FANNY LORENA JIMÉNEZ AGUIRRE

CERTIFICACIÓN ANTICORRUPCIÓN EN ORGANISMOS PÚBLICOS

La OCDE y el Estado peruanoformaron Oficinas de Integridad Institucional dentro del Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021 a fin de estandarizar nomenclaturas, criterios y conceptos.

FANNY LORENA JIMÉNEZ AGUIRRE

Magistrada del Tribunal de Justicia Administrativa del Estado de Jalisco. Doctora en Derecho. Licenciada en Derecho por la Universidad de Guadalajara. Certificado Internacional en Anticorrupción.

67 Abril 2020 D urante los últimos años, la definición, aplicación y el contexto alrededor de la palabra anticorrupción ha sido utilizada en la mayoría de las acciones de gobierno, llámese legislación, políticas públicas, impartición de justicia, etc. Distintos autores definen a la corrupción de diferentes maneras de acuerdo con el ámbito en el que se han desenvuelto desde organismos internacionales, nacionales y locales, por lo que no hay una establecida y consensuada. Robert Klitgaard, define la corrupción como:

“El abuso de la posición para beneficio personal. La posición se refiere a un puesto desempeñado, para el que se otorga una autoridad sustentada en la confianza de un principal, en el que el actor que lo desempeña debe actuar en beneficio de éste y no en el beneficio propio”. 1

1 Castillo Blanco, Federico A. Compliance e Integridad en el Sector Público. Editorial Tirant lo Blanch. Edición 2019.

Corrupción: abusar de la posición que se ocupa para beneficio personal.

La Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción celebrada en Nueva York en el año 2004, define a la Corrupción como:

“Una plaga insidiosa que tiene un amplio espectro de consecuencias corrosivas para la sociedad. Socava la democracia y el Estado de Derecho, da pie a violaciones de los Derechos Humanos, distorsiona los mercados, menoscaba la calidad de vida y permite el florecimiento de la delincuencia organizada, el terrorismo y otras amenazas a la seguridad humana”. 2

La corrupción ha sido un mal que se ha extendido en las sociedades actuales: en los países desarrollados y en vías de desarrollo se manifiesta de diferentes maneras y escalas, por lo que es imperativo afrontarlo seriamente. No existe un remedio específico para erradicarla, únicamente recetas experimentales que se han adoptado a nivel internacional y nacional como la transparencia, la depuración y control del conflicto de interés, participación ciudadana, control de grupos de interés, creación de órganos independien

tes para el control y persecución de los casos de corrupción y malas prácticas, reforzamiento de los sistemas sancionadores, todo en un marco de difusión e implementación de los conceptos de integridad y ética pública a través de distintos instrumentos.

Los problemas universales que todas o la mayoría de las naciones están padeciendo necesitan soluciones y respuestas integrales que puedan ser adaptadas al contexto nacional de cada uno de ellos.

Los Objetivos de Desarrollo Sostenible (2015) y la Agenda 2030 de Naciones Unidas surgen a partir de la Declaración del Milenio en el año 2000 y los Objetivos de Desarrollo del Milenio, en un esfuerzo en favor del desarrollo humano sostenible, atendiendo a las dimensiones principales del mismo: el bienestar de las personas, el crecimiento económico, la sostenibilidad ambiental, las instituciones democráticas justas y la conformación de una alianza internacional.

La Agenda 2030 pretende convocar a los países miembros a implementar medidas para mejorar el desarrollo en

2 Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción celebrada en Nueva York en el año 2004.

todos y cada uno de los temas que se especifican en los 17 Objetivos de Desa- rrollo Sostenible. 1. Erradicar la pobreza en todas sus formas en todo el mundo. 2. Poner fin al hambre, conseguir la seguridad alimentaria y una mejor nutrición, y promover la agricultu- ra sostenible. 3. Garantizar una vida saludable y promover el bienestar para todos y todas en todas las edades. 4. Garantizar una educación de cali- dad inclusiva y equitativa, y pro- mover las oportunidades de apren- dizaje permanente para todos. 5. Alcanzar la igualdad entre los gé- neros y empoderar a todas las mu- jeres y niñas. 6. Garantizar la disponibilidad y la gestión sostenible del agua y el sa- neamiento para todos. 7. Asegurar el acceso a energías ase- quibles, fiables, sostenibles y mo- dernas para todos. 8. Fomentar el crecimiento económico sostenido, inclusivo y sostenible, el empleo pleno y productivo y el tra- bajo decente para todos. 9. Desarrollar infraestructuras resi- lientes, promover la industrializa- ción inclusiva y sostenible y fomen- tar la innovación. 10. Reducir las desigualdades entre países y dentro de ellos. 11. Conseguir que las ciudades y los asentamientos humanos sean in- clusivos, seguros, resilientes y sostenibles. 12. Garantizar las pautas de consumo y de producción sostenibles. 13. Tomar medidas urgentes para com- batir el cambio climático y sus efectos. 14. Conservar y utilizar de forma sos- tenible los océanos, mares y recur- sos marinos para lograr el desarro- llo sostenible. 15. Proteger, restaurar y promover la utilización sostenible de los eco- sistemas terrestres, gestionar de manera sostenible los bosques, combatir la desertificación y dete- ner y revertir la degradación de la tierra y frenar la pérdida de diver- sidad biológica. 16. Promover sociedades pacíficas e in- clusivas para el desarrollo sosteni- ble, facilitar acceso a la justicia para todos y crear instituciones eficaces, responsables e inclusivas a todos los niveles. 17. Fortalecer los medios de ejecución y reavivar la alianza mundial para el desarrollo sostenible. 3

El objetivo número 16: “Promover sociedades pacíficas e inclusivas para el desarrollo sostenible, facilitar acceso a la justicia para todos y crear instituciones efi- caces, responsables e inclusivas a todos los niveles,” es la antesala a las acciones que las instituciones públicas deben de rea- lizar para conseguir una mayor credi- bilidad y confianza en los ciudadanos, mostrándose de forma trasparente, gobierno abierto, correcta rendición de cuentas, buenas prácticas, certeza en la impartición de justicia y el combate a la corrupción.

La Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción y la Ley de Responsa- bilidades Administrativas son mues- tras de la necesidad de cumplir con este objetivo y la voluntad que generó la administración pública en éste y en la ejecución de las políticas públicas, el ejercicio de gobierno y la función públi- ca, mismas que denostaron las buenas praxis para lograr el combate a la co- rrupción mediante estas herramientas jurídicas y jurisdiccionales.

En este contexto es que la comunidad internacional, en un afán de unificar cri- terios y lograr resultados comprobables y medibles, se han abocado a la creación de medidas estandarizadas enfocadas al combate a la corrupción tales como las certificaciones ISO 37001 prácticas Anti-Soborno e ISO 19600 Gestión de “Compliance”, que sin lugar a dudas han permitido de forma muy amigable la identificación de riesgos y control de los mismos, lo que indudablemente trae como consecuencia el establecimiento de medidas preventivas de una forma armónica con la ley que aplicándose de

3 Objetivos de Desarrollo Sostenible, Agenda 2030. https://www.un.org/sustainabledevelopment/es/2015/09/la-asamblea-general-adopta-la-agen- da-2030-para-el-desarrollo-sostenible/ Abril 2020

una manera integral nos lleva a mejoras substanciales en los procesos y esque- mas de operación de los entes, tanto pú- blicos como privados.

C rt f cac ón ISO 37001

Cuando se habla de buenas prácticas en el combate a la corrupción, inme- diatamente surgen los estándares y certificaciones internacionales, mismas que pueden utilizarse en todas las juris- dicciones y que acreditan una correcta función, la unificación de criterios y la ejecución de las normas dictadas es- tablecidas en la conducción de las ac- ciones en las instituciones y que tiene como finalidad consecutiva la genera- ción de confianza pública y privada.

El antecedente directo de esta norma es el estándar británico denominado BS 10500:2010 UK Bribery, por lo que la ISO 37001 fue creada para contar con las medidas necesarias en la preven- ción, detección y contención del riesgo de soborno por parte de una organiza- ción y de todos los actores que interac- túan con ella, ya sean clientes, provee- dores, socios y a su vez las actividades que la organización desempeña.

Se debe tener en cuenta que la ISO 37001, “Sistemas de gestión antisobor- no”, refleja un sistema de gestión “com- pliance”, pero que sólo cubre la gestión de uno de los requisitos: la gestión anti- sobornos. Por ello, no representa un sis- tema de gestión “compliance” de todos los posibles riesgos de incumplimiento de una organización. 4

Co pl anc y la ISO 19600

Como su definición claramente lo de- nota, es el Cumplimiento de las normas jurídicas establecidas y las adoptadas de manera íntegra y éticamente por una organización o institución. Ade- más, del conjunto de directrices que tiene por objeto establecer conductas aceptables por parte de la organización. El estándar permite que las organiza-

ciones respetuosas de la legalidad, pue- dan, mediante el establecimiento de una adecuada cultura organizacional del cumplimiento, influir para evitar o reducir el riesgo de las malas prácticas. En el año 2014, la International Or- ganization for Standarization (ISO) publicó la ISO 19600 Sistemas de Ges- tión de Cumplimiento. La misma in- volucra el cumplimiento desde la es- tructura y cultura organizacional de la institución que la aplica. Lo anterior mediante los “Códigos de ‘compliance’ que permiten a las empresas o institucio- nes incorporar e implementar, a través de declaratorias y principios y valores, fundamentos morales y éticos de carácter universal dentro de la vida diaria de una organización.” 5 Una de las bondades y característi- cas del “compliance” es que permite a las organizaciones realizar su propio procedimiento para cumplimentar las diversas regulaciones por parte de la dirección de la organización, además, puede generar su propio modelo de gestión basándose en elementos comu- nes y teniendo en cuenta el principio de la proporcionalidad.

La portanc a Co pl anc

Pú l co

Con base en los Argumentos que se plasman en el Libro Practicum Com- pliance 2018, es que se pueden des- prender las siguientes ideas y sugeren- cia para que las instituciones públicas cuenten con un área específica que genere los procesos y manuales bajo el esquema de compliance. 6 • Recuperación de la Confianza en las instituciones por parte de la ciudadanía. • Reducción de la vulnerabilidad en la práctica y ejecución de la función pública. • Ahorro de costos derivados de san- ciones, multas y malas prácticas. • Incremento en las inversiones al brindar mayor certeza en las prác- ticas gubernamentales.

4 Bajo Albarracin, Juan Carlos. Auditoría de Sistemas de Gestión. Compliance 31bis CP, ISO 19600 e ISO 37001. Editorial Thomson Reuters Aranzandi. Edición 2017. 5 Puyol, Javier. Criterios Prácticos para el Elaboración de un Código de Compliance. Editorial Tirant lo Blanch. Edición: Valencia 2016. 6 Director. Rivas Javier. Coordinadores: Gómez Doñate Paula. Pérez Guillamón José Luis. Editorial Thomson Reuters Edición 2019.

La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) en conjunto con el Estado peruano generó, en el año 2019, un informe en el que estipula la importancia de diseñar e implementar las Oficinas de Integridad Institucional dentro del Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021. El objetivo es la estandarización de las diferentes unidades de integridad y anticorrupción existentes, siguiendo una nomenclatura común y manejando los mismos criterios y conceptos. En entidades pequeñas y de bajos riesgos de corrupción, esta función podrá ser desempeñada por un Oficial de Integridad con dedicación a tiempo completo. Estas Oficinas u Oficiales de Integridad Institucional tienen el potencial de convertirse en actores claves para asegurar la implementación de un nivel organizacional favorable a la integridad adoptando el contexto de cada entidad pública y al mismo tiempo asegurando un marco coherente.

Las oficinas son necesarias para detectar, investigar y sancionar los casos de corrupción y otras violaciones éticas; sin embargo, se deben igualmente adoptar medidas preventivas para hacer frente a las debilidades sistémicas e institucionales que propician estas malas prácticas; los países, incluyendo Perú, enfrentan el reto de pasar de una “cultura de caos” reactiva a una “cultura de integridad” proactiva. 7 En forma conclusiva, resulta una herramienta que permitirá que en su implementación el escrutinio de los procesos, la obtención de resultados medibles y en consecuencia la oportunidad de generar normativa y lineamientos que corrijan malas prácticas y aseguren una gestión exitosa en cada proceso; por lo tanto, se convierte en una llave maestra en la detección de los pequeños y grandes errores que se suscitan durante los procesos y que son los que resultan en fallas en perjuicio de las organizaciones, ya que se convierte en el instrumento más importante para la identificación de riesgos. Abatir los mismos e implementar políticas públicas y normativas que inhiban caer en vicios y errores queda bajo la conducción de especialistas quienes tienen la más alta responsabilidad de supervisar el cumplimiento de la norma, denominados Officer Compliance (Oficial de Cumplimiento), figura de prevención, detección y vigilancia.

Con todo ello, se evita caer en las malas prácticas que limitan el crecimiento y legitimidad de las instituciones ante la ciudadanía.

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