12 BUSINESS EXCELLENCE
MQ | 10/2020
Erkenntnisse aus einer Studie der Hochschule Luzern
Rollen und Kompetenzprofile des Compliance-Officers Der Compliance Officer ist heute in vielen Unternehmen nicht mehr wegzudenken. Seine Rolle hat es allerdings in sich: Zunehmende Regulierung, vielschichtige und komplexe Aufgaben zur Sicherstellung einer Normenkonformität, verstärkte Expo niertheit durch steigende Sensibilisierung innerhalb der Öffentlichkeit und Medien sowie nicht mehr zu vernachlässigende strafrechtliche und zivilrechtliche Haftungs risiken umreissen ein umfassendes Arbeitsfeld. Philipp Henrizi
Die Ergebnisse der Berufsfeldstudie der Hochschule Luzern verdeutlichen, dass sich das Berufsfeld Compliance weiter etabliert hat. Darüber hinaus zeigen organisatorische Ansiedlung, Ausbildung und Weiterbildungsaktivitäten, dass Compliance Officer ihre Position und Rolle innerhalb der Unternehmensorganisation weitestgehend gefunden zu haben scheinen. Ein wichtiges Indiz hierfür ist sicherlich die hierarchische Anordnung einer Compliance-Abteilung auf den oberen Hierarchieebenen. Dies ist ebenfalls eine der Grundvoraussetzungen, eine notwendige Compliance-Kultur entwickeln und Compliance-Massnahmen unternehmensweit umsetzen zu können. Gekoppelt mit der erwarteten Bedeutungszunahme von Compliance innerhalb und ausserhalb der Organisation, ergibt sich ein solides Fundament für einen Compliance Officer, die ihm gestellten Aufgaben auch zukünftig zu erfüllen.
Dr. Philipp Henrizi ist Dozent und Studienleiter CAS Governance, Risk and Compliance an der Hochschule Luzern. www.hslu.ch
Allerdings offenbart die Berufsfeldstudie auch einige Herausforderungen, die der Compliance Officer zukünftig zu bewältigen hat, um sich nachhaltig in der Organisation behaupten zu können. Zentral ist hier vor allem die Frage nach seiner strategischen Rolle.
Hier scheint der Compliance Officer seine Möglichkeiten, einen unbestreitbar wichtigen Beitrag für die Unternehmensentwicklung leisten zu können, noch nicht nachhaltig vermittelt zu haben.
Welche Aufgaben und Kompetenzanforderungen werden an Compliance Officer gestellt? Nahezu täglich führen Compliance Officer Beratungen im Unternehmen rund um das Thema Compliance durch. Dabei geht es vor allem um die Aufklärung über regulatorische Vorgaben und die Erörterung der praktischen Umsetzung. Weitere wesentliche Aufgaben stellen die Überwachung und die Kontrolle der Einhaltung von regulatorischen Vorgaben sowie die Compliance-Dokumentation dar. Die ordnungsgemässe Dokumentation bildet das Kernelement eines guten Com pliance-Systems und erleichtert die Steuerung und Kontrolle sowie das Reporting und die Beweisführung. Darüber hinaus müssen die Compliance-Risiken regelmässig identifiziert sowie analysiert und bewertet werden. Weniger häufig hingegen werden interne Schulungen und Untersuchungen durchgeführt oder interne Compliance-Regularien und Weisungen festgelegt. Nur selten wird ein Hinweisgebesystem betrieben, wie z.B. eine Whistleblowing-Hotline oder eine Ombudsstelle, um Mitarbeitern oder Dritten zu
Rolle
Beschreibung
Überwacher/ Polizist
Ich wende Reglemente und Weisungen an und investigiere gehen Compliance-Verstösse.
Weisungsreferent
Ich lege die internen Vorschriften und Policies in Bezug auf Compliance fest.
Ansprechpartner/Fachexperte
Ich bin der zentrale Ansprechpartner rund um das Thema Compliance.
Berater/ Unterstützer
Ich berate und unterstütze Mitarbeiter und Führungskräfte rund um das Thema Compliance.
Implementierter/ProzessArchitekt
Ich führe das Compliance-Management-System in allen Unternehmensbereichen ein und optimiere bestehende Prozesse.
Kommunikator
Ich kommuniziere neue Entwicklungen im Compliance und berate Mitarbeiter und Führungskräfte.
Ausbilder
Ich schule Mitarbeiter und Führungskräfte rund um das Thema Compliance.
Konzeptionist
Ich konzipiere und dokumentiere das Compliance-System für interne und externe Stakeholder.
Kulturpräger
Ich präge und entwickle die Compliance-Kultur.
Analyst
Ich analysiere Compliance-Verhalten und werte Daten aus.
Abbildung 1: Rollen des Compliance-Officers
