

10%

3%

€ 180.000

€ 120.000

€ 300.000

20%

6%

€ 360.000

€ 240.000

€ 600.000

50%

50%

20%

10%

€ 600.000

€ 400.000

€ 1.000.000

20%

10%

€ 600.000

€ 400.000

€ 1.000.000

10%

5%

€ 300.000

€ 200.000

€ 500.000

10%

5%

€ 300.000

€ 200.000

€ 500.000

10%

5%

€ 300.000

€ 200.000

€ 500.000

15%

8%

€ 450.000

€ 300.000

€ 750.000

15%

8%

€ 450.000

€ 300.000

€ 750.000

20%

20%

€ 1.200.000

€ 800.000

€ 2.000.000

€ 480.000

€ 320.000

€ 800.000

€ 720.000

€ 480.000

15

Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras

40%

8%

16

Cultivos de hoja de coca en parques nacionales reducido (Año base 2006)

60%

12%

Totales

2010

Saldo a Desembolsar

€ 3.000.000 € 2.000.000

€ 6.000.000 € 4.000.000

€ 5.000.000

€ 1.200.000 € 10.000.000

Se recomienda mantener la actual l l estructura porcentual de los grupos de i di d indicadores, en su interior se sugiere una reponderación que permita dar preponderancia a d i cuestiones sensibles del proceso de reforma sectorial, desarrollo t i l d ll integral y superficie de cultivo.

Asimismo, en algunos casos, se l sugiere la redefinición de metas, de manera d de que se ajusten j t de manera más pertinente a los objetivos estratégicos del estratégicos del PNDIC.

Flujo Financiero y Estimaci贸n de la Demora Promedio de las fases del ciclo del APS

Circuito de los recursos PAPS Tramo Fijo

Tramo Tramo Variable

• Informe 3 indicadores • Macro, GFP y PS

Carta Oficial C t Ofi i l MDRyT

Incremento Incremento de Recursos de TGN

DCE examina solicitud y emite Informe a Bruselas

Transferencia en $ a CUT No 3987 del MEF

UE Bruselas realiza desembolso

Depósito en Euros en Cta Euros en Cta del Banco Central

Disponibilidad p de Recursos para el sector

• Avances de la PS, Inversiones y DI • 16 Indicadores

Fungibilidad de los de los Fondos (no trazables)

Flujo Financiero PAPS Programa de Apoyo Presupuestario Sectorial, PAPS Demora Promedio de Fases del Ciclo del APS Fechas Convenio

Tramo

Fecha Indicativa Solicitud

Monto

Fecha Indicativa Desembolso

Depósito Tipo de Cambio Solicitud Depósito Banco Solicitud Autorización Desembolso Central Cuenta Transferencia a Efectivo en la Bolivianos por SEDE UE Bruselas VCDI Euros No 6421 l la CUT CUT Euro

Euros

Bolivianos

Saldos Euros Banco Central ( ill (en mill. Euros) )

1er Tramo Fijo

jun‐08

dic‐08

13/06/2008

25/11/2008

01/12/2008

21/01/2009

21/01/2009

8,97803 € 3.000.000,00 $ 26.934.045,11 € 3,00

2do Tramo Fijo

jul‐09

sep‐09

20/08/2009

23/10/2009

11/11/2009

11/03/2010

11/03/2010

9,51549 € 4.000.000,00 $ 23.788.725,00 € 4,10

1er Tramo Variable

sep‐09

nov‐09

02/10/2009

15/12/2009

23/12/2009

1.

11/05/2010

€ 2.625.000,00

Algunos factores que afectan la dinámica de los desembolsos del PAPS • Mecanismos de Canalización de Recursos del PAPS • Proceso de Inscripción de recursos en el VIPFE • Llamado a Concursos de Fondos FONADAL • Necesidad de Cuenta SIGMA • Distribución de proyectos por zona de intervención del PNDIC • Validación técnica de proyectos en terreno (FONADAL) • TESA (estudio medioambiental, socioeconómico, etc.) para proyectos de cierta envergadura

€ 6,75

Estimación de la demora promedio de las “fases del APS”

250

180 € 6,75 161

160

175

200

€ 4,10

140 131 120

150 100 83 80 100

75 € 3,00

60

Solicitud Desembolso VCDI / Autorización Bruselas

40

Autorización SEDE UE Bruselas/Depósito Banco Central

51

50 41 31

23

0

20

Saldos Euros Banco Central (en mill. Euros)

0 1er Tramo Fijo

2do Tramo Fijo

1er Tramo Variable

Depósito Banco Central Cuenta/Depósito en la CUT

Muchas Gracias

Consultor: Hernรกn Benchaya