41 ANEXO 9. Notificación inicial de la Auditoría de gestión DEPARTAMENTOS DE COMISARÍAS DE LA GOBERNACIÓN DE SANTO DOMINGO DE LOS TSÁCHILAS Fase de Planificación Conocimiento de la Institución Del 01 de enero al 31 de diciembre del 2020
Elaborado
IOR/ JJGM
P1
Fecha
11/01/2021
1/1
OBJETIVO 1.3.
Realizar la notificación inicial de la Auditoría de Gestión a realizarse a los departamentos de Comisarías
FECHA:
11 de enero del 2021
PARA:
Intendente General de Policía de Santo Domingo de los Tsáchilas
DE:
Estudiantes auditores Isamar Ortega y Jefferson García
ASUNTO: Auditoría de gestión a los procesos administrativos que realizan los departamentos de Comisarías. Nos permitimos notificarle que se ha programado la ejecución de la Auditoría de gestión a los procesos administrativos que realizan los departamentos de Comisarías de la Gobernación de Santo Domingo del año 2020. La fecha asignada para la realización de dicho evento es el 11 de enero del 2021; sólo se le realizará a los procesos de Planificaciones y registro de inspecciones, Registros de establecimientos supervisados, Planificación semanal de operativos, expedientes administrativos de clausuras, Solicitudes de sellos de clausuras y salvoconductos, ejecutados por las Comisarios e Intendente. Esta auditoría se realizará en un horario comprendido entre las 2:00 pm y 5:00 pm OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA: Auditar los diferentes procesos administrativos ejecutados por los departamentos de Comisarías y poder mejorar su eficiencia y eficacia. a) Verificar que cada proceso ejecutado se haya realizado en conformidad al Plan Operativo Anual (POA) 2020 b) Determinar si cada proceso se realizó en orden cronológico. c) Identificar el nivel de cumplimiento y responsabilidad de los funcionarios en cada proceso ejecutado d) Verificar que se haya realizado una planificación previa a cada operativo y su respectivo informe al terminar el operativo ALCANCE DE LA AUDITORÍA: La auditoría cubrirá las actividades, servicios y funciones descritos que ejecutan los departamentos de Comisarías DOCUMENTOS A AUDITAR: a) Plan Operativo Anual 2020 (POA) b) Reglamentos, acuerdos, leyes y decretos c) Informes o partes policiales de los operativos realizados d) Actas de inspecciones e) Expedientes administrativos EQUIPO AUDITOR:
Isamar Ortega Rosillo Jefferson Javier García Misi Estudiante Auditora Estudiante Auditor Elaborado por: Isamar Ortega & Jefferson García Supervisado por: Dr. Mikel Ugando Fuente: Comisarías de la Gobernación de Santo Domingo de los Tsáchilas Autores: Ortega, I & García, J.
